La etapa intermedia: actos conclusivos y audiencia preliminar

Desarrollar competencias para la capacitación de los
actores del proceso penal acusatorio dominicano, en torno a los
principios procesales y técnicas de litigación y
juzgamiento aplicables en la etapa intermedia. Objetivo
General

Objetivos Específicos Precisar la finalidad y los
principios rectores del proceso penal dominicano durante la etapa
intermedia. Definir los componentes de la etapa intermedia.
Identificar los actos conclusivos, sus efectos y los principios
que gobiernan su formulación. Determinar los requisitos de
admisibilidad, objeto de tutela, contenido y formas de control de
la acusación.

Objetivos Específicos Identificar los derechos del
imputado y las objeciones que puede oponer ante la
notificación de la acusación. Conocer los
términos, forma de celebración, propósito,
carácter, naturaleza y efectos de la audiencia preliminar
como instrumento garantista. Establecer la forma y alcances de la
oferta y producción de prueba durante la audiencia
preliminar. Valorar la intervención del juez como director
de la audiencia preliminar y como garante de los derechos y
garantías que aseguran un debido proceso en esta
etapa.

Recursos Metodológicos Exposición magistral.
Actividades prácticas. Identificación de
situaciones problemáticas. Análisis y
discusión de textos.

Actos Conclusivos y Audiencia Preliminar La Etapa
Intermedia

Las Fases en el Proceso Acusatorio Fase Preparatoria Etapa
Intermedia Juicio Oral Etapa de Impugnación Etapa de
Ejecución

La fase preparatoria De naturaleza investigativa Dirigida por el
fiscal Dirigida a la adquisición de pruebas que conduzcan
al ministerio público decidir sobre la procedencia de la
instancia de la acción penal El juez de la
instrucción controla la adquisición de las
pruebas

De naturaleza Jurisdiccional Constituida por los actos
conclusivos y la audiencia preliminar Puente entre el
órgano estatal que investiga y el que habrá de
juzgar La Fase Intermedia

Los Actos Conclusivos Apertura a juicio mediante la
presentación de la acusación Aplicación del
procedimiento abreviado Suspensión condicional del
procedimiento Archivo de las actuaciones preliminares

Los Actos Conclusivos Apertura a juicio mediante la
presentación de la acusación Aplicación del
procedimiento abreviado Suspensión condicional del
procedimiento Archivo de las actuaciones preliminares

El Archivo como acto conclusivo El archivo (Art.281CPP) impide la
celebración del proceso por: La existencia de eximentes de
responsabilidad Causa que extingue la acción penal La
conciliación Aplicación de un criterio de
oportunidad

Efectos de los Actos Conclusivos sobre la Instancia de la
Acción Penal Impedientes: Eximentes de responsabilidad
Extintivos de la acción penal El hecho no constituye el
tipo penal Cumplimiento con las condiciones del criterio de
oportunidad

Efectos de los Actos Conclusivos (Continuación)
Suspensivos Cuando se modifican las circunstancias del archivo
Nuevos elementos Remoción de obstáculo legal
Individualización del imputado Incorporación de
nuevos elementos para sustentar la acusación (art. 281
numerales 1 al 4) Revocación de la suspensión
condicional del procedimiento (art. 40 CPP)

Efectos de los actos Conclusivos (Continuación)
Desencadenantes Aquellos que ponen en marcha la instancia de la
acción penal Solicitud de apertura a juicio o de
aplicación del procedimiento abreviado

Presentación de la Acusación con solicitud de
apertura a juicio Cuando el fiscal, concluidas las actuaciones
preliminares estima que la investigación proporciona
fundamento para someter a juicio al acusado

Requisitos de Contenido de la Acusación
Identificación del imputado: Datos que sirvan para su
individualización y conexión con el hecho Proceder
a las prácticas de notificación de los
procedimientos

Requisitos de Contenido de la Acusación
(continuación) Relación precisa y circunstanciada
de los hechos con la identificación específica de
la modalidad y formas de la participación del imputado.
Fundamentación de la acusación con la
descripción de los elementos que la motivan

Requisitos de Contenido de la Acusación
(continuación) La calificación jurídica
hecha por el fiscal. Ofrecimiento de pruebas con lista de
testigos, peritos y todo otro elemento de prueba con la
indicación de los hechos o circunstancias que se pretende
probar. Solicitud para ordenar el arresto del imputado o a
imposición de medidas de coerción.

Requisitos de la acusación y la protección de los
derechos del imputado Debido Proceso Derecho a la defensa Derecho
del imputado a ser informado del hecho que se le atribuye Derecho
a la contradicción

Debido Proceso de Ley Notificación Derecho a ser
oído Derecho a la defensa

Derecho a la Defensa El requisito de expresar con
precisión el hecho de modo que el imputado pueda tener
elementos para contestarla: Mediante excepciones
Presentación de defensas eximentes de responsabilidad
Mediante oferta de prueba pericial

La Audiencia Preliminar Primer acto procesal jurisdiccional De
competencia del juez de la instrucción Ejercicio de
control de las garantías El juez no es un mero facilitador
de los acusadores

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista Al Imputado
Ofrece la oportunidad de derrotar la acusación demostrando
la inexistencia de responsabilidad Protege su dignidad y honra
Garantiza la razonabilidad de las pretensiones del
querellante

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista
(continuación) A los ciudadanos que colaboran con el
proceso como testigos o de alguna otra forma garantiza que
serán objeto de un trato digno evitando que se disponga de
su tiempo innecesariamente.

La Audiencia Preliminar como Instrumento Garantista
(continuación) A la administración pública
como medida de economía procesal que no se instarán
acciones infundadas impidiendo el gasto público
innecesario. A la víctima el derecho a intervenir en el
proceso y a ser escuchada antes de cada intervención que
implique la extinción de la acción penal siempre
que lo solicite.

Propósito de la Audiencia Preliminar Un juicio a la
acusación no al imputado Valorar la admisibilidad de las
pruebas y la suficiencia de la acusación Determinar la
validez de las alegaciones que impidan la celebración del
juicio, particularmente aquellas de naturaleza
jurídica

Propósito de la Audiencia Preliminar (continuación)
El juez no hará una determinación en los
méritos de la responsabilidad del imputado
Despejará el camino para evitar la celebración del
juicio cuando: La acusación sea injustificada No descanse
sobre fundamentos válidos Existan causas que impidan el
proceso Se presenten solicitudes para procedimientos
alternos

Carácter Obligatorio de la Audiencia Preliminar La
celebración de la vista es compulsoria Ni en caso de
rebeldía del imputado se celebra en su ausencia
Posibilidad de solicitud de la víctima de
celebración de la audiencia en ausencia injustificada del
imputado o mediante actuación de táctica dilatoria
para impedir la apertura a juicio

Naturaleza Pública de la Audiencia Preliminar Las
audiencias serán públicas con las excepciones que
establezca la ley en los casos que la publicidad resulte
perjudicial al orden público y las buenas costumbres.
(Artículo 8 2) literal j Constitución
República Dominicana) La audiencia preliminar será
oral y pública (art. 298 CPP)

Excepciones a la publicidad de la audiencia preliminar Mediante
solicitud de parte o motus propio el tribunal cuando Se afecte
directamente el pudor, la vida privada o la integridad
física de alguno de los intervinientes Peligre un secreto
oficial autorizado por ley o un secreto particular, comercial o
industrial cuya revelación indebida resulte punible

Restricciones de Acceso a la Audiencia Preliminar Menores de doce
años que no estén acompañados por un mayor
de edad responsable Militares o policías uniformados a
menos que cumplan funciones de vigilancia o custodia o personas
que porten distintivos gremiales o políticos Condiciones
de espacio y mantenimiento del orden

Obligaciones del Juez de la Instrucción Resolver
conflictos entre el derecho a la libertad de información y
la protección del imputado, víctimas y testigos
Actitud vigilante del mantenimiento de la imagen de imparcialidad
Gerente de la audiencia y garante de los derechos de las
partes

Actos Introductorios Notificación Obligación del
secretario notificación de la acusación y
convocatoria a la audiencia

Actos introductorios (continuación) Fijación de
términos (necesidad de fecha cierta) Considerar como
factores: Período razonable para el diligenciamiento
Tiempo necesario al imputado para procurar defensor de
elección y consultar Ofrecer la oportunidad al defensor de
examinar la acusación y la oferta de pruebas del fiscal La
fijación debe hacerse en respeto al derecho a la defensa y
la contradicción, tanto para la audiencia como para el
juicio. Los términos del Código deben considerarse
como directivos en función de los derechos de las
partes.

Efectos procesales de defectos en el procedimiento de
notificación Infracciones al debido proceso de ley
Consideraciones para la fijación de la fecha de
celebración de la audiencia Obligaciones del Ministerio
Público Atención a la dilación del fiscal en
la disposición de las pruebas y necesidad del imputado de
preparar su estrategia de defensa Alcance de la
disposición constitucional a los efectos de “nadie
podrá ser juzgado sin ser debidamente citado”

Efectos procesales de defectos en el procedimiento de
notificación (continuación) Consideración de
circunstancia para la convocatoria a la audiencia Momento real de
la disposición de las pruebas por el fiscal Complejidad de
los hechos Pluralidad de imputados Situación
jurídica del imputado Notificación debida a las
partes Participación del imputado en la
investigación preparatoria

Derechos del Imputado: La respuesta a la acusación
Solicitud relativa a la condición procesal del imputado
(Medidas de Coerción) Solicitud para la aplicación
de procedimientos alternativos Solicitud para que se dicte acto
de no ha lugar a la apertura del juicio Objeciones y
planteamientos contra la acusación Oferta de Pruebas

Objeciones y Planteamientos Contra la Acusación Defectos
formales y sustanciales Oposición de le las Excepciones
Incompetencia Acción ilegalmente promovida Existencia de
impedimentos legales Causa de extinción de la
acción penal

La Oferta de Pruebas Alcance de la Oferta de Pruebas Oferta de
Pruebas vs. Actividad Probatoria Naturaleza y Contenido de la
Oferta Prueba Obligaciones de Debido Proceso

Desarrollo de la Audiencia Preliminar Constitución de
Partes Efectos de la Incomparecencia de las partes Obligaciones
del juez de la Instrucción

Desarrollo de la Audiencia Preliminar (continuación)
Celebración de la Audiencia y alcance de la
presentación de pruebas ¿Cuán sumario es el
juicio emitido por el Juez de la Instrucción sobre la
necesidad del proceso?

Obligaciones del Juez de la Instrucción Ponderar la
suficiencia de la acusación Verificar si se dio
cumplimiento a la reglamentación de la fase preparatoria y
a los actos introductorios Establecer la punibilidad de los
hechos Analizar el cumplimiento con la reglamentación
procesal, su competencia, la legitimación activa o
capacidad procesal de las partes, la ausencia de los
procedimientos y, por ende, la probabilidad de éxito de la
acusación

¿Qué debe hacer el juez? Analizar el cumplimiento
con la reglamentación procesal Determinar la
legitimación o capacidad de la parte Resolver
planteamientos sobre causales impedientes Probabilidad de
éxito de la acusación

¿Qué debe hacer el juez? (cont.) Análisis de
los hechos imputados y su contestación Atender solicitudes
de desvío Resolver cuestiones sustanciales presentadas por
el imputado: La existencia de circunstancias justificativas del
hecho o causas de inimputabilidad Defensas de naturaleza
evidenciaria Ataques a la licitud de la prueba
(identificación del acusado, adquisición de
evidencia física y obtención de confesiones)

Naturaleza de la Audiencia Preliminar y la Presentación de
Pruebas Visiones restrictiva y expansiva Interrogantes:
¿Puede presentarse prueba? ¿Qué tipo de
prueba? ¿Puede el imputado además de
contrainterrogar los testigos del fiscal presentar prueba de
refutación? ¿Debe el juez resolver las cuestiones
presentadas en la audiencia?

Alcance de la actividad probatoria La actividad procesal en la
que se desarrolla la audiencia no puede hacer de la misma un mero
formalismo sino la consciente determinación de la suerte
del proceso luego de una evaluación y ponderación
de los argumentos y elementos de prueba presentados por las
partes durante la audiencia preliminar

Celebración de la Vista Orden de la presentación de
prueba Contenido y forma de la discusión Función
judicial en el examen de los medios de prueba
Determinación de criterios de autenticidad, credibilidad y
admisibilidad Permitir la presentación de la prueba bajo
criterios de debido proceso

Efectos de la Audiencia Preliminar El auto de Apertura a Juicio:
Contenido Admisión total o parcial de la acusación
Determinación precisa de los hechos que dieren por
acreditados cuando son distintos a los originalmente imputados
Modificaciones a la calificación jurídica
Identificación de las partes admitidas Imposición,
renovación, sustitución o cese de la medida de
coerción y disposición inmediata de la libertad del
imputado Intimación a las partes para comparecencia a
juicio No es susceptible de recurso alguno

Efectos de la Audiencia Preliminar (continuación) Auto de
No Ha Lugar a la apertura a juicio: Cuándo se
emitirá El hecho no se realizó o no fue cometido
por el imputado Extinción de la acción penal El
hecho no constituye un tipo penal Concurre un hecho justificativo
o la persona no es penalmente responsable Los elementos de prueba
resultan insuficientes para fundamentar la acusación y no
exista razonablemente la posibilidad de incorporar nuevos Es
Apelable