Monografias.com > Derecho
Descargar Imprimir Comentar Ver trabajos relacionados

Fundamentos del fenómeno de lavado de activos



    Monografias.com
    Cambio de paradigma en la investigación criminal
    Estrategia tradicional: Derecho penal centrado en la
    persecución del infractor – privación de la
    libertad Nuevo paradigma: Derecho penal orientado a la
    persecución de bienes –confiscación de
    activos

    Monografias.com
    Razones de la Nueva Estrategia Preocupación por el fracaso
    de la investigación criminal tradicional Imposibilidad de
    sentenciar jefes de organizaciones Cuando es posible, sólo
    produce reorganizaciones Impactos de la acumulación de
    riquezas “criminales” en la economía legal
    Introducción de métodos del crimen organizado en el
    mundo corporativo (intimidación, corrupción,
    violencia) Nuevo mercado del sector servicios Bancos, abogados,
    contadores, escribanos que ofrecen servicios para disfrutar el
    dinero obtenido ilícitamente

    Monografias.com
    Contexto Estadounidense Política de restricción
    fiscal La confiscación de activos podría balancear
    el presupuesto Privatización o
    “autofinanciamiento” de servicios públicos
    Escuelas, Hospitales, Control del crimen? Criminología
    “neopositivista” Lógica binaria: buenos y
    malos

    Monografias.com
    Implicancias Económicas del lavado de activos 1.
    Distorsión económica Inversiones ineficientes
    Productos a precios inferiores al costo 2. Riesgos para la
    integridad del sistema financiero y bancario Iliquidez repentina
    corridas quiebras Reputación del sistema / confianza

    Monografias.com
    Implicancias Económicas del lavado de activos 3.
    Afectación de los recursos del Estado Aumento de la
    economía informal Distorsión tributaria no
    sostenida por actividades productivas Perjudica la
    adopción de políticas públicas 4.
    Repercusiones socioeconómicas Aumento de actividades
    ilícitas Obstáculos al desarrollo económico
    Aumento de la pobreza

    Monografias.com
    Delitos de mercado

    Monografias.com
    Solución: confiscación de activos Atacar el
    producto del delito” elimina: El motivo (lucro) El
    capital necesario para otros delitos (destruye la
    organización) Los riesgos de
    contaminación” –de métodos- con
    la economía legítima Competencia limpia en los
    mercados Redefine el rol social de los profesionales Moralidad
    compartida: “el crimen no paga”

    Monografias.com
    Marco Legal del Lavado de Activos en República
    Dominicana

    Monografias.com
    Lavado de Activos SubPecunia non olet

    Monografias.com
    Lavado de Activos CONCEPTO Proceso en virtud del cual los bienes
    de origen delictivo se integran en el sistema económico
    legal con apariencia de haber sido obtenidos de forma
    lícita.

    Monografias.com
    Lavado de Activos ¡OJO! Lavado Activos / Evasión
    Fiscal ($ proviene de delito) ($ que no paga impuestos)

    Monografias.com
    Lavado de Activos Etapas del Proceso COLOCACION: Ingreso de
    dinero en efectivo en el sistema financiero. ESTRATIFICACION:
    Transacciones sucesivas cuyo fin es borrar el origen delictivo de
    los fondos. INTEGRACION: Justificación del origen del
    dinero sucio mediante fuentes aparentemente
    legítimas.

    Monografias.com
    Lavado de Activos CARACTERISTICAS ESENCIALES
    Internacionalización de sus actividades Volumen del
    fenómeno Profesionalización (delito de tipicidad
    compleja) Variedad de técnicas empleadas (trabajo de
    pitufo, doble facturación, empresas de fachada, de
    “portafolio”)

    Monografias.com
    Lavado de Activos¿Tipicidad compleja? SubArt. 3 Incurre en
    lavado de activos la persona que, a sabiendas de que los bienes,
    fondos o instrumentos son el producto de una infracción
    grave: Convierta, transfiera, transporte, adquiera, posea, tenga,
    utilice o administre dichos bienes; Oculte, encubra o impida la
    determinación real, la naturaleza, el origen, la
    ubicación, el destino, el movimiento o la propiedad de
    dichos bienes o de derechos relativos a dichos bienes; Se asocie,
    otorgue asistencia, incite, facilite, asesore en la
    comisión de alguna de las infracciones tipificadas en este
    artículo, así como eludir las consecuencias
    jurídicas de sus acciones. 16 verbos. Cada verbo es un
    tipo penal distinto. (*) Infracción se da en estructura
    jerarquizada, distribución roles, autoría mediata.
    Cada cual realiza “una parte” de la
    infracción.

    Monografias.com
    Diseño de estrategia Sujetos obligados U.A.F. Justicia
    Penal (Bancos, empresas, bolsa, Investigación
    Investigación, juegos, profesionales, arte, financiera
    incautación, decomiso Asesores, contadores, etc.)
    Detección/Prevención Procesamiento de
    Sanción informes, investig.

    Monografias.com
    Lavado de Activos FACTORES QUE LO FAVORECEN Globalización
    economía mundial Liberalización de movimientos de
    capital Desregulación bancaria Avance Tecnológico
    Paraísos fiscales

    Monografias.com
    Lavado de Activos LINEA DE ACCION: Penalización del Lavado
    de Activos Incautación y Decomiso de bienes
    Prevención del Lavado de Activos y establecimiento de
    sanciones administrativas. Cooperación internacional y
    asistencia judicial Levantamiento del secreto bancario

    Monografias.com
    Lavado de Activos ¿Porqué combatir el Lavado de
    Activos? Permite dar continuidad a la empresa criminal Debilita
    la integridad de los mercados financieros: Generando
    Pánico Bancario y Problemas de liquidez Constituye un
    riesgo para la reputación de los países, afectando
    la posibilidad de recibir flujos de inversión de origen
    legítimo. Implica una pérdida del control de la
    política económica, lo que conlleva efectos
    adversos: Tasa de Interés Tasa de Cambio

    Monografias.com
    Lavado de Activos ¿Por qué combatir el Lavado de
    Activos? Cont. Traslada el poder económico del mercado, el
    gobierno y los ciudadanos a los delincuentes (Escobar, Quirino)
    Fomenta la corrupción en la sociedad.

    Monografias.com
    SubNORMATIVA INTERNACIONAL EN MATERIA DE LAVADO DE ACTIVOS

    Monografias.com
    Lavado de Activos PRINCIPALES INSTRUMENTOS INTERNACIONALES
    Convención de Viena de 1988 Convención de
    Estrasburgo de 1990 Convención Interamericana contra la
    Corrupción Convención de Palermo de 2000
    Convención de las Naciones Unidas contra la
    Corrupción Declaración de Basilea
    Declaración Ministerial de Buenos Aires Declaración
    Política y Plan de Acción contra el Blanqueo de
    Dinero (ONU-1998) 40 Recomendaciones del GAFI 19 Recomendaciones
    de GAFIC Reglamento Modelo OEA Proyecto de Ley PNUFID

    Monografias.com
    Lavado de Activos Antes: Ley No. 17-95 únicamente delitos
    relacionados drogas (50-88) Actualmente: Ley No. 72-02 lista de
    infracciones y delitos graves (3-10 años)

    Monografias.com
    Lavado de Activos LEY 72-00 DEL 7 DE JUNIO DEL 2002 Consta de 69
    Artículos Se ajusta a los lineamientos internacionales, ya
    que contiene: Aspectos penales Aspectos procesales sobre
    incautación y decomiso de bienes, así como
    asistencia judicial internacional Establece un marco para la
    prevención, completado con un régimen de sanciones
    administrativas.

    Monografias.com
    Lavado de Activos Ley 72-00 Aspectos Penales: Se tipifica el
    lavado de activos en la forma recomendada por el Reglamento
    Modelo OEA-CICAD (Art. 3). Se extiende su alcance a numerosas
    infracciones. Precisa su naturaleza de infracción
    autónoma respecto del delito previo, sin importar si este
    se ha cometido en otro País (Art. 5). Privilegia la prueba
    indiciaria o presuncional (Art. 4) Tipifica otras infracciones
    vinculadas a la estrategia para enfrentar el lavado de activos
    (Arts. 7 y 8). Prohíbe a los jueces acoger circunstancias
    atenuantes por las infracciones que establece, así como
    otorgar libertad provisional bajo fianza, libertad condicional y
    perdón de la pena. Inconstitucional.

    Monografias.com
    Lavado de Activos Ley 72-00 Aspectos Procesales Establece, a
    título de medida cautelar, la incautación de los
    bienes relacionados con la infracción, previa
    autorización judicial (Arts. 9 y siguientes). C.P.P. A fin
    de proteger los derechos de los terceros de buena fe, se
    establece un procedimiento de publicidad a cargo del Ministerio
    Público (Arts. 34 y siguientes). Se crea un mecanismo de
    enajenación de activos incautados que puedan depreciarse,
    deteriorarse o que exijan una acción permanente para su
    conservación (Art. 14). Los aspectos de cooperación
    internacional figuran descritos en el Art. 61 de la Ley.

    Monografias.com
    Lavado de Activos Ley 72-00 Régimen de Prevención
    Se amplia el número de actividades financieras,
    comerciales y profesionales compelidas a cumplir las obligaciones
    de prevención (Arts. 38, 39 y 40). Enumera las
    obligaciones que los sujetos obligados deben cumplir
    (identificación de clientes, reporte de transacciones en
    efectivo, examen y reporte de transacciones financieras
    sospechosas, conservar documentos, colaboración con la
    autoridad en informaciones requeridas, confidencialidad,
    establecimiento de procedimientos y órganos de control
    interno y capacitación de empleados (Art. 41). Establece
    un régimen de sanciones administrativas aplicables a los
    sujetos obligados que no cumplan las obligaciones de
    prevención. El órgano competente para imponer la
    sanción administrativa varía si el sujeto obligado
    es o no un intermediario financiero. En el primer caso,
    será la Superintendencia de Bancos, y en el segundo, la
    DGII. (Art. 42 y siguientes).

    Monografias.com
    Lavado de Activos Ley 72-00 Régimen Administrativo Art. 54
    y siguientes Se crea un Comité Nacional contra el Lavado
    de Activos, a fin de coordinar, impulsar y recomendar
    políticas de prevención, detección y
    represión de lavado de activos. Este órgano es de
    naturaleza colegiada. Lo presidirá el Presidente del
    Consejo Nacional de Drogas, y lo integraran además el
    Procurador General de la República, Secretario de Estado
    de Hacienda (anteriormente de Finanzas), el Superintendente de
    Bancos y el Presidente de la DNCD. Se crea asimismo una Unidad de
    Análisis Financiero, como órgano ejecutor del
    Comité que analizará los reportes de transacciones
    sospechosas y de transacciones en efectivo. Se crea una Oficina
    de Custodia y Administración de Bienes Incautados y
    Decomisados.

    Nota al lector: es posible que esta página no contenga todos los componentes del trabajo original (pies de página, avanzadas formulas matemáticas, esquemas o tablas complejas, etc.). Recuerde que para ver el trabajo en su versión original completa, puede descargarlo desde el menú superior.

    Todos los documentos disponibles en este sitio expresan los puntos de vista de sus respectivos autores y no de Monografias.com. El objetivo de Monografias.com es poner el conocimiento a disposición de toda su comunidad. Queda bajo la responsabilidad de cada lector el eventual uso que se le de a esta información. Asimismo, es obligatoria la cita del autor del contenido y de Monografias.com como fuentes de información.

    Categorias
    Newsletter