Variables cuantitativas continuas | Expresiones que adopta | Variables cuantitativas discretas | Expresiones que adopta |
Peso | 15,2 gr | Número de miembros | 3 personas |
| 0,23 kg |
| 5 países |
|
|
|
|
| 31,9 km2 |
| 2 viven con el padre |
Edad | 2 años, 3 meses | Número de alumnos | 15 regulares |
| 5 días |
| 2 ausentes |
Este punto, entre otros, será desarrollado en forma
detallada en los capítulos correspondientes al tratamiento de la información.
En este capítulo se presenta solo una visión esquemática y preliminar que
ayudará a tener una mejor comprensión de los criterios aquí contenidos.
b) Variables cualitativas
A diferencia de las variables cuantitativas, las
variables cualitativas expresan cualidades medibles del objeto de estudio.
Conviene aclarar que aunque se trate de variables cualitativas, su registro se
hará, al igual que en las cuantitativas, en forma numérica, ya que en este caso
se trabaja con índices. Las variables cualitativas a su vez se clasifican en
ordinales y nominales.
Variables ordinales son todas aquellas que
representan jerarquía en su clasificación. Las variables nominales, en cambio,
suponen una secuencia de clasificación libre de escalas de valores o
jerarquías. La siguiente tabla ilustra lo afirmado en este párrafo:
Variables cualitativas ordinales | Expresiones que adopta | Variables cualitativas nominales | Expresiones que adopta |
Nivel de instrucción | Sin instrucción | Ocupación | Estudiante |
| Primaria incompleta |
| Ama de casa |
| Primaria completa |
| Obrero |
| Secundaria incompleta |
| Comerciante |
| Secundaria completa |
| Albañil |
| Universitario cursando |
| Empleado |
| Técnico M-S |
| Lavandera |
| Licenciatura |
| Profesión liberal |
| Maestría |
| Ayudante |
| Doctorado |
| Otros |
Al
margen de esta clasificación, las variables también presentan otro tipo de definición,
esta vez por su relación de dependencia. Así, tenemos la variable independiente,
la interviniente y la dependiente. Las variables independiente y dependiente
serán desarrolladas en el subtítulo Hipótesis del capítulo ii de esta Tercera Parte.
Fuentes de información
Fuente es toda persona u objeto, tangible o no, que
puede proporcionar los datos requeridos por la investigación. No solo se habla
de libros, sino también de personas relacionadas con el tema, periódicos,
películas, cartas personales, mapas, fotografías, y todo aquello que sea capaz
de suministrar información de interés para el desarrollo del estudio.
Tipos de
fuentes de información
Existe divergencia de criterios en cuanto a la
clasificación de las fuentes de información primarias y secundarias (y todo lo
que de ello deriva). Aura Bavaresco (1979: 36-38) restringe las fuentes de
información al ámbito documental, no identificando más que dos tipos: primaria
y secundaria, siendo las primeras todas aquellas que contienen información en
forma original, mientras que las segundas agrupan las citas bibliográficas, las
revistas de resumen, etc.
Umberto Eco (1986: 69 y ss), en cambio, aclara que la
identificación de una fuente primaria dependerá del objeto de estudio. Para
ello, cita dos ejemplos ilustrativos: en el primero, pone por tema un estudio
ficticio sobre El pensamiento económico de Adam Smith, en cuyo caso la fuente
primaria estará constituida por los libros de Adam Smith, en tanto que las
secundarias serán conformadas por los libros sobre Adam Smith.[3]
Si se tratara de un estudio sobre flujos migratorios (éste es el segundo
ejemplo), la fuente no estaría constituida aún, pero puede estarlo en la medida
en que el fenómeno real se traslade al papel mediante un estudio.
En el presente trabajo se efectúa una diferenciación
básica entre fuentes humanas y documentales, y las correspondientes
subdivisiones en directas e indirectas –para las fuentes humanas–, y en
primarias, secundarias y terciarias para las documentales. Adicionalmente, se
presenta la consideración de fuentes principales, paralelas y complementarias
a) Fuentes humanas
Por fuente humana se entenderá a toda persona capaz
de proporcionar información, sea en forma oral o escrita, sobre el tema que se
investiga. Esta fuente está conformada por los informantes clave,
representantes de agrupaciones (también llamadas porteros) o cualquier miembro
de las diferentes instituciones,[4]
organizaciones o bien las autoridades relacionadas con el tema de estudio. De
esta manera, puede identificarse dos tipos de fuente humana: directa e
indirecta.
Es toda persona estrechamente relacionada con el
hecho social que se investiga. En una problemática determinada se la identifica
como informante clave. Por ejemplo, en caso de estudiar los hábitos
alimenticios de los desocupados de la calle Yungas, la fuente principal de
información serán los protagonistas de este hecho: los desocupados. Lo mismo
puede decirse de aquellos que se ven afectados o están íntimamente relacionados
con el hecho. Para el caso que se cita podrían ser, además de los propios
desocupados, los miembros de las familias de éstos.
En esta categoría ingresan todas las personas
relacionadas con el objeto de estudio, sea por razones inminentes o por ocupar
en la esfera pública un lugar relacionado con el hecho social. Para el caso que
se citaba, las fuentes indirectas podrían ser las vendedoras de puestos de
comida del mercado Yungas, los empleadores eventuales,[5]
autoridades del Ministerio de Trabajo, del Gobierno Municipal, etc. En el
segundo grupo (autoridades estatales o locales) se observa que por tratarse de
representantes de instituciones, se podría contar con algún tipo de información
escrita (estudios, datos estadísticos, etc.).
b) Fuentes documentales
Fuente documental es todo objeto creado por el hombre
que contiene información interesante para los propósitos de una investigación.
Francisco Rodríguez y otros (1995: 125) advierten que la utilización de
documentos es uno de los medios de recolección de datos más importantes de la
investigación en ciencias sociales. Por medio de ellos se puede reconstruir pasajes
de la historia, reflejar las peculiaridades de una determinada sociedad,
descubrir hechos de la vida social cotidiana, etc. Maurice Duverger propone
(1980: 115 y ss.) la distinción básica entre documentos escritos (libros,
periódicos, archivos, etc.), los documentos de cifras (estadísticas, censos) y
los demás documentos (películas, imágenes, fotografías, discos, objetos, útiles
e instrumentos, etc.). Además, pueden considerarse documentos las bases de
datos, páginas de Internet, enciclopedias multimedia, etcétera. [6]
Las fuentes documentales, según la óptica de los
diversos autores consultados, se clasifican en primarias y secundarias. Esta
clasificación es útil, por cuanto permite discriminar el nivel y los recursos
con que se trabajará.
Son documentos que sirven en su forma original para
la investigación, y eventualmente constituyen el objeto de estudio: archivos
fotográficos, documentos jurídicos en general, ejemplares de periódicos,
monumentos, piezas líticas o cartas personales. También pueden ser incluidos en
esta categoría los registros de instituciones, fichas sociales, certificados de
notas, etcétera.
Fuentes secundarias son todos aquellos documentos
procesados y que se basan o desarrollan su argumentación a partir de las fuentes
primarias, siendo consideradas por ello fuentes indirectas por algunos autores.
Conforman esta categoría los informes de investigación editados,[7]
las tesis, monografías, tesinas y
memorias anuales de ciertas instituciones, se hallen éstos editados o
no.
Se denomina fuente de apoyo a todo documento que, sin
constituir fuente primaria ni secundaria, forma parte de la investigación. Son
generalmente documentos de difusión masiva, tales como libros, periódicos,
diccionarios, archivos informáticos, etcétera.
c) Institucionales
Se denominan fuentes institucionales todas las
entidades que hubiesen brindado información, sea respondiendo un cuestionario o
proveyendo datos impresos como memorias anuales, tablas y cuadros estadísticos,
entre otros. Las fuentes institucionales, en realidad, son la suma articulada
de las dos fuentes descritas en los anteriores subtítulos (humanas y
documentales).
3.
Elementos que contiene el
perfil de la investigación
En muchos libros sobre el tema de la metodología se
halla la advertencia de que su contenido no es de ningún modo una receta. Sin
embargo, luego de revisar los puntos definidos en los mismos, el lector atento
llegará a la conclusión de que tales textos, al igual que éste, sí son una
receta. Los pasos que se sugieren y la forma de llevarlos a cabo son, y siempre
fueron, pautas de procedimiento para la investigación. El investigador puede
añadir, suprimir o variar elementos a los pasos que aquí se enumeran, tal cual
sucede con las recetas de cocina. Esta es la lógica principal de la
metodología: la flexibilidad.
Los pasos que aquí se exponen son los correspondientes
a un perfil de tesis. Las monografías académicas pueden contar con un diseño
metodológico más sencillo, por ejemplo un esquema básico, que es la lista de
títulos posibles que tendrá el estudio. Puede incluir una visión breve de lo
que se cree que contendrán los diferentes títulos y subtítulos, y pueden ser
desarrollados mediante la respuesta de preguntas concretas relacionadas con el
tema general. En la construcción del esquema pueden emplearse los métodos
deductivo, inductivo, analítico y/o comparativo, según convenga.
Elección
del tema
El primer paso (y acaso el fundamental) en una
investigación académica es la elección del tema. Ésta tiene dos momentos: la
identificación de ideas preliminares y la delimitación temática. La primera
consiste en una serie de preguntas que el investigador se formula sobre la
realidad concreta de la que es parte. Vagas, ambiguas e imprecisas en un
principio, éstas se van afinando conforme el investigador avanza en sus
conocimientos y adquiere más datos sobre el objeto de estudio. De ahí se llega
a una precisión que posibilita delimitar un tema a partir de un objeto de
estudio enmarcado en un contexto temporal, espacial y sociocultural
determinados.
La elección del tema, además, precisa dos elementos
fundamentales para el buen término de la investigación: afinidad y
conocimiento.[8]
Por afinidad se entenderá “el gusto” que hallará el investigador con su tema.
Por conocimiento, en cambio, se entiende el nivel cognitivo previo que se posea
sobre el tema en particular. No tomar en cuenta estos dos elementos lleva en
muchos casos, particularmente en los tesistas, a abandonar un tema e intentar
abordar otro, en ocasiones bastante distanciado del tema original.[9]
Por ello, a fin de no ingresar en arduas, penosas e inútiles labores de
búsqueda de datos necesarios para una investigación que probablemente no
prospere, el investigador debe evaluar las áreas temáticas de interés que
contenga su plan de estudios (pénsum académico). Esto implica una investigación
preliminar, necesaria para el buen término de los esfuerzos. Tal estudio
preliminar demanda el acopio de datos teóricos y empíricos preliminares que
constituirán un elemento de partida. Aunque algunos reglamentos académicos
exigen la presentación del tema como requisito para desarrollar el perfil y
llevar a cabo la investigación, lo ideal es efectuar una revisión inicial de la
documentación existente y una aproximación al objeto de estudio, es decir,
elaborar un borrador de perfil que permita confirmar o descartar el tema
provisional. Así, puede hablarse de dos niveles de investigación: la preliminar
(necesaria para proponer un tema de estudio) y la ampliada (en la que se
profundizará la recopilación de datos).
Ideas preliminares
El investigador debe tener un contacto previo con el
que considera será su objeto de estudio, y para ello es necesario que mantenga
despiertos todos los sentidos, y descubra aquellos elementos que podrían
interesarle en una sociedad tan particular y rica como la nuestra. Antes que
nada, debe considerar que los hechos aislados, que no se reproducen, no
interesan a las ciencias sociales. Interesan los hechos que afectan la vida
cotidiana (por ejemplo el congestionamiento vehicular, la contaminación
ambiental, la violencia en las familias, la corrupción, etc.). También
interesan los abusos de las autoridades, la marginación de sectores
poblacionales, etc. Aquello que Durkheim denominaba “patología social”, y que
ya fue mencionado en líneas anteriores, debe ser advertido en sus mínimas
manifestaciones.
La revisión literaria[10]
también puede proporcionar interesantes temas de investigación. Así, tenemos el
caso de la Constitución Política del Estado, los diversos códigos (p. ej. la
jornada laboral nocturna en las panaderías, prohibida por el Código del
Trabajo). Otros libros, como Análisis Crítico de la Realidad, de Gregorio
Iriarte, ofrecen una variedad de temáticas que se pueden investigar. Lo propio
sucede con la revisión de titulares de la prensa escrita, no importa la fecha,
donde saltan a la vista noticias de hechos que pueden concitar el interés del
público en general y también del especializado. Desde ya, los catálogos de
tesis ofrecen un manantial de posibilidades. En esta etapa no es necesario
revisar las tesis; bastará tomar nota de los títulos, a fin de tener una lista
lo más completa posible de los temas afines al interés personal.
Yendo algo más lejos, Hernández S. y otros (Ob. Cit.:
2) señalan que una idea de investigación puede surgir incluso de conversaciones
personales, creencias y aun presentimientos. Estos mismos autores recomiendan
(: 5) que también pueden ser temas de investigación aquellos que ya hubiesen
recibido algún tratamiento, y que por tanto debe considerarse que existen: a)
temas ya investigados, estructurados y formalizados; b) temas ya investigados, pero
menos estructurados y formalizados; c) temas poco investigados y poco
estructurados; y d) temas no investigados. Estas ideas deben ser escritas en
una lista, conforme al interés y el grado de conocimiento teórico del tema.
Delimitación temática
Una vez que se cuenta con las ideas iniciales
redactadas, aunque vagas e imprecisas, el interesado en efectuar la
investigación debe responder las siguientes preguntas:
·
¿Por qué eligió esta profesión?
·
¿Qué satisfacciones espera encontrar en el ejercicio
profesional una vez recibido el título académico que lo habilita para tal
efecto?
·
¿Cuáles fueron las materias que más le agradaron durante su
formación profesional? Y dentro de éstas, ¿cuáles fueron los temas que
motivaron su mayor interés?
·
¿Cuenta con alguna experiencia laboral relacionada con su
profesión? De ser positiva la respuesta, ¿cuáles fueron los elementos que más
le agradaron y los que más le disgustaron de tal experiencia?
·
¿En qué está centrado su interés en cuanto a la elaboración
de una investigación: a) en descubrir y describir las características generales
de un problema cualquiera; o, b) proponer soluciones de largo alcance a
cualquier problema que se detecte?
Con estas interrogantes respondidas, se debe proceder
a una selección crítica de aquellas áreas temáticas que despertaron mayor
interés durante la formación profesional. La primera lista será necesariamente
un borrador, y en ella no aparecerán los temas en forma jerárquica. Una segunda
lista salvará este detalle, debiendo ordenarse los temas en forma descendente
(los de mayor interés deben encabezar la lista). Esta lista, que está
estrictamente relacionada con la formación profesional académica, debe ser
luego cotejada con la lista de las ideas preliminares. De tal acción surgirá un
tema provisional, que debe, además, enmarcarse en un contexto temporal,
espacial y sociocultural. Si bien el último contexto no aparece formalmente en el
diseño metodológico, su consideración es de vital importancia para el
investigador y está íntimamente relacionado con los dos anteriores, que se
describen en los siguientes subtítulos.
Para una mejor comprensión, pongamos por ejemplo el
caso de un estudio relacionado con el tráfico urbano. Para una delimitación más
precisa puede tomarse en cuenta los conflictos vehiculares y peatonales en la
ciudad de La Paz. Este estudio no puede ser abordado con el enunciado de la
anterior oración: sería un tema bastante general. Debemos, pues señalar qué
tiempo y espacio cubrirá el estudio.
Delimitación temporal
La delimitación temporal es la acción de enmarcar el
estudio en un período determinado. En el caso citado en las líneas anteriores,
puede estudiarse el problema del congestionamiento vehicular y peatonal en el
centro de la ciudad de La Paz durante el primer semestre del año 2001. Este
período es significativo, ya que en él, con toda seguridad, se habrán
presentado muchos problemas de este tipo. Pudo haberse elegido un período más
extenso (por ejemplo un año) pero ello implicaría un esfuerzo mayor que
probablemente arrojaría datos similares a aquellos que se obtendrían de estudiar
solo un semestre. También pudo haberse efectuado una delimitación temporal más
corta, pero entonces los datos resultarían poco fiables (sobre todo si se los
analizara en tiempos más breves como una semana o un mes).
Delimitación espacial
Salvado el anterior punto, toca enmarcar la
investigación en un espacio físico. El espacio puede ser medido en cuadras,
manzanas, barrios, calles, ciudades o países. Debe evitarse, por razones
prácticas, enunciados que comprometan estudios en unidades geográficas extensas
(provincias, departamentos o países), ya que tal empresa sólo podría ser
cumplida por entidades o instituciones con grandes recursos, como el gobierno
central. El otro extremo (un estudio efectuado en un área determinada como la
zona central) es el más recomendable. Solo en algunos temas puede considerarse una ciudad como la unidad
geográfica enmarcada en la delimitación espacial. En tales casos, los
resultados que se hallen pueden generalizarse luego a toda la extensión que
pretenden cubrir.
El título provisional
Del tratamiento racional de los anteriores puntos
surge el título provisional. El denominativo “provisional” hace referencia a
que el mismo puede cambiar. En efecto, una vez definido el tema es necesario
“bautizar” el mismo. Esto tiene un carácter preliminar, ya que según los datos
que puedan recopilarse en el transcurso del diseño metodológico, y
fundamentalmente la investigación, el nombre de la investigación puede cambiar.
Este cambio, sin embargo, no debe afectar de manera radical el tema elegido,
sino que debe guardar en todo momento relación con el mismo, aunque el
tratamiento o enfoque sí pueden variar. Para el caso que se toma por ejemplo en
estas páginas, el tema corresponde al estudio de los diferentes problemas que
se dan debido al alto tráfico en la ciudad de La Paz. Así, tenemos el siguiente
cuadro ilustrativo:
Tema | Títulos posibles |
Alto tráfico vehicular y peatonal en la ciudad de La Paz | a) Análisis de la congestión vehicular y peatonal b) Congestión en el centro urbano de La Paz: análisis |
Ilustración 1. Relación tema de investigación – título
En el Capítulo i
de la Cuarta Parte de este trabajo se considera de manera más detallada el
origen de los títulos y subtítulos, aunque en dicha sección se hallan
contenidos los puntos concernientes al tratamiento de los resultados de la
investigación (es decir, el informe).
Dos estrategias muy importantes que permiten
desarrollar el tema de investigación son el registro de conceptos y el diario
de investigación, que son detallados a continuación.
El registro de conceptos básicos y aplicados
Una vez definido el tema, así sea de manera
preliminar, el siguiente paso consiste en elaborar una lista de aquellos
conceptos que tengan relación con la materia. Esta lista es de suma
importancia, sobre todo cuando se decide llevar a cabo la investigación y
recibe el nombre de registro de conceptos básicos y aplicados. En él se
anotarán todos los conceptos que vayan relacionándose con el estudio, y se
recurrirá al mismo cada vez que surja alguna duda para aplicar tal o cual
concepto. En ciencias sociales, los dos conceptos más importantes son sin duda
cultura y sociedad,[11]
y aunque no aparezcan en el diseño metodológico ni el informe de investigación
es imprescindible tener claros estos dos conceptos, más si se toma en cuenta que
ambos se hallan indisolublemente ligados y que son el punto de partida para
todo estudio de este tipo.
Las palabras contenidas son un glosario de uso
personal, y su significado puede ser hallado en los diccionarios de uso
corriente, los especializados y las definiciones que puedan encontrarse en
otros textos consultados. Eventualmente, puede utilizarse como glosario en el
informe final de investigación, cuando sea requerido por el reglamento para
este tipo de documentos. Lo ideal es partir de una lista que contenga 50
términos como mínimo, pero 30 es un buen número para proseguir el camino.
Cuando los conceptos iniciales no pasan de 25 o muy difícilmente llegan a 20,
el investigador debe reflexionar seriamente sobre su formación profesional y el
tema elegido.
No se debe confundir el registro de conceptos con el
marco conceptual y menos con el teórico, aunque sí es un elemento importante de
éstos. Se trata más bien de una herramienta de respaldo que despejará
inquietudes y afianzará al investigador en el manejo de los términos
relacionados con el tema de estudio. Para llenar tal registro bastará un
cuaderno cualquiera, pero éste no debe ser destinado a ningún fin distinto.
En el caso que se desarrolla como ejemplo, un
registro mínimo de conceptos debería iniciarse con términos elementales tales
como tráfico, congestión, embotellamiento,[12]
vehículo, peatón, problema, contaminación, planificación, regulación,
señalización, etcétera (conceptos básicos). Después de elaborada la lista
preliminar se debe, gradualmente, elaborar conceptos aplicados: relacionar unos
conceptos con otros de modo tal que se manifieste un concepto más amplio. Para
el caso anterior podrían tomarse en cuenta conceptos aplicados como
señalización deficiente, tráfico fluido, alto tráfico, vehículos de servicio
público, etcétera. Conforme se desarrolla el tema se incluyen otros conceptos
aplicados, y cuando éstos no pueden ser hallados en los textos de referencia,
el investigador está forzado a construir tales instrumentos de conocimiento.
Los conceptos básicos van alternándose con los aplicados en el registro, y en
ocasiones los señalados inicialmente pueden ser modificados conforme se
estructure el estudio como resultado del trabajo de campo o la revisión
documental.
A tiempo de confeccionar esta lista se irá elaborando
un registro paralelo en el que se incluyan las palabras sinónimas y antónimas,
con lo que se tendrá un panorama más amplio de la temática. Además de ser un
buen ejercicio de vocabulario, la confección de estos registros ayudan a
visualizar los posibles obstáculos que se hallen en el desarrollo del estudio.
El diario de investigación
Este diario es un registro cotidiano de los hechos,
datos y circunstancias que en forma prevista o no vayan apareciendo ante el
autor. Entre éstos están los libros y otras publicaciones, eventos que de una
manera u otra puedan relacionarse con el tema elegido, direcciones o teléfonos
de personas que podrían facilitar alguna información, etcétera. Puede ser
empleado con este fin un cuaderno de espiral con tapa dura de 100 hojas. El
formato básico puede ser el siguiente:
Fecha | Lugar | Hecho/dato |
12-09-01 | Quisco 12 de libros usados, Pasaje de las flores | Libro “América Latina en su Arquitectura”, presenta Bs 35. |
15-09-01 | Esq. Belisario Salinas – 6 de agosto | Semáforo en mal estado |
El objeto
de estudio
En varios segmentos anteriores se mencionó el objeto
de estudio. Éste es, según Erick Torrico (1997: 87) “…el elemento o grupo de
elementos conceptuales y/o empíricos reconocibles y tomados como una unidad que
posibilitan el conocimiento del tema.” Por tanto, el objeto de estudio puede
tener una existencia material o perceptible a los sentidos –cosas, hechos o
relaciones–, o bien formal –teorías, categorías o conceptos. Además, como hace
notar este autor, el objeto de estudio puede tener una presentación que combine
ambos tipos. También puede serlo un libro, un número de periódico, un autor de
notas periodísticas de opinión, una corriente ideológica, las manifestaciones
religiosas, los hábitos alcohólicos de un segmento de la población, etc.
Identificar el objeto de estudio es de suma
importancia para el desarrollo de la investigación, ya que permite el
tratamiento específico del tema, evitando que el investigador “se vaya por las
ramas” durante el desarrollo de sus actividades. Además, mediante el
procedimiento de identificación del objeto de estudio, el tema se presenta en
manifestaciones que le permiten concretarse en la realidad. Esto puede
advertirse especialmente cuando se trata de estudiar las diferentes relaciones
que se dan en el complejo entramado de hechos y situaciones que representa la
realidad social concreta. No es necesario identificar el objeto de estudio en
el diseño metodológico, salvo exigencias específicas al respecto.
Planteamiento
del problema
El planteamiento del problema puede ser definido como
el paso que permite formalizar en términos operativos el tema de la
investigación. Facilita, en efecto, una mayor precisión en las líneas de acción
que guiarán el proceso investigativo. Eventualmente puede contener una
aproximación expositiva del contexto en que se halla el tema de investigación.
Ésta puede ser identificada como el momento concreto en que se da la
problemática a estudiar o el desarrollo histórico en el tiempo y el espacio de
dicho problema.
Hernández Sampieri y otros (1997: 11) sostienen que
el planteamiento del problema contiene los siguientes elementos: los objetivos
de investigación, las preguntas de investigación y la justificación del
estudio. Sin embargo, en niveles operativos esta regla no siempre puede ser
cumplida.
Incluso se puede disgregar los cuatro elementos y
aglutinar en un solo elemento el planteamiento del problema y las preguntas de
investigación, con lo cual los objetivos y la justificación quedan como
elementos independientes del planteamiento, aunque manteniendo una relación
necesaria. Esto será visto con mayor detalle en las siguientes páginas.
Es necesario advertir que existe una diferencia
importante entre problema y problemática. Erick Torrico (1997: 88) señala al
respecto: “…El primero [el problema] es la cuestión que motiva la indagación
y la segunda [la problemática] el entorno conflictivo del que aquél es
extractado.” Es decir, según la óptica de Torrico, la problemática es el
conjunto de problemas que puede ser detectado y en el cual se identifica un
problema específico para su correspondiente investigación. Además, debe
apuntarse el hecho de que solo en la medida en que una situación conflictiva
sea detectada es que se produce una investigación, ya que ésta tendrá, por
finalidad última, la resolución de tal situación.
Por otra parte, Carlos Sabino (1995: 1-2) plantea que
el conocimiento también puede ser tomado como un problema en la medida que se
carezca de datos precisos sobre una rama o disciplina de ciencias maduras o en
proceso de formación. Por tanto, los esfuerzos de un investigador o
investigadora dirigidos a la identificación, selección y sistematización de
datos que contribuyan a enriquecer el bagaje de conocimientos sobre tal o cual
rama del saber pueden ser tan válidos y valiosos como aquellos dirigidos a
resolver un problema de manera fáctica.
Mario Tamayo y Tamayo (1995: 84), apoyándose en
Fernando Arias Galicia, considera que el problema es el punto inicial para toda
investigación, señalando concretamente que éste “…Surge cuando el
investigador encuentra una laguna teórica, dentro de un conjunto de datos
conocidos, o un hecho no abarcado por una teoría, un tropiezo o un
acontecimiento que no encaja dentro de las expectaciones en su campo de
estudio.”[13]
En este último caso, de forma particular, cuando el
investigador se percata de la existencia de una laguna o incongruencia teórica,
el aporte al que se pretenda arribar será, desde la óptica científica, más
importante, por cuanto se aspirará a formular postulados de carácter general
que sirvan como punto de partida o guía racional para otras investigaciones.
Además, la finalidad más importante de toda investigación científica debe ser
la de generar o construir conocimiento orientado al cambio.
El planteamiento del problema se divide, según Tamayo
y Tamayo (1995: 87) en la descripción del problema, los elementos del problema
y la formulación del problema, a diferencia de la propuesta de Hernández S. y
Cols, citada en líneas anteriores. La disparidad de criterios, empero, no debe
impedir que el problema sea formulado en términos operativos, y para ello se
hace necesario que el investigador ponga suficiente énfasis en la naturaleza
conflictiva del fenómeno que se propone abordar, y ello debe ser expuesto en
términos claros y concretos.
Según Raúl España y Juan Carlos Carranza (1999: 17),
para la identificación del problema se deben tener en cuenta los siguientes
criterios mínimos:
-
Qué está mal; cuál es la deficiencia.
-
Dónde está localizado el problema y cuáles son las
características biofísicas y socieconómicas de su entorno territorial.
-
Quiénes son los afectados.
-
En qué se expresa el problema.
-
Cómo impacta el problema (cómo y en cuánto incide esta
situación en la población y los segmentos poblacionales, el ecosistema, la
región, etcétera).
-
Cuáles son los indicadores de estado actual (incidencia e
intensidad del problema).
Raúl L. Mejía I. (2001: 86), en
cambio, identifica los siguientes criterios para plantear o formular el
problema de manera apropiada:
-
El problema debe referirse a relaciones entre dos o más
variables, aclarando que esto es procedente solo en casos de problemas
causales, estando los casos descriptivos exentos de esta relación.
-
Debe ser formulado de modo claro e inequívoco en forma de
pregunta.[14]
-
Debe ser susceptible de verificación empírica.
Si bien todos los criterios
señalados por Mejía son importantes a la hora de formular las preguntas de
investigación, el último puede ser considerado como el de más precisión, ya que
implica en el investigador la capacidad para vincular la realidad con la teoría
en un proceso dinámico y continuo. Por ello, debe tenerse especial cuidado con
la construcción de los enunciados que formarán parte del planteamiento del
problema.
Las
preguntas de investigación
Mediante estas preguntas, el tema se
afina hasta delimitar de modo más preciso los datos que se buscarán durante el
proceso de investigación. Por tanto, las preguntas deben ser claras, sin dar
lugar a interpretaciones ambiguas, y, ante todo, ser operables empíricamente.
Esto demanda alta atención por parte del investigador, ya que una pregunta mal
planteada solo puede originar una respuesta inadecuada.
En el supuesto de que se formulara un estudio
sobre el problema del tráfico vehicular, por ejemplo, las preguntas deberán
estar dirigidas hacia los diferentes elementos que componen tal problema. En
tal caso, los elementos podrían ser los siguientes: circulación vehicular,
distribución de vías vehiculares y peatonales, estado de los semáforos, agentes
de tránsito, parque automotor, entre otros. Como podrá advertirse, los
elementos son presentados en esta primera etapa sin estar relacionados
directamente con la situación conflictiva. Es en las preguntas de investigación
que los deben presentarse enmarcados de forma tal que pueda identificarse la
situación que se considera conflictiva. Así, las preguntas que podrían surgir
son las siguientes:[15]
-
¿Por qué la circulación vehicular en el centro de la ciudad
de La Paz es tan dificultosa los días lunes a viernes de 8.00 a 21.00 horas?
-
¿Están adecuadamente distribuidas las vías vehiculares y
peatonales en el centro de la ciudad de La Paz?
-
¿De qué manera afecta el estado de los semáforos en la
circulación vehicular del centro de la ciudad de La Paz?
-
¿De qué manera afecta el trabajo de los agentes de tránsito
en la circulación vehicular?
-
¿Cómo afecta el número de vehículos en la ciudad de La Paz
en los congestionamientos que se pueden observar diariamente?
Todas estas preguntas, obviamente,
son preliminares. Las mismas serán afinadas conforme se avance en el desarrollo
de otros acápites. Debe recordarse que todo cuanto se diga, mientras no se
presente a las instancias respectivas de revisión y aprobación, es provisional,
y por tanto susceptible de modificación. Es habitual que durante el proceso de
elaboración del diseño de investigación el investigador se halle inconforme con
uno u otro detalle. En tal caso es mejor ir al siguiente punto, ya que es muy
fácil entretenerse durante días en una cuestión ínfima haciendo a un lado lo
importante.
Los
objetivos de investigación[16]
Un objetivo en términos
metodológicos es todo enunciado claro y preciso con que se definen los
propósitos de la investigación, permitiendo identificar los datos que se
recopilarán mediante la investigación, sean éstos cuantitativos o cualitativos.
Los objetivos de la investigación deben estar relacionados con las preguntas de
investigación, sin ser una respuesta a las mismas. El siguiente cuadro, que
contiene las preguntas de investigación formuladas en el anterior subtítulo,
ayudará a comprender esta relación:
Preguntas de Investigación | Objetivos de investigación |
1. ¿Por qué la circulación vehicular en el | a) Señalar los motivos por los que la |
2. ¿Están adecuadamente distribuidas las | b) Determinar si las vías vehiculares y |
3. ¿De qué manera afecta el estado de los | c) Especificar de qué manera afecta el |
4. ¿De qué manera afecta el trabajo de los |
|
5. ¿Cómo afecta el número de vehículos en | d) Determinar de qué manera afecta el |
| e) Definir la relación entre el número de |
Ilustración 2.
Enunciación de los objetivos y su relación con las preguntas de investigación.
Como puede observarse en el anterior
cuadro, se dispone de cinco preguntas de investigación e idéntico número de
objetivos, pero la relación no es una a uno en todos lo casos. Eventualmente
puede bastar formular un objetivo para responder una pregunta de investigación,
pero también puede darse el caso de que un objetivo permita responder dos o más
preguntas, o bien que una pregunta requiera de dos o más objetivos que permitan
responderla.
Al igual que las preguntas de
investigación, los objetivos deben ser alcanzables mediante el trabajo de campo
y la revisión documental. Mario Tamayo (1995: 78) apunta que “Todo trabajo de
investigación es evaluado por el logro de los objetivos mediante un proceso
sistemático…”. Esto no significa, como se verá más adelante, que todos los
objetivos deben ser alcanzados, sino que éstos permitirán verificar la eficacia
del proceso de investigación.
Para su formulación, todos los
objetivos requieren un verbo transitivo al inicio, pero debe tomarse nota de
las siguientes precauciones: a) no reiterar un verbo para iniciar varios
objetivos; b) debe escogerse en cada caso el verbo adecuado; y, c) la relación
con la pregunta de investigación debe ser tal que permita responderla. Como
pauta general, puede considerarse la siguiente lista de verbos que pueden
utilizarse en determinados casos:
·
Analizar: es la separación de los diferentes elementos que
confluyen en un fenómeno para su estudio detallado, a fin de identificar las
relaciones existentes entre los mismos. Este tipo de objetivos, cuando son
enunciados, pecan de innecesarios, pues toda investigación que se precie de tal
debe efectuar una análisis. Su inclusión, en todo caso, debe ir seguida de una
explicación –aunque sea superficial– de los elementos que podrían derivar del
proceso.
·
Comparar: es el acto por el que se examinan dos o más cosas
a fin de descubrir sus relaciones, similitudes y semejanzas. La inclusión de
este tipo de objetivos corresponde a aquellos estudios en que se tomarán dos
cosas de similar naturaleza, sea en el mismo contexto o en dos o más distintos,
y es frecuente en investigaciones del área jurídica –cuando se expone la
legislación comparada– aunque la formulación del objetivo no sea efectuada en
forma expresa.
·
Definir: es el proceso por el que se explica la naturaleza
de una persona, grupo o cosa cualquiera. Su enunciación permite poner de
manifiesto las características del fenómeno en estudio, a fin de que las
variables puedan ser medidas.
·
Determinar: consiste en fijar los límites de algo con
precisión, y se la emplea normalmente para hacer alusión a las causas y/o
efectos de los fenómenos en estudio, como por ejemplo las consecuencias de la
ingesta de bebidas alcohólicas en los transportistas del servicio público los
fines de semana, etcétera. Suele equipararse –aunque de manera incorrecta– al
hecho de identificar algo.
·
Efectuar: es el acto por el que se ejecuta una tarea o
actividad. Su uso no es recomendable en los estudios académicos, pues
corresponde a acciones más concretas que las formulaciones de los objetivos.
Corresponde, por ejemplo, a una o más tareas del objetivo analizar, y pueden
ser efectuar la separación de los diferentes elementos involucrados en la
problemática, efectuar la identificación de los elementos en el tiempo
señalado, etcétera.
·
Encontrar: significa hallar algo, y es el resultado
ineludible de todo proceso de investigación, por lo que su enunciación pecaría,
al igual que el anterior caso, de innecesaria por obvia.
·
Especificar: es una palabra sinónima de determinar o
precisar.
·
Establecer: es la acción por la cual se deja puesto algo en
un lugar para que permanezca y cumpla su función en él. También es el hecho de
crear algo que empieza a funcionar. Este es uno de los verbos peor utilizados
en la formulación de los objetivos, y se lo confunde a menudo con determinar o
identificar, por lo que debe –cuando sea realmente necesario– ser incluido con
el máximo de los cuidados.
·
Identificar: es el acto por el que se reconoce a una persona
o cosa como la supuesta, y es uno de los verbos más frecuentes en los
objetivos. Su uso suele ser inapropiado, ya que se lo emplea como sinónimo de
hallar, especificar o encontrar las causas o efectos de algo. Sin embargo,
puede ser utilizado para designar el acto que permite reconocer los hechos o
elementos a que se hace referencia.
·
Investigar: este verbo no requiere explicación, y su
inclusión debe ser siempre descartada, por cuanto el hecho de proponer una
investigación lo implica desde el inicio mismo. Incluir en la lista de
objetivos esta palabra equivaldría a decir que el propósito de preparar el
desayuno es preparar el desayuno.
·
Precisar: véase determinar o especificar.
·
Promover: significa iniciar o activar cierta acción, y debe
utilizárselo fundamentalmente en investigaciones aplicadas, de modo tal que se
promueva, por ejemplo, la toma de conciencia de la ciudadanía sobre el problema
de la alta velocidad en las avenidas principales.
·
Proponer: significa exponer un plan, proyecto, o simplemente
un conjunto de actividades, con la intención de resolver una situación
concreta. Lo mismo que promover, su formulación está reservada para las
investigaciones aplicadas.
·
Señalar:
es el acto de indicar, apuntar o hacer notar las características o
particularidades de un fenómeno, persona o grupo social.
·
Sintetizar: es el proceso por el que se demuestra la
relación entre fenómenos o elementos yendo de las causas a los efectos. También
se lo entiende como el acto por el que se reúnen los elementos en un todo, y se
lo emplea –o se lo debería emplear– en la redacción de las conclusiones de la
investigación.
Debe tenerse especial cuidado –como
se señaló antes– de no confundir objetivos con tareas o actividades, ya que
mientras un objetivo es algo a alcanzar, las tareas y las actividades son las
acciones mediante las cuales se logra algo. Por ello, verbos como analizar y
discutir, entre otros, deben ser empleados con mucho cuidado.
Objetivos específicos
Los objetivos específicos son aquellos
propósitos que se espera alcanzar mediante la recopilación de datos concretos
(número de personas, características de un grupo, de un discurso o de un lugar
concreto). Aunque el lector de este texto haya advertido que en las tesis y
otros trabajos de investigación de dimensiones importantes se enuncian los
objetivos específicos después de los generales, la experiencia indica que el
proceso más conveniente es formularlos en orden inverso: los específicos antes
que los generales, ya que los últimos emergen de los primeros.
Es en este tipo de objetivos que la
enunciación debe ser lo más clara y precisa posible, evitando interpretaciones
ambiguas. Los objetivos enunciados en la ilustración 3 son un claro ejemplo de
este tipo de objetivos.
Objetivo(s) general(es)
Los objetivos generales, como señala Raúl
Mejía (2000: 99), indican qué pretende alcanzar el investigador durante su
trabajo, siendo este tipo de objetivos el resultado final de una investigación.
Sin embargo, esta característica se aplica también a los específicos, aunque de
estos últimos no todos tienen la obligación, como los generales, de ser
alcanzados mediante el proceso de investigación. Una característica que debe
cumplir es la de alcanzar una discusión teórica efectiva, contribuir de modo
sistemático en la revisión de conceptos existentes o la formulación de otros
nuevos.
Aunque no existe una definición clara en lo
que respecta al número de estos objetivos, en el presente trabajo se plantea el
número mínimo de uno y el máximo de dos, tomando en cuenta que los objetivos
generales deben cumplir siguientes requisitos:
-
revisar y apoyar o descartar las corrientes teóricas
vigentes;
-
proponer nuevos conceptos o sistemas de conceptos; y,
-
proponer acciones sustentadas teóricamente para la
resolución de los problemas detectados.
En caso de que el propósito
de la investigación sea caracterizar una situación concreta (definir y
describir los rasgos esenciales de una problemática cualquiera) e incluso
interpretar la relación causa-efecto que pueda existir en un fenómeno o
conjunto de fenómenos sociales, bastará enunciar un solo objetivo general, ya
que éste permitirá, mediante el uso de instrumentos apropiados, una
caracterización teórico-conceptual del fenómeno o fenómenos sociales en
cuestión. Si además la investigación busca solucionar de alguna manera el
problema o conjunto de problemas (sea de manera enunciativa o concreta), se
requerirá la enunciación de un segundo objetivo general, en el cual se definirá
de manera clara y precisa tal propósito.[17]
Retomando el ejemplo del tráfico vehicular, los objetivos generales pueden ser
redactados de la siguiente manera:
Objetivos específicos | Objetivos generales |
a) Señalar los motivos por los que la | 1. Identificar las causas y efectos del |
b) Determinar si las vías vehiculares y | 2. Proponer soluciones para el problema del |
c) Especificar de qué manera afecta el |
|
d) Determinar de qué manera afecta el |
|
e) Definir la relación entre el número de |
|
Como puede verse en esta
ilustración, los objetivos específicos dan lugar a la formulación de objetivos
generales que ponen de manifiesto los propósitos fundamentales que tiene la
investigación. El segundo objetivo general puede ser objeto de discusión, por
cuanto se desvincula del nivel teórico o de conocimiento que se atribuye a este
tipo de objetivos, pero se enmarca en los criterios señalados en el presente
trabajo, con lo cual se mantiene la coherencia en las propuestas y discusiones
aquí contenidas.
Por último, si bien el
proceso de construcción de los objetivos generales sigue los lineamientos que
emergen de los específicos, debe tomarse en cuenta que la redacción de ambos se
efectúa de manera inversa: primero los generales y luego los específicos.
La
justificación
Además de la formulación de un
problema como punto de partida y la enunciación de objetivos que definan su
propósito, toda investigación debe exponer las razones por las que debe ser
llevada adelante. Por lo tanto, la justificación puede conceptuarse como la
razón o conjunto de razones con las que el investigador intentará fundamentar
su estudio, sea para contribuir, rebatir o construir una teoría o para dar
soluciones concretas a un problema detectado.
Los criterios que rigen la
justificación son, según Hernández Sampieri y otros (1997:15) la conveniencia,
la relevancia social, las implicaciones prácticas, el valor teórico y la
utilidad metodológica. Los mismos autores plantean en dicho texto un
cuestionario con cuyas respuestas el investigador puede construir la
justificación, advirtiendo que no es necesario cumplir todos los criterios.
Por tanto, puede justificarse una
investigación a partir de la contribución que se considera hará ésta en el
ámbito social que la enmarca (una población o institución), en el ámbito
académico y en lo personal. Así, podría redactarse la justificación señalando
las expectativas que se tienen al momento de plantear el estudio tomando en
cuenta estos elementos en forma inicial.
Los
marcos de la investigación
Los marcos de la investigación son
los límites en los que se moverá el estudio considerando las líneas de acción
descriptivas y el alcance interpretativo o explicativo que se logre o se aspire
dar con el estudio. Erick Torrico (1997: 103) distingue cuatro marcos: el teórico,
el histórico, el referencial y el metodológico. Adicionalmente puede hablarse
del marco conceptual, que no es menos ni más que el marco teórico, aunque se
halla muy emparentado con aquél.
Eventualmente, estos marcos pueden
ser mutuamente excluyentes, o bien coexistir en forma subordinada. Así por
ejemplo, cuando se considere la inclusión de un marco teórico debe prescindirse
del conceptual o bien subordinar este último al primero; pero cuando se incluya
un marco conceptual identificado y bien estructurado, éste excluye
automáticamente al marco teórico.[18]
Esto se debe a que un marco conceptual es nuestro medio un simple listado de
conceptos básicos que intervendrán en la conceptualización del estudio, en
tanto que el teórico es un sistema de conceptos sustentados a partir de la
argumentación que postula cada uno de los autores citados, esté o no el investigador
de acuerdo con éstos. Es recomendable que se emplee solo uno de estos dos
marcos en la elaboración del diseño metodológico, debiendo mantener prudencia a
la hora de elegir los marcos en que se situará la investigación. En este
trabajo se presta más atención al marco teórico que a los demás: esto obedece a
que es el que más complicaciones da a la hora de ser formulado, y por ello se
lo describe en un subtítulo de la jerarquía que engloba a los otros.
El marco histórico
El propósito del marco histórico es,
según Erick Torrico (1997: 107) “…situar al objeto de estudio y al problema
de investigación en su contexto histórico directo […] para facilitar su
comprensión y la probable obtención de algunas respuestas a las mismas
indagaciones del estudio”. Este marco, por tanto, es la reconstrucción lógica
de los procesos y tendencias históricos que determinan el rumbo del fenómeno
estudiado.
Esto implica el reconocimiento de la suma de
factores que confluyen en el origen y dirección del fenómeno objeto de estudio,
situándolo en un momento determinado pero examinando de cerca el proceso
evolutivo que implicó el mismo. No se trata solamente, como señala Torrico
“…de una cronología relacionada con la existencia del objeto que se estudia
[…sino] de un verdadero trabajo de recomposición formal e interpretativa de
una época, un período y una coyuntura…”
Los factores que se mencionaban en líneas
anteriores son todos aquellos elementos relacionados de un modo directo o
indirecto con el fenómeno en estudio, y pueden ser externos o internos. En el
ejemplo del tráfico vehicular que se desarrolla, los factores externos podrían
ser la superproducción de vehículos motorizados y la exportación de chatarra
rodante de las sociedades industrializadas hacia los países subdesarrollados y
dependientes como el nuestro. Esto incluiría la revisión de datos estadísticos
en un período determinado (supongamos 1985-2001) y el análisis de textos
relacionados con los diferentes puntos que se articulan.
Entre los factores internos podrían citarse
la depauperación de las condiciones de vida, el incremento en el flujo de
migración campo-ciudad, la implantación de políticas de ajuste estructural que
favorecieron el incremento de la mano de obra barata y el desempleo, etc. Estos
elementos, identificados y respaldados con los datos requeridos, permitirán la
adecuada contextualización histórica del fenómeno en estudio.
El marco conceptual
Aunque algunos autores, como los
citados en líneas anteriores, emplean marco conceptual y marco teórico como
expresiones sinónimas, en este trabajo se diferencian uno y otro debido a que
los reglamentos de diferentes carreras del sistema universitario local los
diferencian. Sin embargo, examinando la aplicación (aprobada) de dichas reglas,[19]
puede advertirse que en realidad no se trata de un marco en el sentido estricto
de la palabra, sino de simples glosarios o listas de definiciones conceptuales.
En tal caso, el denominado marco conceptual debería acompañar al teórico como
un complemento de éste.
El verdadero marco conceptual no sería otra
cosa que la misma lista de definiciones conceptuales estructuradas o ligadas
entre sí mediante la redacción del autor de la investigación. En estos párrafos
de enlace el autor comentaría los distintos conceptos que vaya transcribiendo.
La copia de estos conceptos debe ir acompañada de la fuente de la que proveen.
Se sugiere evitar al máximo la recurrencia al diccionario. Si bien los
conceptos no siempre son acompañados por una definición del término, existe en
los textos consultados alguna aproximación a la conceptuación de los mismos.
Los diccionarios que pueden ser empleados son los especializados, pero evitando
el abuso de esta fuente. Siguiendo con el ejemplo del tráfico urbano, la lista
de definiciones conceptuales a ser desarrollada podría ser la siguiente:
§
Estado
§
Urbe
§
Tráfico
§
Conglomerado
§
Explosión
demográfica
§
Depauperación
§
Importación
§
Incremento
§
Parque
§
Flujo
vehicular
§
Regulación
§
Tránsito
§
Señalización
§
Vías de
circulación
§
Peatón
Un mínimo de 30 palabras a ser aplicadas en
el estudio es ideal. Esta lista podría acompañar, como se mencionó
anteriormente, al marco teórico.
Por otra parte, existe un elemento importante
en la construcción del marco conceptual: se parte de conceptos básicos,
aceptados por una mayoría de los autores en las fuentes consultadas, que
servirán como punto de partida al estudio. Esto no impide, sin embargo, que una
vez finalizada la investigación y procediendo a elaborar el informe se llegue a
plantear la revisión de los conceptos de partida o bien, más ambicioso aún,
formular otros nuevos que sustituyan a los viejos, dando un nuevo contenido a
los términos empleados como punto de partida. Así, el investigador en ciencias
sociales tiene la opción de elegir entre la adopción de conceptos muy empleados
y la construcción de los propios que respondan a una realidad concreta.
Finalmente, si no se obtienen las suficientes
definiciones o sistemas conceptuales, es decir, el sustento teórico necesario
para desarrollar el estudio, el investigador se halla en el momento decisivo de
proseguir su tarea o abandonarla, ya que, como se definió en el Capítulo i de la Primera Parte, los estudios
exploratorios (aquellos que carecen del suficiente andamiaje que proporcionan
los estudios antecedentes) exigen condiciones particulares para su desarrollo.
El marco referencial
Erick Torrico (1997: 108) define el
marco referencial como “…el conjunto de características objetivas que hacen
reconocible ese objeto [de estudio]”, caracterizándolo como la descripción y
biografía del objeto de estudio. Este marco es opcional en el diseño
metodológico, e implica una delineación de la evolución que siguió el fenómeno
estudiado. Algunos autores, como se señaló anteriormente, identifican el marco
referencial siguiendo diversos criterios, lo cual hace variada la
interpretación que pueda tener.
Otros documentos, como el listado
del Instituto de Investigaciones y seminarios de la Facultad de Derecho de la
Universidad Mayor de San Andrés, Requisitos que debe cumplir el perfil de
tesis, identifican el marco referencial como el conjunto de marcos agregados
(teórico, conceptual, histórico y jurídico) lo cual es, en cierto modo, una
aberración metodológica.
El marco metodológico
Entendido como diseño de la
investigación[20]
unas veces y denominado marco práctico en otras,[21]
el marco metodológico consiste en “…el diseño estratégico que hace el
investigador para estudiar la temática que eligió…” (TORRICO, Erick 1997:
108). Esto se traduce en la identificación de métodos (opcionalmente),
técnicas, instrumentos, fuentes de información a ser consultadas y el
procedimiento.
Cuando no se presentan estos elementos en
forma de marco metodológico, deben identificarse en un punto posterior, tal
como se formula en el subtítulo
Metodología de la investigación de
este capítulo. La diferencia entre una y otra estrategia está en que mientras
el marco metodológico demanda una base teórica siquiera elemental en cuanto a
metodología, en la sección que titula “Metodología de la investigación”, o
“Métodos y técnicas” bastará citar los criterios básicos de selección de tal o
cual estrategia metodológica, siendo opcional la identificación de los textos
que guían metodológicamente el trabajo.
El marco institucional[22]
Este marco es construido cuando la
investigación es efectuada en una entidad, por ejemplo un hogar de niños
huérfanos o una escuela, o bien en caso de tomarla como unidad de análisis. En
este apartado deben identificarse los datos generales de la organización:
ubicación, naturaleza, beneficiarios, metas, financiamiento, fecha de
fundación, convenios nacionales o internacionales, reconocimientos, directores,
logros y frustraciones, etc. Para ello, se debe apelar a los registros
documentales con que cuente la institución, y demanda mucho cuidado en la
formulación de determinadas preguntas.
Sugerencias
Los diferentes tipos de marcos aquí
señalados, lo mismo que el marco teórico que se detalla a continuación, pueden
ser empleados según el requerimiento general de la investigación. No existen
reglas rígidas, sino apenas una serie de pautas que pueden modificarse según lo
exija el proceso de la investigación. Se debe tener mucho cuidado en no repetir
los elementos de un marco en cualesquier otros puntos del diseño metodológico.
El marco teórico
La teoría, como se señalaba en el
subtítulo 2.1 de la Primera Parte, es el conjunto de conocimientos
sistematizados conceptualmente, con el requisito de que tales conocimientos
surjan de la realidad concreta y sean procesados por la subjetividad pensante
del sujeto que los elabora. También es el elemento de partida para construir el
marco teórico.
Como se advertía en el mismo subtítulo, no
todo lo escrito puede ser llamado teoría, así como no toda muerte es un
asesinato. Por tanto, debe valorarse con los cinco sentidos el contenido de un
texto antes de señalarlo como tal, no importando que lo escrito sea el
resultado de un proceso de investigación anterior. Muchas veces se puede estar
ante un documento de escaso valor teórico por el bajo nivel conceptual,
interpretativo o explicativo que éste contenga. Debe recordarse que al margen
de ser un conjunto de conocimientos organizados, una teoría es un sistema de
explicación e interpretación de las relaciones que se dan entre fenómenos.
Además, debe tomarse en cuenta que al diseñar un marco teórico no se está
haciendo teoría. Mario Bunge (1993: 178-9) señala sobre el marco teórico:
“La noción de marco teórico o conceptual, o
simplemente contexto, puede caracterizarse como sigue: Un marco teórico (o
contexto) es un conjunto de proposiciones referentes a un mismo dominio (p.
ej., sociedades humanas) y tales que contienen ciertos conceptos (p. ej., los
de clase social y anomia) que constituyen un grupo homogéneo, en el sentido de
que todos ellos se refieren al mismo dominio. Más aún, en virtud de esta
referencia común, en un contexto, sin ser una teoría propiamente dicha, [el
marco teórico] posee un grado de organización muy superior al de una colección
de proposiciones tomadas al azar.”
Con los elementos aportados por Bunge sumados
a las consideraciones previas, se define el marco teórico como el conjunto de
definiciones conceptuales y principios doctrinales en los que se encuadra el
estudio. Pero no basta esta definición. Como se advertía en líneas anteriores,
las definiciones y características de las herramientas metodológicas varían
según los puntos de vista de un autor u otro. Carlos Sabino (1995: 43), por
ejemplo, equipara marco teórico con marco referencial, e incluso menciona que
en un sentido más restringido puede ser denominado marco conceptual (al igual
que Bunge). Por tanto denominar de el marco un modo u otro debe estar
coherentemente sustentado por los diferentes textos consultados.
Funciones del marco teórico
Según Mario Tamayo y Tamayo (Ob. Cit.: 97) y
Roberto Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 22), las funciones del marco teórico
son:[23]
-
Delimitar el área de la investigación: seleccionar hechos
conectados entre sí, mediante una teoría que permita hallar una respuesta al
problema formulado.
-
Sugerir guías de investigación: En la elaboración del marco
teórico pueden verse nuevas opciones de enfoque para tratar el problema. El
marco teórico, como guía de investigación, tiene relación con la delimitación
del problema.
-
Compendiar conocimientos existentes en el área que se va a
investigar. Sirve como corriente principal en la que aparecerá la confirmación
de las investigaciones.
-
Expresar proposiciones teóricas generales, postulados y
marcos de referencia que servirán como base para formular hipótesis,
operacionalizar variables[24]
y esbozar teoría de técnicas y procedimientos a seguir.[25]
-
Ayuda a prevenir errores cometidos en otros estudios.
-
Orienta sobre cómo habrá de llevarse a cabo el estudio.
Cuando se acude a los antecedentes, podemos darnos cuenta de cómo fue tratado
un problema específico de investigación.
-
Amplía el horizonte de estudio y guía para centrarse en el
problema, evitando desviaciones del planteamiento original.
-
Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
-
Provee de un marco de referencia[26]
para interpretar los resultados del estudio.
Estructuración del marco teórico
En la
Ilustración 1 se apuntaba la relación entre teoría y realidad concreta y su
intermediario imprescindible, la investigación. Cuando se estructura un marco
teórico, se hace uso de sistemas propositivos de explicación e interpretación
de una determinada realidad, pudiendo ser ésta la propia o la estudiada en
contextos distintos (por ejemplo, un estudio llevado a cabo en el Brasil). Al
apropiarse de tales teorías, el investigador se vale de las herramientas con
las cuales intentará, a su vez, interpretar la realidad concreta en que
trabaja. Producto de tal proceso se puede plantear un sistema interpretativo y
explicativo (total o parcialmente) nuevo de la realidad concreta en la cual se
trabaja.
Un marco teórico elemental está constituido
por los estudios antecedentes y la perspectiva doctrinal. Los estudios
antecedentes son todos aquellos trabajos efectuados en contextos ajenos
(lejanos o próximos) o el propio en que se desarrollará el estudio. No existe
investigación válida que no cuente con un documento o informe en que se
presenten los resultados. En tales documentos se identifican los conceptos,
categorías y variables y su referente empírico, determinando la relación que
tales elementos guardan con el estudio que se plantea. La perspectiva doctrinal
hace referencia a la ideología que guiará la investigación. Las perspectivas
reciben en este trabajo y otros el nombre de paradigmas sociológicos.
El marco teórico demanda la
construcción de un esquema lógico en el que se discuta teóricamente en torno al
problema elegido para el estudio. Esto consiste en la formulación de los
conceptos básicos relacionados y jerarquizados. Un ejemplo sería el que podría
desarrollarse a partir del tema del tráfico urbano:
1. El tráfico urbano
1.1 Concepto de tráfico
1.2 El tráfico peatonal
1.3 El tráfico vehicular
2. El congestionamiento vehicular
2.1 Concepto de congestionamiento
2.2 Tipos de congestionamiento
2.3 Factores que influyen en el
congestionamiento
2.3.1 Crecimiento demográfico
desordenado
2.3.2 Señalización deficiente
2.3.3 Incremento en el parque
vehicular
3. Consecuencias del
congestionamiento vehicular
3.1 Contaminación ambiental
3.2 Deterioro de las condiciones de
vida
3.3 Alteraciones emocionales
A partir de este esquema (que puede
modificarse posteriormente), se procede a detectar, identificar y transcribir
los puntos de vista de diferentes autores sobre los distintos puntos
relacionados con el tema. Una secuencia útil para este propósito es la
siguiente: comentario-introducción, cita, comentario complementario, comentario
transición, cita, comentario conclusión. En esta secuencia el término cita hace
referencia a las citas textuales, de resumen o paráfrasis. La distribución de
los distintos elementos puede variar, pero la citada es la más recomendable. Un
ejemplo de esto sería:
Sin duda, el efecto demográfico
contribuye de manera significativa a la agudización del problema del tráfico. Y
esta situación está ligada con el desarrollo económico de nuestras ciudades.
Así lo señala Jorge A. Hardoy, cuando afirma:
“La metropolización de la población
es un fenómeno mundial. En los países con economías en vías de desarrollo y en
particular en América Latina, la metropolización es el reflejo de la
centralización del poder y de la concentración económica a nivel nacional y de
la debilidad de las economías regionales para oponerse al crecimiento de
ciertos mercados locales con una influencia que supera a la región y que, en
ciertos aspectos, incluye al país entero. El inevitable corolario de esa
situación es la concentración de las inversiones productivas, de los recursos
humanos y de la infraestructura social en ciertos puntos del territorio.”
(HARDOY, Jorge A., en SEGRE, Roberto 1985: 66)
En la perspectiva de Hardoy, el
fenómeno del crecimiento urbano (metropolización) tiene en el caso de América
Latina características particulares, ya que no obedece a las mismas leyes de
desarrollo económico de los países industrializados, sino que el incremento de
la población y la expansión de la mancha urbana se efectúa en desmedro de las
áreas rurales y de las denominadas ciudades secundarias. Con esto, la falta de
planificación se hace más patente.
Las citas y comentarios deben ser
elaboradas –en lo posible– con el auxilio de los distintos tipos de fichas,
cuyos casos más recurrentes pueden ser hallados en la Tercera Parte de este
libro o en cualquier otro texto de técnicas de investigación documental. Pero
también puede elaborarse el marco con la transcripción de los datos recopilados
y comentarios redactados en forma directa.
El procedimiento de construcción del
Marco Teórico debe ser orientado por las escuelas y tendencias existentes.[27]
En las ciencias sociales se tropieza con el problema de la multiplicidad de
teorías, lo cual de alguna manera hace que, incluso, se cuestione su la como
ciencia. En ocasiones, tales teorías se hallan contrapuestas en su contenido. A
continuación se enumeran las corrientes teórico-doctrinarias más importantes.
Paradigmas sociológicos
Un paradigma es el ejemplo que sirve
de norma. En el estudio de lo social implica la adhesión a una escuela
teórico-doctrinaria. Los textos que sean consultados difícilmente identificarán
la escuela en que se inscriba la propuesta, pero con los lineamientos básicos
que aquí se plantean podría identificarse la tendencia del autor o los autores.
Mario Bunge (1993: 185-201) indica
que a lo largo de la historia fueron construyéndose tres concepciones de la
sociedad, que son la base sobre la que se erigen los aquí denominados
paradigmas sociológicos: el individualismo, el globalismo y el sistemismo, y
resume los principios de estas tres formas de ver la realidad social de la
siguiente forma:
Concepción Componente | Individualismo | Globalismo | Sistemismo |
Ontología | 1. Una sociedad es un conjunto de | 1. Una sociedad es una totalidad | 1. Una sociedad no es ni un |
| 2. Puesto que las totalidades sociales son | 2. Una sociedad tiene propiedades | 2. Puesto que una sociedad es un |
| 3. Puesto que no hay propiedades | 3. La sociedad actúa sobre sus | 3. La sociedad no puede actuar |
Metodología | 1. El estudio de la sociedad es el | 1. El estudio de la sociedad es el | 1. El estudio de la sociedad es el |
| 2. La explicación última de los | 2. Los hechos sociales se explican | 2. La explicación de los hechos |
| 3. Las hipótesis y teorías | 3. Las hipótesis y teorías | 3. Las hipótesis y teorías |
Ilustración
5. Resumen de las tres concepciones de
la realidad social.
Fuente: Elaboración propia con base
en Mario Bunge (1993: 187-9)
Partiendo de la propuesta de Mario Bunge,
puede diseñarse una clasificación que emerge de la concepción sistemista, y que
incluye el funcionalismo, el estructuralismo y el materialismo histórico.
El funcionalismo interpreta la
sociedad como una unidad orgánica en la que los diferentes elementos que la
componen cumplen una función (y papel), es decir, que desarrollan una “conducta
esperada” y que invariablemente implica una contribución a la pervivencia del
sistema social. Así, la corriente funcionalista se ocupa de conocer cuáles son
los elementos del todo y qué funciones desempeñan, además de que mide el grado
en que son o no cumplidas dichas funciones e investiga la forma en que esos
rendimientos pueden ser mejorados, siempre con vista a perpetuar, en lo esencial,
el estado de cosas presente. El énfasis que hace esta escuela en el concepto de
función se relaciona con su interpretación de que cada función satisface una
determinada necesidad o costumbre social, especialmente aquellas de índole
biológica. La adhesión a valores de índole espiritual y las motivaciones
individuales constituyen, para esta concepción, el origen de la acción social
(CAZENEUVE, Jean 1979: 201).
Esta doctrina está presente cuando efectuamos
un análisis sistémico (análisis de unidades específicas). Lo sistémico es
empleado como un modelo analítico. También hacemos uso del funcionalismo cuando
efectuamos correlaciones estadísticas que forman parte de un sistema. La
función tiene diversos significados, de los cuales los más importantes son
empleados en las matemáticas y la sociología. Para la primera, función es una
variable cuya magnitud está determinada por la magnitud de otra; para la
segunda, se refiere a los aportes que una parte hace al todo. También toma en
cuenta la variante de las aportaciones que hace el grupo a los individuos.
Su postulado básico es el que un
sistema social es un sistema real, en el que las partes que lo constituyen
desempeñan funciones esenciales para la existencia, mantenimiento y
fortalecimiento del todo (es decir, el sistema) y en consecuencia son
interdependientes y están integradas. Las partes que constituyen el sistema
social son unidades diferenciadas. Lo que importa es constituir unidades
concretas y analíticas. Un análisis funcional implica la combinación de
diferencias e interdependencias. Además, debe responder cómo se produce la
interdependencia de las unidades. Por otra parte, esta teoría plantea que todos
los fenómenos sociales cumplen ambas funciones, es decir, que aportan al
funcionamiento de la sociedad y la supervivencia de los individuos.
Se hace referencia a la sociedad
como un todo unitario, organizado en sus diferentes componentes. Esos
componentes tienen determinadas propiedades, posiciones e interrelaciones
definidas entre sí, de manera que conforman conjuntos bien definidos y
delimitados. Un sistema social, por tanto, es una unidad con determinado
sentido: cubrir las necesidades de los individuos.
Una estructura es la reunión de
muchos elementos en un todo. El concepto de sistema está íntimamente ligado al
de estructura, pues hace referencia a la organización de elementos dependientes
y solidarios entre sí, es decir, el modo como las partes están articuladas unas
con otras, formando una totalidad concreta. A la dinámica de las relaciones que
se establecen entre las diversas partes que constituyen el todo, es decir, el
sistema, hacen referencia el concepto de estructura.
Los supuestos fundamentales del
funcionalismo son:
·
La diferenciación: todo componente del sistema debe poseer
una función. No se considera que existan supervivencias sin función actual.
·
La integración: todo sistema presenta un alto grado de
integración sin partes sueltas.
El funcionalismo deja algunos
problemas sin resolver. Si se acepta que los sistemas son perfectamente integrados,
deja de lado la desorganización social y resta importancia al conflicto, lo
cual no impide, sin embargo, el reconocimiento de la existencia de situaciones
que llevan a la tensión y la confrontación por intereses en pugna. Para
afrontar tales lagunas, el funcionalismo se propuso aceptar otros conceptos
más:
-
Funcional: si las consecuencias son positivas o
preservadoras del sistema.
-
Infuncional: como un término neutro. Entendiendo que los
elementos producen consecuencias para otros elementos o para el sistema como un
todo.
-
Disfuncional: si las consecuencias son negativas.
Lo cierto es que el conflicto
invalida todo modelo de sociedad basada en la “integración consensual”, es
decir, las normas y valores aceptados por todos, que es uno de los pilares de
esta teoría. Empero, estas debilidades no impiden un análisis funcionalista de
elementos o segmentos de la sociedad.
Tomando en cuenta que algunos
elementos cumplen más de una tarea (es decir, cumplen más de una función), el
funcionalismo incorporó en su teoría dos categorías:
·
Funciones manifiestas: comprende los propósitos o cometidos
declarados de las organizaciones.
·
Funciones latentes: hace referencia a las consecuencias
adicionales que puedan ser, incluso, sustitutivos de las funciones manifiestas.
Por otra parte, la selección de una
variable independiente es en lo esencial arbitraria en el análisis funcional
estructuralista. Se otorga a cada elemento la misma y similar importancia en el
sistema. Además, la modificación de un elemento modifica los demás. Las
determinantes de la estructura y los cambios sociales, por lo tanto, responden
a múltiples causas, pero relacionados entre sí funcionalmente. Este
planteamiento da origen a una tautología funcional.
Acerca de los principales
expositores de esta corriente doctrinaria, Erick Torrico comenta (1997: 33):
“Dentro del funcionalismo sociológico puede ser situada la obra de Bronislaw
Manilowksi –que fue el primero en desarrollar una explicación de la realidad
sociocultural desde esta perspectiva–, la de Émile Durkheim e incluso la de Max
Weber”.
Sobre el análisis de lo social,
Émile Durkheim (1998) plantea varios principios básicos para tal efecto.
Durkheim formula una serie de reglas que van desde la aceptación de los hechos
sociales como cosas[28]
e incluye la observación de los hechos sociales, la distinción entre lo normal
y lo patológico, etc., hasta la aplicación de los métodos necesarios en el
tratamiento del hecho social.
La perspectiva funcionalista es de orden muy
general y se la puede resumir así: las actividades parciales contribuyen a la
actividad total del sistema al que pertenecen. Así, la orientación teórica del
funcionalismo tiende a explicar los hechos sociales en todos los niveles de su
desarrollo, por su función, por el papel que representan dentro del sistema
cultural todo entero y por la manera como están ligados unos a otros dentro del
sistema. El funcionalismo descansa sobre la definición de las sociedades como
totalidades, conjuntos formados por la trabazón de sistemas particulares
(político, económico, de parentesco, etc.).
Postulando la unidad funcional de la
sociedad, el funcionalismo la precisa mediante la noción de equilibrio interno.
Un sistema social tiende a perpetuarse tal como es, pues la armoniosa
cooperación entre todos sus elementos aleja los conflictos persistentes; y los
cambios que puedan introducirse en él no pueden resultar, en consecuencia, más
que de causas exteriores. Un problema de esta corriente sociológica, como se
señaló anteriormente, es que explica bien por qué las cosas subsisten, pero no
explica por qué cambian (CAZENEUVE, Jean, Ob. Cit.: 225).
Se podría asegurar que el funcionalismo
limita su campo de validez a las sociedades cerradas al cambio. Pero no es así.
Malinowski afirma con fuerza una pretensión más amplia: “En todos los tipos de
civilización, cada objeto material, cada idea y cada creencia llenan una
función vital cualquiera” (MALINOWSKY, Bronislaw 1968: 125).
El estructuralismo concibe la
sociedad también como una unidad de partes pero, a diferencia de la corriente
anterior, pone énfasis en los modos de interrelación e interinfluencia de esas
partes. La estructura es comprendida no sólo como armazón o “esqueleto” de la
realidad social (esto en el plano de las relaciones fácticas de los objetos y
sujetos), sino especialmente como trama latente de lo real (en el plano
abstracto de las relaciones percibidas). Los estructuralistas, entonces,
privilegian el estudio de las partes de un objeto (las identifican y
caracterizan) y de sus interconexiones, recurriendo para ello a recortes
sincrónicos y a la formulación de modelos. Los hechos sociales son, pues,
explicados por o “desde” la estructura. (CAZENEUVE,
Jean Ob. Cit.:
223).
Las dificultades de esta doctrina
residen en el hecho de que las estructuras son totalidades por composición.
Plantea la siguiente interrogante que surge como un conflicto para esta
doctrina: ¿las estructuras existen desde siempre? Las estructuras tuvieron y
están en proceso de composición permanente.
Un análisis estructuralista puede ser
estático o dinámico. En ambos casos, su propósito es discernir las pautas o
configuraciones decisivas para un momento dado o período. En el
estructuralismo, la estructura tiene prioridad sobre los elementos. Las
propiedades de estos últimos están determinadas por el todo (la estructura).
Los postulados esenciales de esta
corriente son: 1) una estructura se
basta a sí misma. No necesita, para ser captada, recurrir a ninguna clase de
elementos ajenos a su naturaleza; y, 2) diversos hechos poseen una estructura,
con características generales y aparentemente necesarios y que están presentes
a pesar de sus variedades. Las características esenciales de una estructura
son:
-
Comprende una totalidad, donde el todo es un sistema de
relaciones.
-
Es un sistema de transformaciones donde los elementos están
subordinados a leyes que caracterizan al sistema.
-
Posee autorregulación. Las leyes del sistema autorregulan
los elementos, y confieren al todo propiedades de conjunto distintas a las de
los elementos.
El análisis de los elementos
consiste en descubrir las estructuras constitutivas fundamentales en que se
reparten los datos sensoriales de la observación y de la experiencia. En el
análisis estructural, la relación es más importante que las partes. Entre otras
características tenemos:
-
La estructura es un modelo. Debe tener las características
de un sistema (una unidad). Está constituida por diversos elementos, ninguno de
los cuales puede experimentar cambios sin que ello provoque cambios en todos
los demás.
-
El todo es un sistema de relaciones.
-
Para cada modelo es preciso que se pueda ordenar una serie
de transformaciones, de manera de obtener un grupo de modelos del mismo tipo.
-
Las tres anteriores propiedades permiten predecir las
reacciones del modelo. En caso de que uno o más de sus elementos queden
sometidos a determinadas modificaciones, la estructura también se modificará.
-
El modelo debe estar constituido para ser inteligible
mediante todos los hechos observables.
-
Tratar el fenómeno como un todo, ya que el todo domina las
partes.
-
El todo determina el lugar que corresponde a cada elemento.
Además, el todo es más que la simple suma de elementos.
-
Cada sistema posee una estructura determinada que rige al
sistema dado.
-
Encontramos leyes coexistenciales. Es la coexistencia la que
define el género de un fenómeno. Son leyes de las propiedades de la
subsistencia.
-
Cuando nosotros establecemos leyes de coexistencia, no se
establece una relación estática, sino dinámica.
De todo lo señalado se desprende su
insistencia:
-
En la pautación de las relaciones sociales,
-
Encontrar una interacción recurrente;
-
Es una orientación hacia el problema de estructuras y
función.
-
El carácter estructural de los fenómenos determina las funciones
realmente importantes.
En este contexto social que debe ser
a la vez social y estructural, debemos ceñirnos a los aspectos objetivos y
visibles de la vida social, y averiguar los nexos y relaciones que hubo entre
estos aspectos.
Tal vez sea necesario, para destacar mejor lo
específico de una y otra corriente subrayar las diferencias existentes entre el
funcionalismo y el estructuralismo. El estructuralismo, que define la
estructura como una construcción del pensamiento racional, reprocha al
funcionalismo su “realismo” de la función y su creencia de que todo en la
sociedad va a parar a ella. Otra diferencia sustancial entre ambas escuelas es
que mientras el funcionalismo observa las analogías (similitudes) entre las
diferentes sociedades, el estructuralismo centra su atención en las diferencias
(MATTELART,
Armand y MATTELART Michèle 1991: 55 y ss).
Erick Torrico (1997: 34) apunta:
“Una versión combinada de las dos corrientes paradigmáticas mencionadas es el
estructural-funcionalismo….”. Finalmente, en torno a la óptica marxista
pueden recapitularse los principales postulados del materialismo histórico[29]
en los siguientes enunciados:
·
Toda sociedad es una organización de producción, con una
base económica y una superestructura ideológica, jurídica, política y religiosa
que descansa sobre la antedicha base.
·
Las relaciones de producción y las fuerzas productivas
conforman los modos de producción.
·
La evolución de los modos de producción determina la
evolución de las sociedades.
·
Las sociedades pasan por las siguientes etapas: comunismo
primitivo, esclavismo, feudalismo, capitalismo y socialismo. Según los autores
consultados, el comunismo es la etapa superior de dicha evolución social y
económica, en la cual se destruye la propiedad privada y el régimen de
explotación del hombre por el hombre.
·
Toda sociedad capitalista está dividida en dos clases
sociales antagónicas e irreconciliables: la de los propietarios de medios de
producción o capitalistas y la de los trabajadores asalariados o proletarios.
Los últimos sólo tienen su fuerza de trabajo para venderla en el mercado.
·
La
plusvalía es el trabajo no remunerado.
·
La lucha de clases es la lucha por la plusvalía.
La caída del muro de Berlín, la
transformación de la URSS en la Comunidad de Estados Independientes, la
definitiva apertura al capitalismo y la suma de cambios acelerados que vivieron
los países del Este y la China Popular precipitaron la revisión de los
principios y la destrucción de la bipolaridad ideológica en el mundo. Esto
llevó a considerar que el marxismo había entrado en desuso. La doctrina, no
obstante, se mantiene en pie y es probable que aún tenga vida bajo su aparente
sepultura. Sin embargo, este tema merece otro comentario.
Esta última escuela privilegia las
relaciones económicas y la lucha de clases para el análisis sociológico. El
funcionalismo y el estructuralismo, por el contrario, privilegian las
relaciones e interdependencias entre los elementos de la sociedad, o, como
señala W. W. Rostow (1963: 14), “que las sociedades son organismos de acción
recíproca”.[30]
El reconocimiento de los paradigmas
sociológicos es muy importante en la construcción del marco teórico, por cuanto
la adscripción a una u otra escuela determinará los conceptos y categorías que
sean empleados. De esta forma se evitará un eclecticismo que denuncia una falta
de preparación, discernimiento y definición.
Hipótesis
Definición y características
Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 77)
Mario Tamayo y Tamayo (1995: 101) y Faustino Cárdenas (1991: 93) coinciden en
definir la hipótesis como una proposición tentativa planteada para responder
una pregunta o problema concreto. Además, como sugieren Hernández S. y otros
(Ob. Cit.: 78) “…pueden surgir de un postulado de una teoría, del análisis de
ésta, de generalizaciones empíricas pertinentes a nuestro problema de
investigación y de estudios revisados o antecedentes consultados”. Por tanto,
es el eslabón entre la teoría y los datos empíricos (reales) que surjan durante
el proceso de la investigación ampliada. Esta relación se establece mediante la
aplicación de los conceptos y variables detectados en la revisión literaria del
tema, en la elaboración del marco teórico.
Así, la hipótesis puede plantear la relación
causa-efecto entre dos o más variables, y anticipa los resultados del proceso
de recolección de datos. Al ser contrastadas con los datos empíricos, las
hipótesis no deben ser necesariamente confirmadas: basta que ayuden a
identificar las causas que originan el problema o situación conflictiva.
En cuanto a su enunciación, Erick Torrico
(1997: 90-91) plantea las siguientes opciones:[31]
-
Afirmación:
El elevado número de automotores en la ciudad de La Paz ocasiona problemas de
congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes;
-
Negación:
El elevado número de automotores en la ciudad de La Paz no ocasiona problemas
de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes; o,
-
Interrogación:
¿Cuál es la causa del congestionamiento vehicular y peatonal en el centro de la
urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes? En este último caso, como
señala Torrico, la hipótesis sustituye la identificación del problema.
Dependiendo del tipo de estudio que se
desarrolle, puede prescindirse de hipótesis. Esto sucede especialmente con los
estudios exploratorios y algunos descriptivos (véanse Hernández S. y otros Ob.
Cit.: 97, 201 y Carlos Sabino 1995: 59). Esta aclaración está referida a las
investigaciones básicas. En lo que respecta a los proyectos sociales, debe
tenerse claro que los mismos constituyen una hipótesis en sí, y que por lo
tanto no llevan hipótesis. Como se vio anteriormente, la evaluación es al
proyecto lo que la investigación es a la hipótesis: el proyecto es una
propuesta de solución a un problema (investigación aplicada) como resultado de
una investigación básica previa, y por lo tanto su verificación depende de la
ejecución del mismo.
Faustino Cárdenas (1991: 100-05)
identifica además los siguientes requisitos que debe cumplir la hipótesis:
-
Claridad: requiere ser expresada en términos claros y
precisos, que no den lugar a interpretaciones ambiguas. El objeto de estudio
debe ser identificado delimitándolo tanto en el tiempo como el espacio y el
contexto sociocultural;
-
Empiricidad: debe establecer los datos reales con los que se
trabajará. Como se señaló anteriormente, no se trata solo de lo tangible, sino
también de la realidad inmaterial pero concreta, como los ritos y las
costumbres;
-
Especificidad: para su verificación, la hipótesis debe estar
expresada en términos relacionados específicamente con el contexto preciso en
que se desarrollará la investigación del fenómeno o conjunto de fenómenos
estudiados;
-
Vinculación con las técnicas: la formulación debe estar
estrechamente vinculada con los métodos y técnicas más apropiados para la
recolección de datos y la verificación de la hipótesis;
-
Vinculación con la teoría: la respuesta provisional
constituida por la hipótesis debe situarse, en lo posible, en un contexto
teórico amplio.
Sobre este último punto, Cárdenas
enfatiza (:103), citando a Mario Bunge (1969/89)[32]
que las hipótesis científicas están todas más o menos basadas o fundamentadas
en conocimiento previo, o sea, que se proponen, se investigan y sostienen sobre
la base de determinados fundamentos que no son solo los datos que se recogen.
Esto es de suma importancia, por cuanto el camino invariable para solucionar un
problema o conjunto de problemas es la formulación de conceptos o proposiciones
teóricas que interpreten la realidad en la que se enmarca el estudio.
La hipótesis, finalmente, debe ser
verificable. Esto significa formular hipótesis que puedan ser verificadas en el
desarrollo del estudio. Una hipótesis que señalara La re-exportación de
vehículos automotores de segunda mano evitará el congestionamiento vehicular,
por ejemplo, tendría la seria falencia de no poder ser verificada con un
estudio de campo por las limitaciones propias de llevar a cabo semejante tarea.
Clasificación según la estructura
De acuerdo con su estructura, las hipótesis
se clasifican en hipótesis con una sola variable, hipótesis con dos o más
variables y relación de asociación, e hipótesis con dos o más variables y
relación de dependencia. En este punto deben retomarse los criterios básicos
señalados en el anterior capítulo respecto a variables cualitativas y
cuantitativas, es decir, la forma en que serán medidas a partir de la
hipótesis.
Hipótesis
de una sola variable
Las hipótesis de una sola variable se
distinguen por postular la presencia de determinadas similitudes o
regularidades empíricas en una población o universo, con carácter cualitativo o
cuantitativo temporal, espacial, etc. Estas hipótesis tienen por finalidad
describir situaciones, procurando detectar la mayor cantidad de elementos
involucrados en el problema formulado. Un ejemplo de este tipo de hipótesis
sería:
El tráfico automovilístico en la ciudad de La
Paz no se halla adecuadamente distribuido.
En este caso, la variable es tráfico
automovilístico, y los elementos que se hallan relacionados son: distribución,
regulación, planificación, educación, etc. Como podrá observarse, esta
hipótesis es pobre en sus aspiraciones, pero de ser este tipo de datos todo lo
que el autor de la investigación quiere lograr, sin duda un enunciado de este
tipo será la mejor herramienta en la obtención de información.
Hipótesis
con dos o más variables y relación de asociación
En estas hipótesis se establece una relación
simple de asociación entre las variables, es decir, de cambio en una variable
acompañado de un cambio correlativo en la otra del mismo o distinto signo, sin
que se precise si una variable influye en el cambio de la otra. Estas hipótesis
se formulan de la siguiente manera:
En la ciudad de La Paz existen un elevado
parque de vehículos de servicio público, congestionamiento vehicular y tensión
nerviosa de los habitantes.
Esta hipótesis, como puede verse, no permite
identificar vínculos de influencia entre las distintas variables que la
componen.
Hipótesis
con dos o más variables y relación de dependencia
Estas hipótesis, también llamadas bivariadas
(dos variables) o multivariadas (tres o más), son las más interesantes, ya que
son explicativas y postulan los motivos, causas o efectos de los fenómenos. Sin
embargo, son las más difíciles de verificar, y su enunciación debe ser
cuidadosamente guiada por el asesor e incluso consultada con otros
especialistas más a fin de afrontar de mejor manera los obstáculos que con
seguridad surgirán en el desarrollo del estudio y la elaboración del informe.
En ellas se establece una clara relación de dependencia de una o más variables
respecto a otra(s). Su estructura básica es la siguiente:
X | à | Y |
Donde x es la variable independiente,
mientras y es la dependiente. Una hipótesis de este tipo se plasmaría en un
enunciado como el siguiente:
El elevado número de automotores en la ciudad
de La Paz ocasiona el congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00
y 21.00 de lunes a viernes.
Pueden existir una o más variables
independientes y dos o más dependientes, en cuyo caso la estructura podría
variar, por ejemplo, de la siguiente manera:
X1
è
X2
â
Y
æ
X3
Este esquema se plasma en un enunciado como
el siguiente:
El gran parque automotor, el creciente número
de comerciantes minoristas y la ausencia de programas de educación vial
ocasionan el congestionamiento vehicular y peatonal en el centro de la ciudad
de La Paz entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes.
Además de las variables, en estas
hipótesis se distingue el nexo lógico, que se expresa en un verbo conjugado
(ocasiona, influye, interfiere, determina, incrementa, etc.) y se presenta en
el esquema con el símbolo “à”. En un estudio pueden
plantearse dos o más hipótesis, pero no debe exagerarse en su número. También
debe considerarse que no todas las investigaciones están obligadas a presentar
este hito metodológico.[33]
Hipótesis de investigación, nulas y alternativas
Además de la anterior clasificación, existen
otras formas de clasificar las hipótesis. Faustino Cárdenas (Ob. Cit.: 105-110),
por ejemplo, identifica los siguientes tipos: provisional, de investigación,
operacional, multicondicional y con alternativas. Mario Tamayo y Tamayo (Ob.
Cit.: 106-108), en cambio, clasifica las hipótesis en: general o empírica, de
trabajo u operacional, nula, de investigación, operacionales, estadística,
descriptiva, causales, singulares, generales restringidas, universales no
restringidas, alternativas, genérica, particulares o complementarias,
empíricas,[34]
plausibles, ante-facto, post-facto y convalidadas.[35]
De estas dos clasificaciones, en el presente trabajo se retoman las hipótesis
de investigación, las nulas y las alternativas, descritas por Hernández S. y
otros (Ob. Cit.: 81-92), páginas en las cuales se basa este subtítulo.
Hipótesis
de investigación
También denominadas de trabajo, estas
hipótesis son definidas como “proposiciones tentativas acerca de las posibles
relaciones entre dos o más variables y que cumplen con los cinco requisitos[36]
mencionados.” (HERNÁNDEZ S. y otros Ob. Cit.: 81). Los autores clasifican
además este tipo de hipótesis en Hipótesis descriptivas del valor de variables,
hipótesis correlacionales, hipótesis de la diferencia entre grupos e hipótesis
que establecen relaciones de causalidad. En suma estas hipótesis asumen
enunciados tales como los detallados en el subtítulo 2.8.2, es decir, sirven
para describir, establecer relaciones por asociación y relaciones por
dependencia.
Estas hipótesis se representan como Hi si se
formula una sola, o H1, H2, H3, si son varias.
Así, siguiendo el ejemplo del problema del tráfico tendríamos:
Hi: El
elevado número de automotores en la ciudad de La Paz ocasiona problemas de
congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes
Hipótesis
nulas
Estas hipótesis son el reverso de las
hipótesis de investigación, y sirven para refutar o negar lo afirmado en la
hipótesis de investigación. Se simbolizan mediante Ho. La hipótesis nula para
la hipótesis de investigación formulada sería:
Ho: El
elevado número de automotores en la ciudad de La Paz no ocasiona problemas de
congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes.
Hipótesis
alternativas[37]
Estas hipótesis ofrecen descripciones o
explicaciones de relaciones por asociación o causalidad diferentes a las
proporcionadas por los dos anteriores tipos de hipótesis, pero manteniendo
siempre relación con los conceptos o variables principales. Se simbolizan como
Ha. Puede tenerse más de una hipótesis alternativa. Algunas hipótesis
alternativas para la hipótesis ya formulada sería:
Ha1: La ausencia de planes de educación vial ocasiona problemas de
congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a
viernes.
Ha2: La deficiente señalización en las vías públicas ocasiona
problemas de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00
de lunes a viernes.
Hipótesis básicas e hipótesis aplicadas
Las hipótesis, además de lo anotado
previamente, corresponden al estudio que se formule (básico o aplicado). En el
primer tipo de estudio, la hipótesis buscará responder a interrogantes básicas
sobre la causa y el efecto del problema en cuestión y la relación existente
entre las diferentes variables. En el segundo, en cambio, propondrá
tentativamente una solución, que podría ser, por ejemplo:
La educación vial por medio de los
medios de comunicación social masiva (radio, televisión y periódico) disminuirá
los problemas de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y
21.00 de lunes a viernes.
Sin embargo, debe tomarse en cuenta
que este segundo tipo de hipótesis, para su comprobación, exigirá la erogación
de fuertes sumas de dinero, y, salvo que el investigador cuente con una
institución de muchos recursos que respalde su estudio, sería muy difícil
comprobar el supuesto. Por ello, debe evitarse, en lo posible, este tipo de
hipótesis, a menos que se cuente con las posibilidades o se trate de un estudio
factible (como la educación vial en dos unidades educativas).
Relación entre los
objetivos y la hipótesis
Con los criterios expresados en los
anteriores subtítulos, podría explicarse la relación entre los objetivos y la
hipótesis con el siguiente esquema:
Objetivo general | Variables identificadas[38] | Hipótesis |
Identificar las causas y efectos del | – Parque automotor – Número de comerciantes minoristas – Educación vial – Deficiente señalización | El gran parque automotor, el creciente |
Ilustración
6. Relación entre preguntas de
investigación, objetivos e hipótesis.
Con este esquema básico, además de
los anteriores relacionados con los hitos metodológicos, se puede afirmar que
mediante la investigación se debe aspirar a:
-
responder
las preguntas de investigación;
-
alcanzar
los objetivos generales y específicos; y,
-
verificar
la hipótesis.
Para ampliar la información respecto a éstos
y otros puntos, como ser la variable interviniente, la definición conceptual y
operacional de la hipótesis o la forma de estructurar los enunciados, pueden
ser consultados los textos citados líneas arriba o cualquier otra fuente de
confianza.
Metodología
de la investigación
Como se había definido en el subtítulo 2.7.4
de este capítulo, el apartado “Metodología de la investigación” se presenta
cuando no se formula el marco metodológico. La diferencia entre uno y otro
radica en el hecho de que mientras el marco sustenta teóricamente cada uno de
los pasos e instrumentos a seguir en el procedimiento, la “Metodología…” se
limita a presentarlos, pudiendo nombrar al o los autores que hubiesen
contribuido a construir el procedimiento metodológico, pero sin entrar en
detalles minuciosos.
Unidad de análisis, población y muestra
La unidad de análisis –o unidad de
estudio– es, como apunta Raúl Mejía (2000: 165), el elemento necesario para
precisar las personas u objetos en los que se aplicará la investigación, y debe
estar relacionada directamente con el problema y el objeto de estudio. Pueden
ser, por tanto, individuos, grupos, entidades, organismos, libros, leyes, mensajes,
y todo aquello que pueda proporcionar información susceptible de medición. Para
el esbozo de investigación que se viene desarrollando en este trabajo, por
ejemplo, constituirían unidades de análisis:
-
Vehículos de servicio público y privado;
-
Peatones en las principales vías del centro de la ciudad de
La Paz;
-
Comerciantes informales de quioscos, ambulantes, etcétera;
-
Código de Tránsito;
-
Unidad Operativa de Tránsito;[39]
-
Agentes de tránsito;
-
Dirección de Vialidad del Gobierno Municipal de La Paz;
-
Instrumentos de control del tráfico (semáforos, postes,
señales horizontales, etc.);
-
Otros.
La unidad de análisis debe estar
determinada por los criterios que correspondan al objeto de estudio. En caso de
personas, éstas deben reunir ciertas características, es decir, no puede ser
cualquier individuo, sino que deben considerarse solo aquellos relacionados
directamente con el tema de estudio. Lo propio sucede con los objetos. En el
ejemplo que se viene desarrollando, los comerciantes minoristas deberían reunir
los siguientes requisitos: permanencia estable en determinadas aceras y
calzadas del centro urbano, propietarios, empleados o arrendatarios de
quioscos, etcétera.
Cuando sea necesario, junto a la unidad de
análisis se identificarán la población y la muestra. Se afirma cuando sea
necesario en virtud a que no todas las unidades de análisis corresponden a una
población. Las leyes, por ejemplo, son unidades delimitadas y precisas. Lo
propio ocurre con entidades públicas o privadas que tengan relación directa con
el tema de estudio. Las personas, vehículos, animales, casas, etc., que puedan
ser parte del estudio, en cambio, son unidades de análisis que provienen de un
universo o población, y requieren ser estudiadas con base a una muestra
determinada.
La población es “…cualquier conjunto de
elementos que tenga una o más
propiedades comunes definidas por el investigador, pudiendo ser desde toda la
realidad hasta un grupo muy reducido de fenómenos.” (GARCÍA, Amado 1994: 30, citado por MEJÍA,
Raúl en Ob. Cit.: 174). En el caso que se viene desarrollando, las unidades de
estudio que provendrían de una población son: peatones, vehículos de transporte
público y privado y vías de tráfico, aunque no todas requerirán la
identificación de una muestra.
La muestra, en cambio, es un subgrupo de la
población (HERNÁNDEZ S. y otros Ob. Cit.: 212). La muestra debe reunir todas
las propiedades de la población. Existen varias formas de seleccionar una
muestra, y sería una tarea inconclusa transcribir o al menos resumir las
principales, por lo que simplemente se enuncian los principales métodos:[40]
-
Muestreo aleatorio simple;
-
Muestreo sistemático;
-
Muestreo estratificado;
-
Muestreo por conglomerados.
Una muestra detallada para las unidades de
análisis señaladas líneas arriba podría ser:
-
140 conductores de vehículos de servicio público;
-
200 conductores de vehículos de transporte privado;
-
250 Peatones en las principales vías del centro de la ciudad
de La Paz;
-
50 comerciantes informales de quioscos, ambulantes,
etcétera;
-
El Código de Tránsito, en sus artículos respectivos;
-
Director o portavoz de la Unidad Operativa de Tránsito;
-
10 Agentes de tránsito;
-
Director de Vialidad del Gobierno Municipal de La Paz.
Como podrá advertirse, la muestra aproximada
para cada caso exige un trabajo arduo, y probablemente el apoyo de personal
contratado para la recopilación de datos, principalmente para las fuentes
humanas masivas (conductores, peatones y comerciantes).
Técnicas
Las técnicas son los procedimientos
prácticos para recopilar información. Por técnica puede entenderse, además, el
arte o manera de recorrer el camino constituido por el método (ANDER-EGG 1977:
44). En esta sección del diseño metodológico deben enumerarse las técnicas que
se emplearán en el proceso de levantamiento de datos. Ezequiel Ander-Egg (1977)
identifica las siguientes técnicas: observación, entrevista, cuestionario,
escalas de actitudes y opiniones, tests, sociometría, recopilación documental,
semántica diferencial y análisis de contenido. De éstas, se presentan algunas
que por su manejo resultan las más sencillas, extractando las frases
elementales de dicho libro.
La
observación
Consiste en “ver” y “oír” hechos y
fenómenos que se desean estudiar. Se clasifica de la siguiente manera:
·
Según los medios utilizados:
·
Observación no estructurada,
·
Observación estructurada
·
Según la participación del observador:
·
Observación no participante,
·
Observación participante
·
Según el número de observadores:
·
Observación individual
·
Observación en equipo
·
Según el lugar donde se efectúa:
·
Observación efectuada en la vida real (trabajo de campo),
·
Observación efectuada en laboratorio.
Al identificar esta técnica, el autor debe
especificar la(s) modalidad(es) que empleará.
La
entrevista
Ander-Egg (1977: 109) afirma: “En
cualquiera de sus modalidades, la entrevista tiene de común el que una persona
[…] solicita información a otra (informante o sujeto investigado), para
obtener datos sobre un problema determinado. Presupone pues, la existencia de
dos personas y la posibilidad de interacción verbal. Como técnica de
recopilación va desde la interrogación standarizada, hasta la conversación
libre; en ambos casos se recurre a una ‘guía’ que puede ser un formulario, o un
bosquejo de cuestiones para orientar la conversación”. Sus modalidades son:
·
Entrevista estructurada.
·
Entrevista no estructurada:
·
entrevista focalizada,
·
entrevista clínica,
·
entrevista no dirigida
Algunos reglamentos requieren que al especificar la
entrevista que se empleará, se adjunte una boleta guía que permita evaluar las
preguntas que se formularán. Un modelo básico que puede emplearse en estos
casos y adaptar al estudio es el siguiente:[41]
Tipo de entrevista:
Fuente:
Boleta n.º ____
I. Datos generales del informante
A. Edad [___]
B. Sexo
1. M [___] 2. F [___]
C. Ocupación ____________________
II. Información Requerida
_____________________________________
_____________________________________
¡Muchas gracias!
El cuestionario
El cuestionario, que es una técnica similar a la
entrevista, se diferencia de ésta por el hecho de no requerir la presencia del
investigador en la formulación de respuestas, ya que basta con hacer llegar la
boleta de preguntas a la fuente en cuestión, señalando el día y hora en que se
recogerá la misma.
Recopilación
documental
La recopilación o revisión documental es la técnica
que permite obtener datos de los diversos documentos (libros, revistas, fuentes
electrónicas, etc.) señalados en el anterior capítulo.
Los instrumentos de recolección de datos son todos
aquellos elementos que permiten de manera directa la obtención de los datos
buscados mediante la investigación, y se hallan íntimamente ligados a las
técnicas. Entre los principales instrumentos tenemos las boletas de encuesta,
las guías de entrevista, las fichas de revisión documental, etc. También
cuentan como instrumentos los registros diseñados para recolectar determinados
tipos de datos, la grabadora reportera, la cámara fotográfica y filmadora,
libreta reportera. La computadora también es un instrumento de recolección en
tanto sirva para obtener datos de Internet o de bases de datos institucionales;
en otros casos es un instrumento para procesar información.
En este subtítulo se definen aquellos instrumentos
que se utilizarán durante el proceso de investigación. De ser necesario, se
adjuntará un modelo de los distintos instrumentos a emplear en el estudio.
Fuentes de información
En este apartado se definen las fuentes documentales,
institucionales y humanas que serán consultadas para la obtención de datos en
forma de una lista general. Para el caso del ejemplo que se viene
desarrollando, se podrían identificar las siguientes fuentes de información:
Fuentes documentales: libros, diccionarios,
enciclopedias, revistas, periódicos, documentos digitales, etc.
Fuentes humanas: peatones, conductores, agentes de
tránsito, vendedoras(es) ambulantes, etc.
Como puede observarse, las fuentes de información se
hallan muy relacionadas con las unidades de análisis.
Procedimiento
El procedimiento es la enunciación de los mecanismos
que permitirán obtener la información, relacionando los instrumentos de
recolección de datos con las fuentes de información identificadas (p. ej.: se
aplicarán las fichas de revisión documental a las distintas fuentes de
información documental).
En esta sección debería incluirse el cronograma o
diagrama de Gantt, que es la organización de las actividades en tiempo
estimado, pero dada la costumbre de separarlo en una sección distinta, se lo
excluye de este apartado para desarrollarlo en un subtítulo posterior.
Identificación
del método
Algunos reglamentos exigen –en este apartado– la
identificación del o los métodos a emplear en el desarrollo de la
investigación. Sin embargo, el método lo construye el investigador con la
teoría. Por ello, es más conveniente identificarlo en el informe, una vez que
se tiene la certeza de haber hecho uso de uno u otro. En caso de identificarlo
en esta sección, al igual que gran parte del esquema provisional, el método
puede sufrir modificaciones como producto de la investigación, y es preferible
incluir tal o cual método cuando se tiene la total certeza de que será
empleado.
Pero, de modo general, los métodos empleados en la
mayoría de las investigaciones son la deducción, la inducción, el análisis, la
síntesis y la comparación. Otros métodos generales y particulares pueden ser
señalados aquí, previa consulta con el asesor u otros especialistas en la
materia.
Recursos a ser
empleados en la investigación
Este punto solo puede ser incluido cuando las
exigencias metodológicas o las sugerencias del asesor sean explícitas. Tomando
en cuenta que recurso es todo auxilio o medio que permite alcanzar un fin
determinado, los recursos que pueden identificarse en esta sección son los
humanos, materiales y financieros. Todos los recursos pueden ser enumerados en
distintas listas encabezadas con los rótulos respectivos.
Los recursos humanos son los informantes clave,
personal de apoyo (encuestadores, transcriptor, etc.). Pueden ser las fuentes
de información humanas, pero también todo personal capacitado para brindar
algún tipo de orientación específica en determinado momento de la
investigación.
El rótulo “Recursos materiales” se refiere a todo
elemento tangible que sea utilizado en el proceso de investigación: lápices,
papel, libretas de notas, grabadora reportera, cámara fotográfica, programas
informáticos, etc. En el caso de los programas informáticos, se trata de un
recurso intangible, pero se lo colocará en este inciso porque se hallan
contenidos en un soporte físico (la computadora).
Los recursos financieros –no económicos– pueden ser
incluidos en los proyectos, y solo cuando explícitamente sean requeridos en las
investigaciones básicas.
El
cronograma de actividades
El cronograma de actividades es la lista de acciones
a ser emprendidas en determinados períodos de tiempo. El formato más empleado
es el diagrama de Gantt, aunque también pueden existir otras formas de
presentación. Cuando se trata del diagrama de Gantt, en las columnas (lista
vertical) se definen las tareas y actividades a ser efectuadas; en las filas se
especifican los meses, detallando las semanas y –solo si existen
especificaciones explícitas– días de ejecución de tareas.
Las actividades van desde las consultas preliminares
hasta la exposición oral y defensa del informe, aunque este último punto es de
difícil previsión. A veces se incluye en la lista la elaboración del perfil, y
otras basta con detallar las tareas relativas a la recopilación de datos y
sistematización de los mismos. El siguiente ejemplo básico puede guiar en la
elaboración de un cronograma de actividades:
Mes/Semana Actividad | Marzo | Abril | Mayo | Junio | ||||||||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 1 | 2 | 3 | 4 | 1 | 2 | 3 | 4 | 1 | 2 | 3 | 4 |
Consultas y sugerencias | ˜ |
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Revisión documental |
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Elaboración del perfil |
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Aprobación del perfil por el tutor |
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Presentación del perfil a la Dirección de carrera |
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Revisión documental |
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Trabajo de campo |
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Consultas en Internet |
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Procesamiento y sistematización de la información |
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Redacción del Capítulo I |
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Redacción del Capítulo II |
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Revisión por el tutor de los capítulos I y II |
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Modificaciones según observaciones |
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Redacción del capítulo III |
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Revisión del capítulo III |
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Modificaciones según observaciones |
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Redacción de las conclusiones y recomendaciones |
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Redacción de la introducción |
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Elaboración de la bibliografía |
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Impresión final |
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El cronograma tiene la función de fijar los límites
temporales de la investigación. También permite explicitar la lógica del
estudio y es un valioso mecanismo de control para evaluar el proceso de
recopilación y procesamiento de datos. Raramente se cumplen los plazos, aunque
lo ideal es que así suceda.
Desde luego, las actividades pueden variar según
corresponda el caso. Además, las diversas tareas detalladas en esta sección no
son mutuamente excluyentes: puede efectuarse más de una tarea en el mismo
tiempo, siempre que se cuente con el apoyo y los recursos necesarios. Por
ejemplo, el levantamiento de datos puede ser llevado a cabo mientras se
procesan otros datos obtenidos por medios distintos a la encuesta. Asimismo,
mientras el asesor revisa un capítulo, puede avanzarse en la redacción de otro.
El tiempo que se señala aquí (cuatro meses) también
puede modificarse, incrementando o disminuyendo las semanas para obtener los
distintos datos. Desde ya, las 16 semanas se consideran un tiempo aceptable a
ser invertido en la obtención y procesamiento de información, aunque 24 lo
serían de mucho mayor provecho. En lo posible, no se debe exceder este tiempo,
salvo que se tenga un considerable avance de materia. Tampoco es recomendable
efectuar todo el proceso en un tiempo menor, aunque aquello es posible y nada
lo prohíbe.
El esquema provisional
El esquema provisional o índice tentativo es el
diseño lógico que se considera tendrá el informe de investigación. En él se
detallan los distintos títulos y subtítulos que muy probablemente se
desarrollen en el documento final. Desde ya, su carácter provisional hace que
pueda sufrir alteraciones conforme los datos vayan tomando cuerpo durante el
proceso de investigación, y esto es bueno mientras los cambios no sean
sustanciales. Umberto Eco (1986: 137-8) afirma que el índice es en realidad una
hipótesis de trabajo, y acepta la posibilidad de que cambie, y aclarando que es
mejor tener algo que cambiar a no tener nada con lo cual trabajar. De hecho,
cuando no se modifica un esquema provisional, muy probablemente se esté antes
una tesis previamente seleccionada para su copia
Las
fuentes documentales consultadas
No todos los reglamentos incluyen la bibliografía
como requisito para esta fase. Pero cuando esto sucede, en esta sección deben
incluirse aquellas fuentes empleadas en el perfil y las que serán utilizadas en
la investigación ampliada. Interesan principalmente las fuentes bibliográficas
y electrónicas para la investigación preliminar, aunque también se puede
incluir entrevistas personales –si se las hubiese efectuado. Por regla y
criterio básico, todas las fuentes documentales consultadas deben ser identificadas.
Los textos que aparecen en la lista pueden ir enumerados o no, según lo
estipulen los preceptos académicos. La inclusión del número de páginas del
libro también es opcional.
Básicamente se pueden señalar los libros, revistas,
periódicos y sitios de Internet que se hubieran visitado (en este último caso,
se señalará la fecha exacta –o al menos el mes– de la consulta). Este punto
será desarrollado con mayor detalle en la Cuarta Parte, Capítulo vi de
este libro. Pueden
consultarse los criterios ahí contenidos para desarrollar en esta sección lo
concerniente al formato y clasificación, o bien estructurar una bibliografía
básica siguiendo el siguiente modelo elemental:
Bibliografía
ANDER-EGG, Ezequiel y AGUILAR, María José (1996):
Guía para diseñar proyectos sociales y culturales. Edit. Hvmanitas, Buenos
Aires, Argentina. 13ª edición.
BAVARESCO, Aura (1979): Las técnicas de la
investigación. Edit. Scott, Foresman
& Co, Gienview, Illinois, USA. 4ª edición (1ª edición: 1974)
BUNGE, Mario (1980): Ciencia y desarrollo. Edit.
Siglo Veinte, Buenos Aires, Argentina.
CÁRDENAS, Faustino (1991): Proyecto de tesis. Edit.
Hepta, La Paz, Bolivia.
CHINOY, Ely (1960): Introducción a la
sociología. Edit. Paidos, Buenos Aires, Argentina. Trad. Darío Julio Cantón.
SEGRE, Roberto (1985): América Latina en su
arquitectura. Edit. Siglo xxi,
México D.F. 6ª edición. Serie América Latina en su cultura, publicación
financiada por UNESCO. 1ª
edición: 1975.
Las fuente electrónicas deben ser señaladas citando
el archivo (o sitio en Internet) y la fecha de consulta. Así, por ejemplo, se
tendrá:
<http://www.sadiel.es >, sitio visitado en
enero de 2002
para señalar el sitio visitado en Internet a fin de
hallar datos relacionados con el tema de investigación
El único criterio general que puede respetarse, en
este caso, es el orden alfabético, empezando por identificar el autor, seguido
por el año de publicación del material, el título del trabajo, y los datos
generales de edición (lugar, país, número de edición y el traductor si
estuviese identificado).
Otros elementos
De acuerdo a los reglamentos específicos de cada
universidad o carrera, el perfil de tesis puede incluir una introducción,
anexos, e incluso conclusiones, y aunque algunos de estos elementos en realidad
están fuera de lugar, se los incluirá según corresponda conforme a las
especificaciones académicas.
Luz (1998): Guía práctica
para la elaboración del protocolo o Proyecto de Tesis. Ediciones Taller
Abierto, México D.F.
BUNGE, Mario (1980): Ciencia y desarrollo. Edit.
Siglo Veinte, Buenos Aires, Argentina.
______________ (1993): Epistemología. Edit. Ariel,
Barcelona, España.
______________ (1994): La ciencia, su método y su
filosofía. Edit. Siglo Veinte, Buenos Aires, Argentina.
CAFIERO, C. (1978), El capital al alcance de todos.
Edit. Júcar, Barcelona, España. Trad. Eloy Muñiz.
CÁRDENAS, Faustino (1991): Proyecto de tesis. Edit.
Hepta, La Paz, Bolivia.
CHINOY, Ely (1960): Introducción a la
sociología. Edit. Paidos, Buenos Aires, Argentina. Trad. Darío Julio Cantón.
CIPCA (1980): Nuestro trabajo en la historia. Ed.
Cipca, La Paz, Bolivia.
DELGADO, Juan Manuel y GUTIÉRREZ, Juan (1994):
Métodos y técnicas cualitativas de investigación en ciencias sociales. Edit.
Síntesis psicológica, Madrid, España.
DESCARTES, René (1989): Discurso del método. Edit.
Unilux, Medellín, Colombia.
DÍEZ LOSADA, Fernando (1996): Lenguaje y periodismo. Edit.
Trillas, México D.F.
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la hierofonía en Temas sociales n.º 16. Edición de la carrera de Sociología, Umsa, La Paz, Bolivia.
DURKHEIM, Émile (1998): Las reglas del método sociológico.
Edit. Diálogo Abierto. Colección Sociología. México D.F. 3ª edición (1ª edición
en esta editorial: 1994). Trad. Antonio Ferrer y Robert.
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sociales. Edit. Ariel, Barcelona, España. 11ª edición, respecto a la 1ª edición
en castellano de 1962. Trad. Alfonso Sureda.
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con Microsoft Office 97. Edit. Prentice Hall, México D.F. Tr. Gabriel Sánchez
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Trad. Juan Díaz Díaz.
ZUBIZARRETA, Armando (1998): La aventura del trabajo
intelectual. Edit.
Addison Wesley Longman, México D.F. Primera reimpresión.
Trabajo enviado por:
Abraham Omonte
Rivero.
La Paz, Bolivia.
[1] En algunos casos, como se expondrá en los
subtítulos correspondientes, estos marcos son mutuamente excluyentes, por lo
que incluirlos todos como si fueran parte de un mismo proceso (como bien pueden
atestiguarlo los infractores metodológicos) es un acto de irresponsabilidad.
[2] Esto, sin embargo, puede hallar una
excepción en los promedios, que a veces son necesarios para fines expositivos
de los resultados obtenidos.
[3] La redundancia del nombre obedece a
criterios ilustrativos.
[4] En las ciencias sociales, el término
institución se utiliza en dos de sus significaciones: por una parte, puede
referirse a las entidades existentes en la sociedad (sean estatales, privadas o
respaldadas con financiamiento extranjero) o a cada una de las materias y
figuras principales del derecho o de cualquiera de sus ramas (el matrimonio
dentro del derecho de familia o el contrato dentro del derecho civil).
[5] Estas fuentes, así como las directas, pueden
brindar información a través de las respuestas a las preguntas que puede
formulárseles mediante cuestionarios o entrevistas. El testimonio, entendido
técnicamente como Historia de vida, aporta valiosos datos para su análisis.
Cristina Santamarina y Antonio García en DELGADO, Juan Manuel y GUTIÉRREZ, Juan
(1994: 259-282) explican las características, procedimientos y razón de ser de
esta técnica cualitativa de investigación social.
[6] En la iv
Parte de este trabajo se propone un modelo de cómo podrían consignarse los
diversos tipos de fuentes documentales consultadas, rompiendo el esquemático
título Bibliografía, que no considera fuentes distintas de los libros. Eduardo
Galeano (1998) es uno de los autores que en lugar de bibliografía coloca por
título Fuentes consultadas en la sección respectiva.
[7] Como ejemplos de este tipo de fuentes pueden
citarse Reproletarización de Álvaro García Linera, Jacha Uru, ¿la
esperanza de un pueblo? de Joaquín Saravia y Godofredo Sandoval, o Dependencias
precarias, de Lesley Gill.
[8] Además de estos dos elementos se pueden
identificar otros tres: la disposición, la voluntad y los recursos.
[9] Al respecto, conviene recordar las palabras
de Armando Zubizarreta (1998: 95), para quien “El diletante salta de un tema a
otro, sin abordar definitivamente ninguno. Por no darse el trabajo de
profundizar, rehuye cualquier discusión más o menos seria. Con irremediable
superficialidad se interesa por todo, pero con nada se compromete. Actitud
diametralmente opuesta es la del auténtico investigador. Sólo unos cuantos
temas lo entusiasman de veras y se compromete radicalmente con uno de ellos,
entregándole sus mejores energías intelectuales en la paciente acumulación de
datos, en la reflexión intensa y prolongada, en la discusión rigurosa”. Así,
quien aspire a efectuar una investigación científica, o mínimamente enmarcada
en los procedimientos técnicos recomendados por los especialistas en la
materia, debe hacer previamente un examen valorativo de sus aptitudes y capacidades
personales.
[10] Una de las definiciones semánticas define
literatura como “conjunto de escritos relativos a una materia o asunto”. Lo
literario, por lo tanto, no se limita a la escritura en verso o la ficción,
sino que es esencialmente toda palabra escrita, aunque no se trate de una obra
de arte.
[11] Si bien las definiciones abundan, se hace
importante adscribirse a una sola, misma que permitirá una adecuada y coherente
orientación teórico-conceptual de la investigación.
[12] Para el citado caso, después de una revisión
elemental, el autor del estudio hallará las diferencias entre congestionamiento
y embotellamiento, y prescindirá del término “trancadera”. Y entonces ingresará
en la fase conceptual propiamente dicha, ya que el lenguaje académico debe
prescindir, al menos en un momento inicial, del lenguaje cotidiano. Sin
embargo, cuando se hace necesario debe hacer uso de palabras del habla popular,
sobre todo si éstas forman parte del objeto de estudio.
[13] Cuando se hace mención a laguna teórica debe
tomarse en cuenta que dependiendo del nivel de conocimiento del investigador en
lo referente a lo eminentemente teórico, podría llevarse el estudio a un
tratamiento epistemológico. La selección, por tanto, debe ser cuidadosa. Por
otra parte, cuando se habla de vacíos o lagunas teóricas, también se hace
mención a una serie de interpretaciones racionales que no necesariamente
estarán ligadas a la realidad. El trabajo, por tanto, puede estar relacionado
con una readecuación de los conceptos y categorías que intervengan en la teoría
previa. En este segundo caso la investigación puede resultar más productiva.
[14] Cuando el problema es planteado de esta
forma, la pregunta de la que se parte será la base sobre la que se estructure
la investigación. Sin embargo, este tipo de enunciados no son fácilmente
llevados al terreno de la acción investigativa. Por ello, es conveniente
plantear el problema tomando en cuenta el
contexto, aplicando el método deductivo, para luego formular preguntas
de investigación precisas (en un número no menor a cinco).
[15] El número puede variar, pero éste oscila
entre una y tres preguntas, habiéndose constatado la inclusión de hasta quince
preguntas (lo cual es una exageración) en este fragmento.
[16] Una gran limitación con que tropezó la
elaboración del presente trabajo tiene que ver con la escasa importancia que
dan los autores de textos metodológicos a los objetivos de la investigación,
razón por la cual este subtítulo es más resultado de la experiencia previa que
de la revisión documental.
[17] Autores como Erick Torrico (1997: 93)
definen además los objetivos generales como objetivos de conocimiento, pero
esta definición compele estos objetivos a la inacción, pasando por alto que los
objetivos deben ser alcanzables teórica y concretamente por la investigación.
[18] Algunos autores hablan indistintamente de
marco teórico o marco conceptual, pero con fines expositivos en el presente
documento se opta por una diferenciación.
[19] Esta verificación fue efectuada revisando
algunas tesis de grado aprobadas y registradas en las bibliotecas
especializadas.
[20] Véase Carlos Sabino (1995: 62) y Ezequiel
Ander – Egg (1977: 66).
[21] Universidad Católica Boliviana (UCB),
Departamento de Ciencias de la Comunicación Social, esquema para la elaboración
de monografías.
[22] Si bien el término institución en el
ámbito sociológico puede identificar toda pauta que prescribe determinada regla
de conducta (CHINOY, Ely Ob. Cit.: 38), en el presente subtítulo se lo emplea
como sinónimo de entidad u organización social.
[23] La omisión de comillas y la modificación de
algunos segmentos de los textos citados obedece a la adaptación de los mismos
agilizando su redacción y contextualizando los diferentes puntos a las
especificaciones reglamentarias de las universidades locales. Pueden consultarse
los textos originales para confrontar los enunciados genuinos.
[24] Esta función es de particular interés, por
cuanto se identifican los diferentes conceptos, categorías y variables
relacionados con el tema de investigación, todos sustentados por estudios
previos y formulaciones teóricas generales.
[25] No es imprescindible incluir en el marco
teórico las pautas metodológicas que regirán la investigación, pero la
inclusión de este elemento no resta validez al marco teórico.
[26] La función identificada por Hernández y
otros podría derivar en una confusión en el investigador, por cuanto otros
autores definen el marco de referencia como el ámbito empírico en que se
llevará a cabo la investigación. Sin embargo, conviene definir en este punto referencia
como el proceso mediante el que se establece una relación entre una cosa y
otra, lo que incluye teoría y realidad concreta.
[27] Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 23)
identifican esto como dos etapas sucesivas: revisión de la literatura y
adopción de una teoría o desarrollo de una perspectiva teórica.
[28] Así, el investigador de los
fenómenos sociales debe considerar que los hechos sociales están fuera de la
voluntad y el pensamiento del hombre, y que son cognoscibles y por tanto
sensibles a la medición y comprensión. Sin embargo, no debe perder de vista la
subjetividad de su visión.
[29] Los puntos que aquí se presentan fueron
identificados, seleccionados y clasificados siguiendo los puntos de vista de F.
V. Konstantinov (1978: 12-16), F. Engels (1968: 15-33), C. Cafiero (1978:
5-11), y P. Nikitin (1981: 25-45).
[30] En la señalada obra, el autor contrapone a
la teoría económica de Marx la teoría del crecimiento económico por etapas.
Así, en lugar de sociedades primitivas, esclavistas, feudales y capitalistas,
Rostow propone una escala que va desde sociedades tradicionales hasta aquellas
que presentan un alto consumo en masa, pasando por las condiciones previas, el
impulso inicial y la madurez. Estas etapas son, según el autor, comunes a
diferentes sociedades en distintos tiempos, y serían el resultado de una serie
de factores y condicionamientos tanto políticos como económicos o sociales.
[31] Los enunciados fueron adaptados al ejemplo
que se desarrolla aquí.
[32] Cárdenas no identifica las páginas de las
cuales extrajo la cita textual.
[33] Junto con las preguntas de investigación,
los objetivos, las técnicas e instrumentos, la hipótesis es un hito infaltable,
sea como tal o como conjetura inicial.
[34] La repetición de este tipo de hipótesis, con
las imprecisiones por contradicción del texto, se hallan en el mencionado
libro.
[35] Dado que la extensión de la señalada sección
apenas llega a dos páginas, se sugiere una lectura fugaz, aunque la escasa
profundidad de dicho texto redunda negativamente en la comprensión del
contenido.
[36] Los cinco requisitos mencionados son: 1) Las
hipótesis deben referirse a una situación social real; 2) Los términos
(variables) de la hipótesis tienen que ser comprensibles, precisos y lo más
concretos posibles; 3) La relación entre variables propuesta por una
hipótesis debe ser clara y verosímil; 4) Los términos de la hipótesis y
la relación planteada entre ellos deben poder ser observados y medidos; y, 5)
Las hipótesis deben estar relacionadas con las técnicas disponibles para
probarlas.
[37] En realidad, su nombre debería ser “hipótesis
opcionales” o bien “hipótesis alternas”, en caso de regirse al significado de
la palabra “alternativa”, pero dado que el uso de este término se va
arraigando, esta hipótesis continuará recibiendo tal nombre en este trabajo.
[38] Estas variables son identificadas a partir
de la revisión teórica y una aproximación empírica al problema.
[39] En el caso de las entidades, se
identificarán las autoridades respectivas (directores, voceros, etc.).
[40] Debido a que estas secciones en el presente
libro solo contextualizan el tema principal (la elaboración del informe de
investigación), la información contenida es lo más elemental posible, y puede
ser apoyada con textos tales como el de Ezequiel Ander-Egg (1977, capítulo 7)
Hernández Sampieri y otros (Capítulo 8), Rufino Moya (Capítulo 1) o Mario
Tamayo y Tamayo (subtítulos 3.2.3.8.2 y siguientes del capítulo 3).
[41] Ejemplos más desarrollados para ésta y otras
técnicas se presentan en la Tercera Parte, dedicada a la recolección de datos.
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