Auditando procesos de calidad

OBJETIVOS

Al finalizar esta unidad didáctica
será capaz:

Como se auditan procesos.

CONTENIDOS

En esta unidad desarrollaremos los
siguientes contenidos:

Auditoria – Procesos

Lista de control de auditoría a
Procesos

Auditando
Procesos

La mayor parte de los auditores, en sus
primeras auditorías, tienden solo a verificar la
conformidad de esta manera;

0 ¿Se ha implementado
el proceso tan y como se ha descrito?

0 ¿Se han cumplido
los requisitos del proceso, producto, servicio y / o del
cliente?

Sin embargo, los auditores también
necesitan verificar la eficacia del proceso que están
auditando. Esta sección examina y describe los puntos
necesarios para llevar esto a cabo de forma
satisfactoria:

0 Auditando
Procesos

0 Auditando
Eficacia

Auditoría
– Procesos

Tal y como se ha establecido previamente,
auditar a un proceso se define de la siguiente manera: "Comprobar
la capacidad de un proceso para cumplir con los objetivos/
propósitos/ requerimientos
especificados."

¿Es el proceso eficaz, nos produce
lo que se necesita para alcanzar la satisfacción del
cliente? Existen dos cuestiones que deben ser
verificadas;

0 ¿Es el proceso
eficaz?

0 ¿El proceso "da",
"produce" lo que se requiere?

Un proceso puede proporcionar lo requerido,
pero no de manera eficaz.

Con el fin de medir la eficacia de un
proceso, es importante identificar el propósito del mismo
además del output, como por ejemplo:

Los auditores no debemos solo medir los
cinco aspectos principales de proceso:

1. Inputs

2. Mecanismos

3. Controles

4. Etapas del proceso

5. Outputs

También debemos medir el logro de
los objetivos.

Sin embargo, ni siquiera esto
garantizará que el proceso sea eficaz, de hecho, podemos
haber preparado una taza de té pero:

0 ¿Hemos malgastado
material o energía?

0 ¿Sabía
bien?

Lista de control
de auditoría a Procesos

Controles:

¿Como se define el
proceso?

¿Quien es el responsable del proceso
y cómo se define su responsabilidad y
autoridad?

¿Que requisitos legislativos y
reglamentarios se aplican?

¿Cuáles son los requisitos
del cliente y cómo se definen?

¿Cuáles son las
especificaciones del producto/servicio y cómo se
definen?

¿Qué objetivos y puntos
relevantes son importantes para el proceso?

¿Qué controles/puntos de
comprobación existen?

¿Qué criterios de
aceptación existen?

Datos de Entrada:

¿Que desencadena el
proceso?

¿Qué datos de entrada se
necesitan?

0 Informacion

0 Material

¿De donde provienen los datos de
entrada?

¿Se reciben
periódicamente?

¿Son adecuados para el
propósito?

Proceso:

¿Cuáles son las etapas del
proceso?

¿Qué documentos y/o informes
se generan?

¿Se ha implementado el proceso como
se describe en los procedimientos, instrucciones o
planes?

¿Se aplican los controles como se ha
descrito?

¿Las actividades han sido realizadas
por los responsables?

Mecanismos

Equipo:

¿Qué equipo y recursos se
necesitan para el proceso?

¿Se mantiene el equipo
adecuadamente? Personal:

¿Cuáles son los requisitos de
competencia para las actividades?

¿Existen pruebas de que el personal
tiene una formación adecuada?

Rendimiento

¿Qué producto o servicio se
proporciona con el proceso?

Los resultados del producto
¿aseguran que el producto cumple con los
requisitos?

¿Cómo se miden los
procesos?

¿Se logran los resultados y
objetivos del producto y servicio?

¿Qué feedback se obtiene de
los clientes interno o externos, tras el proceso?

Para asegurar la eficacia de los outputs
del proceso, tambien se deben resolver las siguientes preguntas
genéricas:

¿Cuál es el objetivo del
proceso?

¿Qué impacto tiene
sobre:

0 ¿el
cliente?

0 ¿sobre otros
procesos y actividades realizados posteriormente?

¿Hay evidencia de que los objetivos
de calidad y otras metas afectadas por el proceso han sido
alcanzadas?

¿Dónde se percibirá el
impacto de la eficacia del proceso?

¿Cuándo se podrían
identificar los fallos del proceso?

Autor:

Rafael Freites Gonzalez