La recopilación de información es el proceso mediante el cual se obtienen los datos que interesan a la investigación. Todas las tareas encaminadas a obtener datos deben corresponder con el cronograma de actividades (v. 2.15 del capítulo ii de la Tercera Parte). Desde luego, pueden sumarse nuevos trabajos o restarse algunos, lo que determinará la ampliación o reducción del tiempo estimado. Generalmente se recopila información en dos tipos de fuentes: humanas y documentales, como se verá en las siguientes páginas. El proceso en realidad es sencillo, pero es necesario formular preguntas claras, pues se trabaja con base en interrogantes. Las entidades públicas y privadas también son una valiosa fuente de información

Tanto la recopilación de datos de fuentes humanas como de las documentales tienen su propia importancia. Unas y otras ayudan a obtener, analizar y comparar datos. Si bien la comunicación interpersonal supone una importante provisión de elementos que puedan servir al estudio, la revisión de documentos de todo tipo acelera el proceso y permite una visión panorámica al consultar otros estudios o puntos de vista sobre el tema desarrollado. Juan E. Díaz Bordenave señala al respecto:

Este bosquejo de la evolución del lenguaje y la comunicación permite tener conciencia de la importancia que tienen los documentos en general, y los escritos en particular, sobre la permanencia de determinada información o percepción de la realidad que concreta al hombre en sociedad.

Si bien todos los documentos consultados son susceptibles de interpretación, debe tenerse cuidado de simplemente comprenderlo en un primer momento, para posteriormente seleccionarlo e incluirlo en la discusión.

En esta sección se delinean los pasos a seguir en la obtención de estos datos, describiendo las técnicas más empleadas, mismas que se aplican en estudios no experimentales.

Ezequiel Ander - Egg (1977: 185) afirma que "El recurso de la documentación es un procedimiento necesario para toda investigación, cualesquiera sean los métodos y técnicas utilizados: en algunos estudios resulta ser el principal procedimiento utilizado, en todos los casos es la modalidad empleada para preparar el ‘background’ de la investigación." La revisión documental sirve para estructurar el contexto en que se desarrolla la investigación y el informe de la misma. El contexto puede ser teórico, histórico, jurídico o institucional, dependiendo de los datos que puedan ser obtenidos mediante el empleo de los diferentes tipos de documentos.

Para efectuar una buena recopilación de información documental, es preciso efectuar un diseño de la misma. Carlos Sabino (1995: 66-7) propone un diseño –advirtiendo que no se trata de un camino preestablecido– que consta de seis etapas:

1. Conocer y explorar todo el conjunto de fuentes con posibilidades de ofrecer alguna utilidad;
2. Lectura sistemática y discriminatoria del material, a fin de seleccionar los documentos de utilidad;
3. Recolección, mediante fichas, del material pertinente para el desarrollo del estudio.
4. Clasificación de las fichas de acuerdo al contenido, ajustando lo hallado al esquema provisional. Esto puede ser efectuado directamente durante el proceso de transcripción informática o en un cuaderno destinado para el efecto, de no contar con equipo informático propio;
5. Se procede a comparar, para luego analizar, las fichas elaboradas, tratando de evaluar su confiabilidad;
6. Finalmente, se debe estructurar las conclusiones que contengan el punto de vista personal respecto a cada parte del estudio. En esta última etapa Sabino recomienda tener especial cuidado en esclarecer la problemática planteada en la fase inicial de la investigación.

El desarrollo de la investigación, revisión u observación documental debe ser paralelo al trabajo de campo, e incluso debe tener una duración mayor a este último.

La detección es la actividad mediante la cual se identifican los textos y otros documentos para su uso en la investigación. Paralela a ésta se desarrolla la clasificación de los mismos, es decir, la diferenciación entre libros, periódicos, mapas, fotografías, archivos sonoros, audiovisuales, piezas de cerámica, trozos de tela, etcétera.

Los diferentes documentos pueden ser hallados en bibliotecas, hemerotecas, mapotecas, videotecas, etc. Las entidades públicas y privadas también proporcionan información documental (memorias, anuarios, cuadros estadísticos, y todo material elaborado a partir de la información que circula al interior de las mismas). Las personas particulares igualmente pueden ser portadoras de documentos de diferente tipo: pequeña bibliotecas y archivos personales (cartas, diarios, fotografías, piezas artesanales, cuadros, etc.). Para todos los casos se debe emplear sistemas de registro (fichas de identificación) que permitan ubicar los archivos cuando sean verdaderamente necesarios. A continuación, se presenta una breve lista de los documentos más empleados en las investigaciones de ciencias sociales.

Son documentos impresos y de circulación masiva. Se los puede encontrar en bibliotecas públicas y privadas, librerías y quioscos de venta. Son los libros en general, diccionarios y enciclopedias. Desde luego, lo ideal es tener acceso permanente e irrestricto a los libros –al igual que a todos los documentos impresos– pero cuando esto no es posible, al menos debe procurarse fotocopiar las partes que más interesan de los libros, identificando siempre los datos técnicos de la publicación a fin de incluirlos en la bibliografía. Esto podría contravenir algunas disposiciones legales, pero lo cierto es que no todos los libros circulan libremente para adquirirlos en la primera librería con que uno se topa, ni todas las personas disponen de los recursos para adquirirlos.

De los libros deben considerarse los siguientes datos: autor o autores, titulo, año de la publicación, ciudad y país, empresa editorial o impresora, número de edición y/o reimpresión, fecha de la primera edición, nombre del o los traductores, si se trata de una publicación patrocinada por alguna entidad, etc. Todos estos datos deben identificarse en la ficha bibliográfica, misma que se describe en las siguientes páginas.

De manera general, documento hemerográfico es todo aquel publicado con cierta periodicidad (diaria, semanal, quincenal, etc.), y pertenecen a esta categoría periódicos (diarios, semanarios), revistas (quincenales, mensuales, semestrales, etc.), y otras, sean públicas o privadas.

Las diferencias básicas entre unos y otras son la periodicidad (los periódicos tienen una frecuencia más seguida), el tipo de impresión, las temáticas tratadas y el público al que se dirigen. Los periódicos, por lo general, se orientan a un público general, mientras que las revistas lo hacen a uno especializado. En algunos casos, sin embargo, los periódicos cuentan entre sus secciones una revista especializada con temas de interés y actualidad. Existen, además, revistas editadas con formato de libro (como el caso de la revista Temas Sociales de la carrera de Sociología de la Universidad Mayor de San Andrés).

Del periódico o revista interesan los siguientes datos generales: nombre, fecha, número y lugar de publicación. Los datos particulares que interesan son: titular o título de la nota periodística o artículo científico, el nombre del/la autor/a, etc.

Documentos académicos son todos aquellos textos producidos o reproducidos dentro del aula con la finalidad de obtener o aplicar conocimientos sobre los distintos temas que se desarrollan en la formación profesional. Estos pueden ser apuntes de aula, trabajos prácticos (monografías, ensayos, etc.), programas académicos de los docentes, tesis de grado consultadas, etc. En el caso de las tesis debe identificarse, además, la biblioteca donde puede ser encontrada.

Sobre las tesis, cabe aclarar que éstas no pueden ser señaladas como libros ya que no cuentan con una circulación masiva (salvo que el informe sea editado como tal). En las monografías, apuntes de aula y otros escritos debe identificarse al autor del material (alumno o docente), año de elaboración e institución (carrera, colegio, universidad, etc.).

Pertenecen a esta categoría los informes, memorias, datos estadísticos y toda correspondencia interna y externa que pudieran haber emitido o recibido las instituciones, tanto públicas como privadas y que interesen al tema de investigación desarrollado. Los documentos institucionales obtenidos deben ser identificados según el autor, tema abordado y fecha de elaboración.

Los textos jurídicos son todas las disposiciones legales públicas que regulan las actividades del hombre en sociedad, y pueden pertenecer tanto al ámbito público como privado. La siguiente clasificación esquemática y general, adaptada a partir de la propuesta de Jaime Moscoso D. (1993: 275) permite una visión panorámica de los textos legales que pueden ser empleados:

Por tanto, según el ámbito en el que el tema de investigación se desarrolle, pueden elegirse las diferentes disposiciones legales vigentes. En todos los casos, debe identificarse el número de la norma, la fecha de su publicación y la denominación particular (Constitución, Código, Reglamento, Ordenanza, etc.). Todos los textos jurídicos deben ser clasificados por jerarquía (de un nivel superior a otro inferior). Así, debe señalarse la Constitución Política del Estado (CPE) en primer lugar, seguida por los códigos, reglamentos, ordenanzas, etc. Cuando sea necesario incluir textos jurídicos de carácter internacional (v. gr. la Declaración Universal de los Derechos Humanos), éstos deben ir antes que las leyes nacionales, incluida la Constitución.

En esta categoría se incluyen las bases de datos, enciclopedias multimedia, sitios Internet, y todas las fuentes susceptibles de ser tratadas mediante un recurso informático. En cada caso debe identificarse la fuente con los datos disponibles en la misma, es decir, el título, autor, lugar y fecha de publicación y la fecha de consulta. Como mínimo deben señalarse el título de la fuente y la fecha de consulta.

Esta es una de las categorías más complejas y cuyo uso aún no se explota de una manera adecuada. No se trata solo de bibliotecas particulares, sino también de diarios personales, agendas, cartas, fotografías familiares, etc. Todos estos documentos deben ser identificados a partir de la fuente que los haya provisto (persona individual, asociación, etc.).

Sobre estos documentos, Maurice Duverger (1980: 141) afirma: "Este tipo de documentación está constituido por la imagen, en el sentido más amplio del término", aclarando que por iconografía debe entenderse toda la documentación integrada por imágenes (a excepción de la fotografía) y comprende los dibujos, grabados, cuadros , miniaturas, esculturas, etc., ejecutadas separadamente o como elementos accesorios de objetos de los que constituyen la decoración. Señala además que "en esta noción entran tanto las obras de los especialistas, cuyo trabajo es precisamente componer ‘imágenes’, como las de los aficionados que decoran objetos familiares o hacen de este trabajo una manera de pasar el tiempo; tanto las obras populares [...] como las obras más hábiles y mejor elaboradas".

Sobre la fotografía y el cine –a cuyo criterio puede adicionarse el video, sea industrial o doméstico– afirma (:142) que "...pueden ser empleados, ante todo, como medios de reproducción de documentos, pero también originan nuevos documentos, que no pueden existir sin ellos." En cuanto a la reproducción, hace mención a la similitud de la particularidad de difusión que tiene la fotografía, es decir, el alcance y la permanencia, al igual que la invención de la imprenta y, hoy en día, Internet.

Los mapas, planos y otros elementos destinados a identificar la distribución de accidentes geográficos (montañas, ríos, etc.) y hechos culturales (edificios, puentes, etc.) son documentos complementarios pero valiosos para situar el tema de investigación en el espacio. Su identificación debe incluir la fuente y el punto o territorio específico sobre el cual se emplea el mapa o plano.

No todo el material detectado es útil para la investigación (aunque tal cosa no sea imposible, es lo menos frecuente). Sin embargo, debe considerarse todo el material detectado para la identificación de las fuentes documentales consultadas, incluso el desechado, tal como se verá en el capítulo correspondiente a la estructuración de la bibliografía y otras fuentes consultadas.

Cuando se trabaja con libros, en primer lugar debe leerse el índice, eligiendo los puntos de interés, primero de manera general y luego en detalle. Los otros tipos de documentos pueden ser analizados en detalle antes de incluirlos como material de estudio. Una vez que se tienen elegidos los puntos que interesan al estudio, debe procederse a la transcripción del texto en las fichas de cita textual, y paralelamente a la consulta se llenan las fichas bibliográficas, todas las cuales se detallan a continuación.

Aunque no podría afirmarse que el uso de fichas haya entrado en desuso en nuestro medio, ya que es algo raro efectuar este tipo de trabajo, se puede resumir la importancia de las fichas en los siguientes puntos:

• Permite clasificar el material recopilado por temas y sub-temas antes de su procesamiento final;
• Proporciona facilidad para la comparación y el análisis;
• Flexibiliza el manejo de datos;
• Permite verificar la rigurosidad y sistematicidad del proceso investigativo.

Las fichas deben ser elaboradas incluso a partir del material con que se cuente en forma permanente (documentos propios) ya que permiten acudir a los distintos textos que se requiere de manera rápida. El diagrama básico –cuyos ejemplos se describen en las siguientes páginas– puede ser elaborado con cualquier programa informático que lo permita, para posteriormente fotocopiar el formato, de modo tal que se disponga de varias fichas a ser llenadas. El llenado de las mismas (texto recopilado) se lo puede hacer de manera manual, con bolígrafo, o bien mecanografiado cuando las condiciones lo permitan. La transcripción en computadora puede ser efectuada en forma simultánea o posterior a la recolección de datos de fuentes documentales.

Existen diferentes tipos de fichas, y entre las más importantes tenemos: las de identificación de fuente documental (bibliográfica, hemerográfica, etc.), las de recolección de datos (de resumen, de cita textual, etc.), entre otras, las cuales se describen a continuación.

La ficha bibliográfica es aquella que permite identificar las fuentes bibliográficas en general. En ella deben señalarse los siguientes elementos:

• Autor/a/as/es o compilador/a/as/es
• Título
• Año de edición
• Editorial o imprenta
• Ciudad, país
• Número de edición
• Traductor
• Número total de páginas (opcional)

Excepcionalmente, se añadirán otros datos como el volumen o tomo, el nombre del autor de la ficha (aunque esto es conveniente solo para los trabajos académicos requeridos por el docente). Cuando se trate de libros y otros documentos que solo pueden hallarse en bibliotecas –tal el caso de las tesis– conviene además consignar el código y el centro de documentación donde pueden ser hallados.

Las variantes para aquellos textos escritos por dos o más autores, así como los patrocinados por entidades públicas o privadas, deben ser consideradas en la elaboración de estas fichas de manera tal que la integridad de los datos puedan ser apuntados en la bibliografía.

Estos datos se distribuyen en una ficha de cartulina diseñada para el efecto con las medidas de 10,8 x 14 cm (o, más preciso, un cuarto de hoja tamaño carta). En ella se debe diseñar un formato básico con las siguientes características:

La forma de redactar los datos es la siguiente: el autor debe ser identificado por los apellidos (paterno y materno si estuviesen señalados) en mayúsculas, seguidos por una coma y el o los nombres que aparezcan. El título puede ser escrito entre comillas o en letra cursiva. El año de edición debe ir completo, y no apostrofado.

El nombre de la editorial o imprenta debe ir tal como aparece identificado en el libro consultado, incluso si diera la apariencia de ser anormal (por ejemplo la editorial argentina Hvmanitas). En la ciudad y país deben señalarse ambos datos intercalados por una coma. El resumen ayuda a identificar de manera general el contenido del documento consultado. En algunos casos puede transcribirse el índice del libro.

El dato del número de edición hace referencia al número de veces que se hubiera editado el documento en cuestión. La diferencia entre una re-edición y la reimpresión radica en que mientras la primera hace referencia a cambios introducidos (aumentos, supresiones y correcciones) por el autor u otro estudioso después de su primera publicación, la reimpresión tiene que ver con el número de veces que se hubiera impreso el documento en cuestión. Así, "tercera edición" significa la segunda vez que se hicieron cambios al texto originalmente publicado de modo que se puedan actualizar los datos contenidos en el documento. "Cuarta reimpresión de la séptima edición", en cambio, da a entender que se efectuó la cuarta impresión sin modificaciones de la sexta publicación con cambios desde la publicación original. En ocasiones, las publicaciones incluyen, junto al número de edición, el dato de la primera edición. En tales casos conviene señalarlo, pues ello dará idea de la trascendencia del escrito, por una parte, y de la actualidad de los enunciados, por otra, aunque ambos criterios no deben ser tomados como excluyentes de la inclusión del documento en la investigación.

El dato del traductor solo debe ser transcrito cuando se halla señalado en el texto original. Con estos datos puede elaborarse una ficha como la siguiente:

Este formato puede ser utilizado también para señalar tesis de grado y otros estudios existentes en las bibliotecas especializadas, con las modificaciones del caso. Este modelo no es único. Pueden consultarse otros textos de técnicas de investigación a fin de hallar un modelo más conveniente. También podría, a fin de simplificar la tarea, crearse un registro bibliográfico, mismo que se llenaría conforme se consulten los textos en bibliotecas públicas o privadas. Este registro, con los mismos datos de la ficha a excepción del resumen del contenido, podría tener el siguiente formato:

Este registro podría ser elaborado en hojas carta u oficio, anilladas o en un archivador rápido, o bien en un cuaderno en espiral, y llenado de forma manual (con bolígrafo o lápiz). El número de páginas, considerando que en un registro podrían entrar a lo sumo diez fichas, no excedería las diez, pues rara vez se sobrepasan largamente los veinte libros consultados. Similar procedimiento, aunque con un mayor número de páginas para los registros, se seguiría con las fuentes hemerográficas.

Las fichas hemerográficas son aquéllas que permiten la identificación general de las notas periodísticas o artículos técnico-científicos publicados en periódicos y revistas especializadas. Su diseño es similar al de la ficha bibliográfica, con las variantes que el caso amerite. Así, por ejemplo, para señalar una nota periodística informativa se deben incluir los siguientes datos:

• Nombre del medio
• Periodicidad (opcional)
• Titular de la nota
• Fecha de publicación de la nota y número correspondiente del periódico
• Sección y página de publicación

En caso de notas periodísticas de opinión, debe identificarse al autor de la misma, y en caso de tratarse de una editorial debe, igualmente, señalarse este dato. Con estos elementos se diseña la ficha correspondiente:

Una aplicación de esta última ficha sería la siguiente:

También podría, como se señaló en líneas anteriores, adoptarse el registro hemerográfico a fin de agilizar y ahorrar espacio en el trabajo de registro de fuentes. La confección de un álbum con notas periodísticas facilitaría sin duda la labor de almacenamiento de este tipo de material. El procedimiento es sencillo, barato y ayuda a evitar pérdidas indeseables de material. Las características de un álbum son las siguientes:

• Hojas tamaño oficio (papel bond o sábana);
• Se debe diseñar una caja en el interior de la hoja, trazando cuatro líneas que delimiten los márgenes, que pueden ser de 2 y ½ cm por borde. Las notas deben ir, en lo posible, centradas dentro de la caja así diseñada.
• De insertarse una sola nota periodística por lámina, incluso si tiene dimensiones muy reducidas (como las notas en recuadro). Sólo podría ir más de un elemento si se trata de anuncios publicitarios que interesan al tema de estudio, evitando siempre la saturación.
• En los casos de notas periodísticas que superan el ancho y alto de la hoja oficio, deben doblarse las partes excedentes hasta que ingresen en la caja.
• Se debe enumerar las hojas.
• En el encabezado deben anotarse los datos generales del medio del cual se obtuvo la nota (el nombre, fecha, sección y página; excepcionalmente el lugar de publicación).
• Es preferible fijar las notas con la ayuda de diurex o UHU. No es recomendable el uso de goma líquida o carpicola, pues provocan el arrugamiento del papel.

El material así seleccionado y clasificado puede ser auxiliado en su ubicación con las fichas o registro hemerográfico. En este caso, deberá señalarse en un recuadro especial el número de página del álbum donde se encuentra la nota en cuestión.

La elaboración del álbum no es recomendable para almacenar los artículos publicados en revistas, a no ser que se trate de una publicación poco digna de mantener íntegra, o (mejor) se inserten fotocopias de los artículos.

Los documentos audiovisuales pueden ser señalados conforme al tipo de fuente de la que se trate. Desde ya, conviene tener una copia del archivo en cuestión, es decir, la grabación en una cinta de video. Si se trata de un archivo noticioso, la ficha puede ser elaborada del siguiente modo:

Similar procedimiento tendrán las imágenes en general obtenidas de los medios televisivos de emisión abierta o por suscripción. En los casos de documentales y otros trabajos audiovisuales cuyo origen de señal sea desconocido, bastará identificar la empresa encargada de la transmisión y la comercializadora local: Canal Discovery, emitido por Multivisión, La Paz, Bolivia.

Entre las fuentes informáticas en general se debe distinguir las de acceso rápido y permanente (enciclopedias, archivos en general y bases de datos de propiedad del autor del estudio) de aquellas de acceso temporal (sitios de Internet, archivos y bases de datos de entidades y particulares). Para cada caso se señalarán los datos de identificación de la fuente de la siguiente manera:

• Tipo de archivo
• Sitio o ruta de acceso
• Nombre de la entidad o persona propietaria del archivo
• Lugar y fecha de elaboración del archivo
• Lugar y fecha de consulta

Con estos datos, se confeccionará una ficha que podría tener las siguientes características:

Aunque son necesarios todos los datos para tener una visión detallada de los datos obtenidos, los que interesan principalmente son aquellos que puedan extraerse en forma textual, el sitio de origen y la fecha (bastará el mes) en que se haya efectuado la consulta.

Las fichas textuales son aquellas mediante las cuales se recopila información escrita en forma textual, es decir, sin alterar el contenido, sea resumiendo o ampliando datos respecto al texto original consultado. En el caso de las fichas aplicadas a los libros, en éstas debe incluirse –al igual que en las citas bibliográficas– los datos técnicos que permitan identificar el documento consultado: autor/a/as/es, título, año de edición, editorial, etc., a lo cual debe añadirse el número de página. Este último dato es de suma importancia, ya que cuando existe el proceso de revisión y quedan dudas respecto al texto original consultado, en caso de no haberse identificado el número de página, el trabajo se ve seriamente retrasado, entre otras razones no menos importantes. También puede incluirse un recuadro pequeño para identificar el número de ficha. Las fichas textuales aplicadas a fuentes hemerográficas son similares, con las variaciones el caso. Además, debe incluirse el tema con el que se vincula de manera general en la investigación. Esto puede hacerse en un recuadro adicional o en una línea de texto.

Las dimensiones de este tipo de fichas son: 14 x 21,5 cm (o media hoja tamaño carta) u otra que se considere más conveniente para el propósito del estudio. La cita textual debe ser transcrita entre comillas, y se puede efectuar comentarios que interpreten las citas, aunque es mejor ir paso a paso. Un ejemplo que puede ilustrar esto se da en la siguiente cita textual:

En este caso, como se puede observar, se anota la observación "negrilla del autor" a fin de insertar la aclaración respectiva en la posterior transcripción mediante programas informáticos. En caso de que la negrilla (o cualquier otro recurso para resaltar texto) fuera de autoría del investigador, se señalará "negrilla nuestra".

Por otra parte, debe considerarse que existen citas directas –cuando son obtenidas de la fuente original– e indirectas –cuando son obtenidas de una referencia secundaria–. En este segundo caso, se puede optar por transcribir la cita completa en la que se halla el texto de interés, o bien solo mencionar al autor original del enunciado, aunque esto último es algo riesgoso, ya que el autor que hace referencia al texto original podría tergiversar o haber transcrito mal la cita en cuestión. Como ejemplo tenemos la siguiente ficha de cita textual indirecta:

Cuando se encuentran en el proceso de revisión documental y selección citas que denuncian inconsistencia o incoherencia (sea por la ortografía deficiente o por contener algún dato que no guarda relación con la realidad) se escribe entre paréntesis la palabra sic, que significa "tal como está escrito", y corta la cita acompañando la palabra o al final de la cita, cuando toda ésta contiene inexactitudes. Eventualmente se coloca esta aclaración para acompañar palabras que parecen mal escritas, pero cuya corrección queda confirmada luego de una revisión en el diccionario u otro texto de consulta general. Enmarcándonos en el primer caso, tenemos el siguiente ejemplo:

El texto permanece íntegro, sin ningún signo ajeno al mismo mientras no se presenten aclaraciones. Las aclaraciones que se insertan en el mismo son las siguientes:

Además, debe tenerse cuidado en la transcripción textual de los textos traducidos. No debe olvidarse que las traducciones no siempre son llevadas a cabo por gente que domina ambos idiomas (de origen y de destino), no cuentan con el tiempo suficiente para despejar dudas y, tal vez lo más importante, que el traductor puede introducir –quizá sin querer– sus puntos de vista, que eventualmente pueden distorsionar el sentido original del texto.

Desde ya, no todas las fichas textuales serán empleadas en la exposición escrita de la investigación. Citas defectuosas, imprecisas, incompletas, contradictorias o con cualquier otra deficiencia serán descartadas conforme se avance en la revisión documental y nuevos y mejores datos sustituyan los defectuosos.

Antes de indicar las características generales de la ficha resumen, es importante proporcionar las pautas básicas para elaborar un resumen, herramienta de valioso interés por su aplicación en la recopilación de material impreso.

Resumir significa simplemente exponer en pocas palabras lo dicho o escrito de forma más extensa, de modo tal que se tenga una visión panorámica y superficial del asunto. El resumen cumple la función de exponer en forma sintética el contenido de un documento escrito de cualquier tipo. Puede ser redactado por el autor del documento o por un investigador que lo consulte. Considérese el caso de una tesis. En este caso, si el autor de la misma desea presentar un resumen del contenido de dicho documento, éste deberá ir como una sección preliminar. También puede presentarse un resumen por capítulo antes del desarrollo o en la parte final de cada uno de éstos. No es aconsejable que el resumen vaya en la Introducción, pero esto no es un impedimento, sino solo una sugerencia.

Para resumir, debe tomarse en cuenta que no es lo mismo resumir una novela que una nota periodística. Si bien una y otra tienen características similares (comunicación a través de palabras escritas) la novela tendrá una estructura más compleja y su finalidad será entretener al lector, mientras que la nota periodística se limitará a informar o intentar orientar, para cuyo fin su estructura se presenta más sencilla en extensión y menos extensa en el tratamiento de un tema.

Lo primero que se debe hacer para elaborar un resumen es leer el texto –así sea en forma superficial– a partir de lo cual se rescatarán los elementos más importantes, tomando en cuenta que si bien el hecho es objetivo el interés es subjetivo, lo que significa que mientras un texto de diez puntos revestirá mayor importancia para una persona en sus puntos 2, 3 y 5, otro lector hallará un realce significativo en los puntos 4 y 6. El siguiente paso es apuntar lo más importante de lo leído, tomando nota de las palabras clave que ayudarán a orientar la estructuración del resumen, que puede presentarse en forma de comentario respecto al tema.

Una práctica arraigada en ambientes académicos (colegiales y universitarios) es la de transcribir fragmentos del texto indicado por el profesor, y aquello recibe, equivocadamente, el nombre de resumen. Por este mecanismo, generalmente se subraya la primera oración de cada párrafo, para luego transcribir las oraciones remarcadas formando un párrafo, sin tomar en cuenta las consideraciones antes señaladas. Se puede afirmar que esta práctica es en realidad inútil, ya que difícilmente una oración subrayada de un párrafo será precedente de la subrayada en el siguiente, existiendo normalmente una falta de coordinación o subordinación general entre los diversos enunciados.

De lo que se trata, en síntesis, es de presentar una visión general del contenido en pocas palabras, pero con sentido, prescindiendo de los complementos que no determinan el desarrollo expositivo del texto original. Una buena práctica para efectuar resúmenes textuales, por extraño que parezca, es contar películas uno o dos meses después de haberlas visto. Esto permite que gradualmente se posea la facilidad para omitir los detalles carentes de interés para explicar el desarrollo del argumento cinematográfico. En el anexo 5 se incluyen algunos modelos de resumen.

Al igual que la ficha textual, la ficha de resumen tiene los datos que permitirán identificar el documento consultado, pero en lugar de la cita textual se transcribe el resumen del pasaje o segmento, evitando –en lo posible– la interpretación.

Estas fichas, al igual que las textuales, deben ser clasificadas según el tema que se desarrolle. Esto puede ser facilitado habilitando un fichero de madera o cartulina (por ejemplo, cortando un archivador en dos o tres partes para insertar mediante perforaciones las distintas fichas que se van elaborando).

Las fichas comparativas sirven, fundamentalmente, para cotejar los contenidos de los textos que se examinan, y se estructuran a partir de la aplicación de –al menos– las fichas bibliográficas o hemerográficas y textuales. Las dimensiones de esta ficha pueden variar según aconseje el caso, siendo recomendable la mitad de una hoja carta.

Podría emplearse este tipo de fichas en la elaboración de la legislación comparada, resaltando las similitudes y diferencias entre dos o más disposiciones legales existentes. Así, tenemos el ejemplo de una ficha comparativa de los códigos de familia de Bolivia y Panamá, señalando los puntos divergentes:

Puede consultarse en la bibliografía sugerida otros tipos de fichas que ayuden a una mejor recolección de datos de fuentes documentales. Así, por ejemplo, Aura Bavaresco (1979: 96) indica los siguientes tipos de notas: contrarreferencia, ampliación del texto, identificación de persona, advertencia, explicación, comentarios, noticias, información, opiniones, ejemplos, explicación del texto, etcétera.

Las fichas de contenido son aquellas mediante las cuales el autor del estudio redacta sus puntos de vista sustentados en los datos recolectados, y se vuelca en los párrafos de desarrollo del informe. Sus características son similares a las de los distintos tipos de fichas, pero en el encabezado se deben detallar los títulos y subtítulos a que corresponde la ficha en cuestión. Así, tenemos la siguiente ficha de contenido que pertenece a un capítulo de análisis sociojurídico:

El contenido, desde luego, será transcrito en el subtítulo correspondiente del esquema provisional (véase capítulo 2 de la Tercera Parte). Desde ya, parecerá más práctico transcribir el contenido directamente en el informe, pero efectuando este procedimiento se minimizarán riesgos de pérdida de datos. A fin de evitar confusiones y pérdidas, debe organizarse tanto el material impreso como el almacenado electrónicamente (en computadoras) de modo tal que los diferentes elementos se mantengan siempre clasificados y jerarquizados.

Antes de iniciar el trabajo con los libros, deben tomarse en cuenta el título, autor, índice, prólogo y bibliografía. Al margen del contenido, el título y el nombre del autor sirven para identificar el texto a que se hace referencia. Incluso cuando no se tiene acceso al documento, la referencia del mismo es efectuada señalando ambos datos. En el índice se seleccionan los puntos de mayor interés para el estudio, e incluso una vista superficial pero suficientemente razonada permite orientar el trabajo que se desarrolla.

El prólogo, sobre todo cuando está escrito por una persona distinta al autor del libro, informa de manera externa sobre las virtudes y posibles fallas del documento. También puede proporcionar información sobre el autor que no se halla contenida en otra parte del libro. Muchas veces es importante para contextualizar al autor en un tiempo y lugar determinados, lo cual influye de una manera u otra en la orientación del análisis y la posible propuesta. La bibliografía, finalmente, es el fundamento documental del texto, y puede ser empleada en búsquedas posteriores de información, posibilitándose la confrontación del documento consultado con sus fuentes, con lo que se tiene una visión superficial pero suficiente para abordar la lectura –aunque no in extenso– del libro en cuestión.

Cuando se trata de estudios, se debe prestar mayor atención a la presentación del problema, la manera como se obtienen resultados o se desarrolla la propuesta y las conclusiones que presenta. Estos elementos son importantes para la interpretación de los contenidos y la explicación que se pueda derivar de ella.

El diccionario y las enciclopedias constituyen un material de apoyo que ayuda a despejar dudas, corregir errores y profundizar información. Para una lectura efectiva, deben tomarse en cuenta las instrucciones que se encuentran al inicio del volumen, y que especifican abreviaturas, signos, etc. Algunos ejemplares incluyen el origen de las palabras que se detallan en el cuerpo principal. En el caso de las enciclopedias es necesario tomar en cuenta el volumen conque se trabaja, así como las fuentes que se hubiera consultado.

Además de lo anterior, se debe tomar en cuenta que existen diccionarios comunes y diccionarios especializados. Diccionarios comunes son aquellos que sólo exponen el significado general de las palabras, en pocas líneas. Los especializados, en cambio, explican el significado, el origen y la aplicación de determinadas palabras en el campo al que pertenecen. Existen, por tanto, diccionarios jurídicos, sociológicos, de psicología, de administración de empresas, etc. La dinámica de cada uno de éstos es particular, y se debe prestar especial atención a la metodología de exposición de términos.

En caso de citar el contenido de diccionarios o enciclopedias, se pueden utilizar los mismos tipos de fichas que para otros documentos impresos.

Las revistas y periódicos presentan información básica o general. En el caso de los periódicos, sin embargo, se da habitualmente el tratamiento noticioso de un hecho, sin ingresar en análisis ni explicaciones detallados. Debe tomarse encuenta esto para evitar tomar notas periodísticas como fuente de explicación teórica, ya que las notas periodísticas sólo constituyen referencia empírica que refuerza el contenido de una exposición académica.

El trabajo de campo es el conjunto de acciones encaminadas a obtener en forma directa datos de las fuentes primarias de información, es decir, de las personas y en el lugar y tiempo en que se suscita el conjunto de hechos o acontecimientos de interés para la investigación.

Para llevar adelante un buen trabajo de campo es necesario diseñar previamente la secuencia de los pasos a seguir en la investigación. El valor de estos diseños "reside en que permite al investigador cerciorarse de las verdaderas condiciones en que se han conseguido los datos, posibilitando su revisión o modificación en el caso de que surjan dudas respecto a su calidad" (SABINO, Carlos 1995: 68). Este mismo autor efectúa una clasificación elemental, identificando los siguientes diseños de campo:

• Diseño experimental
• Experimento post-facto
• Diseño encuesta
• Diseño panel
• Estudio de casos

El autor además advierte que estos diseños corrientemente no se aplican en su forma pura –salvo contadas excepciones– y que lo más frecuente y conveniente es aplicar una combinación de los distintos diseños para obtener los datos de la manera más fiable y sistemática posible. Por otra parte, si bien la selección y el diseño deberían corresponder esencialmente a la etapa de la redacción del perfil de la investigación, no es sino hasta el momento de iniciarse la recolección de datos que esta necesidad se hace más evidente. En estas páginas, se describirán brevemente algunas características de estos diseños de investigación de campo.

La encuesta es un "instrumento de observación formado por una serie de preguntas formuladas y cuyas respuestas son anotadas por el empadronador" (TAMAYO y TAMAYO, Mario 1995: 210). Por otra parte, el diseño de encuestas "es exclusivo de las ciencias sociales, y parte de la premisa de que, si queremos conocer algo sobre el comportamiento de las personas, lo mejor, lo más directo y simple, es preguntárselo a ellas" (SABINO, Carlos 1995: 75). El proceso de diseño de encuestas parte de los objetivos formulados y la hipótesis de trabajo, y se desarrolla descomponiendo las variables que se identifican en el estudio, mismas que son suficientemente detalladas en la exposición del marco teórico (véase la sección respectiva en la Tercera Parte - El Perfil, la investigación preliminar).

Por otra parte, debe tomarse en cuenta que los diseños encuesta se dividen a su vez en entrevistas y cuestionarios. La diferencia entre ambos radica, esencialmente, en que mientras en la entrevista "las respuestas son formuladas verbalmente y se necesita del entrevistador; en el procedimiento denominado de cuestionario, las respuestas son formuladas por escrito y no se requiere la presencia del entrevistador" (ANDER - EGG, Ezequiel 1977: 123). En las siguientes líneas, se señalan las características particulares de ambas técnicas.

Esta técnica "es uno de los procedimientos más utilizados en la investigación social, aunque como técnica profesional se usa en otras tareas [...] En cualquiera de sus modalidades, la entrevista tiene de común el que una persona (encuestador), solicita información a otra (informante o sujeto investigado), para obtener datos sobre un problema determinado. Presupone pues, la existencia de dos personas y la posibilidad de interacción verbal. Como técnica de recopilación va desde la interrogación standarizada, hasta la conversación libre; en ambos casos se recurre a una ‘guía’ que puede ser un formulario, o un bosquejo de cuestiones para orientar la conversación" (ANDER - EGG, Ezequiel 1977: 109). Estos datos, para su correcta interpretación y valoración, deben ser adecuadamente procesados. Para ello, se requiere el diseño del instrumento respectivo –boleta o guía– según los objetivos formulados y el fundamento teórico-conceptual de que se disponga.

Son modalidades de la entrevista: estructurada y no estructurada. La entrevista estructurada "toma la forma de un interrogatorio en el cual las preguntas se plantean siempre en el mismo orden y se formulan con los mismos términos. Esta entrevista se realiza sobre la base de un formulario previamente preparado y estrictamente normalizado". (ANDER-EGG, Ezequiel 1977: 110) Al afirmar siempre, el autor se refiere a todos los casos en que se aplica la técnica: con todos los informantes y en los distintos ambientes en los que el(la) entrevistador(a) debe desenvolverse. Cuando menciona un formulario previamente preparado y estrictamente normalizado, hace alusión al instrumento de recolección de datos que debe ser elaborado considerando todas las preguntas y las respuestas posibles (en el caso de preguntas dicotómicas, de elección múltiple, etc.).

En cambio, la entrevista no estructurada "deja una mayor libertad a la iniciativa de la persona interrogada y al encuestador, tratándose en general de preguntas abiertas que son respondidas dentro de una conversación teniendo como característica principal la ausencia de una standarización formal" (ANDER-EGG, Ezequiel 1977: 110). Esta definición, sin embargo, no implica que quien investiga se vea libre de elaborar una guía general de preguntas, sino simplemente que en ciertas ocasiones, y dependiendo del tipo de estudio que se realice, las características de la población, etc., bastará con una idea lo suficientemente clara del propósito de la investigación, un número reducido de preguntas generales y una buena estrategia para dirigirse a los informantes. Este tipo de entrevista, a su vez, puede adoptar tres modalidades: entrevista focalizada, entrevista clínica y entrevista no dirigida, cuya explicación en detalle la ofrece el autor citado en este punto.

En el caso de una investigación que busque describir las características generales de madres solteras adolescentes, se deberá incluir, entre otras, las siguientes variables en la entrevista:

• edad;
• número de hij@s;
• barrio de residencia;
• nivel de instrucción;
• ocupación;
• ingresos mensuales;
• origen de los ingresos;
• características socioeconómicas de sus padres y hermanos;
• características de la vivienda;
• problemas que enfrenta más frecuentemente.

Una vez definidas las variables, se procede a diseñar el instrumento respectivo estructurándolo en secciones mayores como Datos Generales, Características de la familia, Características de la vivienda, etc. En esta etapa deben tomarse en cuenta las posibles respuestas, así como la mejor distribución que posibilite una tabulación rápida y efectiva, codificando los diferentes segmentos en forma jerárquica y organizada. Con tales elementos se elabora la boleta, que podría tener la siguiente disposición de preguntas:

1. Edad: ______

2. Barrio de residencia: __________

3. Número de hij@s: ______

4. Ocupación: _____

5. Ingresos mensuales (Bs): ____

6. ¿Vive con... a) Sus padres [__] b) Con otro familiar [__] c) Independiente [__]

1. ¿Viven ambos padres?

a) Ambos [__] b) Sólo Padre [__] c) Sólo madre [__] d) Ninguno [__]

2. ¿Trabajan ambos padres?

a) Ambos [__] b) Sólo Padre [__] c) Sólo madre [__] d) Ninguno [__]

3. ¿Cuál es la ocupación de sus padres?

a) Padre [_____] b) Madre [______]

4. ¿Cuál es el ingreso mensual que perciben sus padres?

5. ¿Cuánt@s herman@s tiene?

N.º [__]

6. ¿Qué número ocupa entre sus hermanos?

N.º [__]

7. ¿Depende(n) su(s) herman@(s) de usted?

a) Sí [__] b) No [__]

8. ¿Depende(n) su(s) padre(s) de usted?

a) Sí [__] b) No [__]

1. Propia [___]
2. Alquilada [___] Monto ______
3. Antícresis [___] Monto ______
4. Cedida [___]
5. Cuidadora [___]

a) Suelo: 1. Tierra [__] 2. Cemento [__] 3. Madera [__] 4. Otros ________

b) Paredes exteriores: 1. Adobe visto [__] 2. Ladrillo visto [__] 3. Revoque cemento [__]

c) Paredes interiores: 1. Adobe visto [__] 2. Revoque [__] 3. Otros _______

d) Techos: 1. Calamina metálica [__] 2. Calamina plástica [__] 3. Paja [__] 4. Teja [__] 5. Cemento [__]

1. Agua potable: 1. Pileta Pública [__] 2. Distribución domiciliaria [__] 3. Cisterna [__]
2. Luz eléctrica domiciliaria: 1. Sí [__] 2. No [__]
3. Evacuación de excretas: 1. Pozo ciego [__] 2. Alcantarillado [__] 3. Intemperie [__]

1. Número de habitaciones con que cuenta el grupo familiar: ______
2. ¿Comparte el dormitorio con sus padres e hijos? 1. Sí [__] 2. No [__]
3. ¿Comparte el dormitorio con sus hermanos e hijos? 1. Sí [__] 2. No [__]
4. ¿Comparte el dormitorio sólo con sus hijos? 1. Sí [__] 2. No [__]
5. ¿Duerme usted sola? 1. Sí [__] 2. No [__]
6. ¿Tiene una habitación destinada exclusivamente para la cocina? 1. Sí [__] 2. No [__]

4.1 ¿Recibe algún apoyo de algún pariente?

a) Sí [__]

b) No [__]

4.2 ¿De quién?

____________

4.3 ¿En qué consiste ese apoyo?

a) Vivienda [__]

b) Alimentación [__]

c) Vestimenta [__]

d) Apoyo económico [__]

e) Otros, especificar____________

5.1 ¿Recibe algún apoyo de alguna institución?

a) Sí [__]

b) No [__]

5.2 ¿Cuál es la institución?

______

5.3 ¿En qué consiste ese apoyo?

a) Vivienda [__]

b) Alimentación [__]

c) Vestimenta [__]

d) Apoyo económico [__]

e) Otros, especificar____________

1. Remedios caseros [___]
2. Compra medicamentos sin receta [___]
3. Hospital general [___]
4. Centro de salud de la zona [___]
5. Médico particular [___]
6. Otros, especificar ____________________

¿Cuántas veces compra ropa para su(s) hij@(s) durante el año?

1. Rara vez [___]
2. Una vez [___]
3. Tres veces [___]
4. Frecuentemente [___]

1. De los siguientes alimentos, ¿cuáles consumen diariamente usted y su(s) hij@(s)?

1. Desayuno [___]
2. Almuerzo [___]
3. Cena [___]
4. Otros, especificar: ___________

2. Describa brevemente en qué consiste su desayuno

R. ____

3. Describa brevemente en qué consiste su almuerzo

R. ____

4. Describa brevemente en qué consiste su cena

R. ____

1. ¿Cuántas veces llevó a su(s) hij@(s) al cine durante el último año?

1. Rara vez [___]
2. Una vez [___]
3. Tres veces [___]
4. Frecuentemente [___]

2. ¿Cuántas veces llevó a su(s) hij@(s) al zoológico durante el último año?

1. Rara vez [___]
2. Una vez [___]
3. Tres veces [___]
4. Frecuentemente [___]

3. ¿Cuántas veces llevó a su(s) hij@(s) a un museo u otro lugar semejante durante el último año?

1. Rara vez [___]
2. Una vez [___]
3. Tres veces [___]
4. Frecuentemente [___]

1. Tomando en cuenta sus necesidades ¿qué tipo de ayuda le gustaría recibir por parte del gobierno central o el gobierno municipal?

1. Apoyo para el pago de la vivienda [___]
2. Alimento para su(s) hij@(s) [___]
3. Material escolar [___]
4. Ropa [___]
5. Todos [___]
6. Otros, especificar________

2. En caso de que el gobierno le proporcionara ayuda, ¿usted continuaría trabajando?

a) Sí [___] No [___]

Con una distribución como ésta, todos los elementos tomados en cuenta posibilitan una mejor descripción, interpretación y explicación de los datos sobre los cuales se estructura la investigación. Si bien la aplicación de este instrumento demandaría mucho tiempo por el número considerable de preguntas, tiene, en contrapartida, la ventaja de posibilitar una mejor comprensión del objeto de estudio, que en este caso consiste en la relación entre un segmento determinado de la población –las madres solteras– con los grupos sociales a los que pertenece (particularmente la familia y el padre de sus hijos).

a) Las entrevistas de opinión o de personalidad. Mediante este tipo de entrevista, la persona que investiga tiene por fin conocer las opiniones o las actitudes de la persona entrevistada. Esta técnica posibilita "conocer el conjunto de la personalidad del individuo interrogado, su carácter, sus tendencias, su perfil psicoanalítico" (DUVERGER, Maurice 1980: 283). Con los datos recolectados es posible efectuar inferencias, generalizaciones e interpretaciones de la realidad estudiada.

b) Las entrevistas documentales. Al igual que el anterior tipo de entrevistas, éstas se aplican a personas, con la diferencia de que con este último procedimiento se busca conocer lo que los individuos saben, no así lo que son o hacen. (DUVERGER, Maurice 1980: 283).

El cuestionario es el "instrumento formado por una serie de preguntas que se contestan por escrito a fin de obtener la información necesaria para la realización de una investigación" (TAMAYO y TAMAYO, Mario 1995: 208). De esta definición, cabría aclarar que con la aplicación de este instrumento no puede obtenerse la información requerida en la investigación, es decir, no toda, sino sólo parte de la misma, ya que la totalidad de los datos requeridos en la investigación serán logrados aplicando las diversas técnicas y estrategias (fichas de investigación documental, de observación directa o indirecta, etc.).

El cuestionario, junto con la entrevista, son procedimientos "a los que suele designarse con la denominación de ‘métodos de encuesta’." (ANDER-EGG, Ezequiel 1977: 123). Pese a tener muchos puntos en común, las diferencias sustanciales radican sobre todo en lo siguiente: mientras en la entrevista las respuestas son formuladas verbalmente, siendo necesaria la presencia del entrevistador, en el cuestionario las respuestas son escritas por el/la informante, no siendo necesaria la presencia del entrevistador (ANDER-EGG, Ezequiel 1977: 123).

Resumen:

En esta sección se identifican los elementos que generalmente intervienen en un perfil de investigación. También se describen los pasos que se debe seguir y el procedimiento correspondiente para cada uno de ellos.

El documento que se conoce formalmente como perfil es en realidad el resultado de una investigación previa. Puede ser llevado a cabo en una jornada o dos semanas, o extenderse por más de un mes según la disponibilidad de recursos y el empeño que se brinde a esta tarea.

**También debe considerarse en la lectura de esta sección que muchos elementos no se hallan condensados en la misma, sino que será necesario alternar la lectura de un capítulo con la de otro, incluso el de otra sección. Para la elaboración del Marco Teórico, por ejemplo, será necesario recurrir al primer capítulo de la Tercera Parte, a fin de recopilar el material documental con el auxilio de las fichas textuales o de resumen.

Cuando se hace referencia al Perfil de la investigación, no se trata más que de detallar los elementos y el orden que debe mantener toda investigación. Por ello, las nociones expuestas aquí servirán para seguir principios y secuencias necesarios para el buen término de la investigación. Sin embargo, de manera general puede afirmarse que en la elaboración del diseño debe presentarse una redacción clara, ágil, y que todos los enunciados sean explicables (que puedan ser sustentados oralmente) en caso de que no estuviesen ya explicados.

Sin entrar en detalles, puede identificarse el perfil como la definición del conjunto de operaciones que se seguirán en determinado tiempo y espacio a fin de obtener los resultados necesarios en una investigación. El perfil es, además, el resultado de una investigación preliminar sobre la que se estructura la investigación final (TABORGA, Huáscar 1980: 31).

La importancia del perfil está dada por el éxito que se espera obtener de la investigación. El éxito está determinado por la sujeción a los plazos establecidos, la aplicación de los instrumentos señalados y de la manera definida, así como una serie de factores internos y externos que hacen a la investigación. Es normal que en una investigación cualquiera se tropiece con una serie de imprevistos, contratiempos y limitaciones de uno u otro orden, pero incluso tales inconvenientes sirven para obtener los resultados esperados, ya que se apegan a los propósitos del autor identificados en el diseño metodológico. El diseño metodológico es algo así como un mapa trazado por un viajero sobre la base de los datos disponibles. Si llega a un punto en que existe un río sin un puente –y que no se hallaba en los datos originales– tendrá otras opciones si es un atento observador. El contratiempo le servirá sin duda para aguzar sus sentidos y mantenerse alerta en todo tiempo, pero ello no sería posible si no hubiese tenido un camino trazado y las consideraciones respectivas para efectuar un desvío o tomar un atajo.

El perfil suele recibir distintos denominativos, tales como protocolo, diseño de investigación, e incluso proyecto, según las perspectivas y consideraciones teórico-doctrinales de los diferentes autores. En ambientes académicos, el denominativo que reciba dependerá de los requisitos establecidos por la Dirección de Estudios a que se presente el diseño, el tutor que oriente el trabajo y la experiencia personal del investigador. En este punto conviene recordar al lector que, en caso de ser egresada/o, está por completo en las manos del tutor, el tribunal y la dirección de carrera, por lo que sus puntos de vista personales deben ser necesariamente concordantes en ciertos aspectos (sobre todo los formales) con las exigencias académicas. No se trata de ser sumiso o un simple receptor pasivo, sino de guardar las reglas a las que necesariamente se atiene todo ser social y racional.

Si bien no todos los autores consultados coinciden en señalar los elementos que debe contener todo diseño metodológico ni la secuencia a seguir, puede considerarse los más importantes en la siguiente lista:

1. delimitación temática;
2. título provisional; (*)
3. identificación del problema; (*)
4. objeto de estudio;
5. objetivos;
6. marco teórico y/o conceptual, referencial, histórico o institucional;
7. hipótesis;
8. variables; (*)
9. unidad(es) de análisis;
10. técnicas, fuentes de información,(*) instrumentos y procedimiento;
11. recursos;
12. cronograma de actividades;
13. esquema provisional; y,
14. bibliografía y otras fuentes consultadas

El título provisional es el nombre tentativo que el investigador da a su estudio. No es la denominación definitiva que tendrá el estudio, sino que está sujeto a modificaciones que provendrán del mismo proceso. El título, en todo caso, debe guardar las siguientes consideraciones:

1. Debe ser un enunciado claro y preciso, que resuma el contenido de los datos que se desea considerar en el proceso de la investigación;
2. Debe guardar estrecha y manifiesta relación con el tema elegido.
3. En cuanto a la forma, debe tomarse especial interés en el sentido de cada una de las palabras. Una palabra mal ubicada distorsiona el sentido de la investigación. La misma observación debe aplicarse a los signos de puntuación; y,
4. Las intenciones de la investigación se revelan en el título de la misma. Por lo tanto, el mismo debe ser modesto en cuanto a sus pretensiones y explícito en sus alcances.

Además de considerar el título, debe señalarse la importancia del subtítulo de la investigación. Umberto Eco (1986: 138-9) apunta sobre el particular:

Esto significa que cuanto más general y vago pueda aparecer un título el subtítulo debe ser lo más preciso posible (aunque no necesariamente tan extenso como el ejemplo de Eco), ya que el mismo permitirá presentar el tema que se expone.

El planteamiento del problema es el paso que justifica, por sí solo, la investigación. Como se señalaba en páginas anteriores, y sustentando el criterio en Émile Durkheim (1998: 55-72) el cientista social debe tener la suficiente preparación para distinguir lo normal de lo patológico en lo que se refiere a la conformación de los diferentes grupos sociales. Esto implica una visión aguda y penetrante de la realidad que circunda al sujeto investigador, a fin de detectar las manifestaciones de una situación potencialmente conflictiva.

Ahora bien, una cosa es el planteamiento del problema –poner un problema en condiciones de identificarlo y posibilitando su resolución–, y otra distinta identificar las causas del mismo. Identificar un problema no necesariamente se liga a la identificación de las causas, lo cual se relaciona estrechamente con la investigación ampliada.

Por otra parte, un problema puede ser identificado a partir del análisis de determinado fenómeno que, aunque superficial, permita reconocer los elementos que se ligan entre sí y dan como resultado una situación concreta. Pongamos por caso dos familias, pertenecientes a dos clases sociales totalmente diferentes. Las mismas presentan variadas características y sus problemas, si bien distintos, corresponderán a determinados factores comunes. En forma esquemática, se podría presentar ambos grupos sociales de la siguiente manera:

De este análisis superficial se podrían extraer uno o más elementos que se consideren negativos para el desarrollo humano de los miembros que integran estos grupos (por ejemplo, los hijos menores de 18 años que trabajan).

Sin embargo, no debe perseguirse una situación concreta de riesgo o peligro para un grupo humano o el conjunto de la población para hablar de un problema. También el conocimiento, como lo planteaba Carlos Sabino (1995: 1) puede representar un problema para el investigador. Por tanto, un concepto o una definición conceptual que en su aplicación represente vaguedad, imprecisión o contradicción, puede ser motivo de investigación. Será el buen criterio del investigador, antes que los requisitos académicos, el que determine la identificación de una situación problemática.

Al hablar de variables se habla de un complejo entramado de hechos reales, tangibles o no, que deben ser asimilados con el máximo grado de penetración observadora por parte del investigador. No hacerlo podría desvirtuar la investigación o tergiversar los resultados que se alcancen. Los datos obtenidos podrían no ser fiables en caso de no tomar en cuenta una variable por considerarla insignificante o demasiado tratada en otras investigaciones.

Por variable puede entenderse "...una característica de la población que se va a investigar y que puede tomar diferentes valores." (MOYA, Rufino 1994: 21). También es "...una propiedad que puede variar (adquirir diversos valores) y cuya variación es susceptible de medirse." (HERNÁNDEZ S. y otros 1997: 77). Lo expresado por Moya y complementado por Hernández y otros nos indica que un objeto de estudio (sea cual fuere) se manifestará a través de diversas propiedades que el investigador puede registrar empleando sus instrumentos de recolección de datos.

Tomando el caso de una investigación que trate sobre la prostitución (el objeto de estudio en sentido general), las variables pueden ser, entre otras, la edad, el sexo (del oferente y del demandante del servicio sexual), el tiempo en el ejercicio de esta actividad, los motivos que impulsaron a iniciarse en esta actividad, la valoración personal, las dificultades que se atraviesan, etc.

Las variables pueden clasificarse por el tipo de datos que se desea obtener mediante la operacionalización de las mismas y la recolección de datos mediante el instrumento respectivo. Así, tenemos variables cuantitativas y variables cualitativas. Esta clasificación se la hace siguiendo los criterios de Carlos Sabino (1995: 50-55) y Rufino Moya (1994: 21-23)

Variables cuantitativas son todas aquellas que representan números. Pueden ser continuas o discretas. Continuas son todas aquellas que varían continuamente en el tiempo y el espacio, registrándoselas con números enteros y decimales según se presenten. Las variables cuantitativas discretas, en cambio, son aquellas que en su registro admiten solo números enteros. La siguiente tabla ilustra lo afirmado aquí comparando diversos casos concretos en que se traducen este tipo de variables cuando se efectúa una investigación operativa:

Este punto, entre otros, será desarrollado en forma detallada en los capítulos correspondientes al tratamiento de la información. En este capítulo se presenta solo una visión esquemática y preliminar que ayudará a tener una mejor comprensión de los criterios aquí contenidos.

A diferencia de las variables cuantitativas, las variables cualitativas expresan cualidades medibles del objeto de estudio. Conviene aclarar que aunque se trate de variables cualitativas, su registro se hará, al igual que en las cuantitativas, en forma numérica, ya que en este caso se trabaja con índices. Las variables cualitativas a su vez se clasifican en ordinales y nominales.

Variables ordinales son todas aquellas que representan jerarquía en su clasificación. Las variables nominales, en cambio, suponen una secuencia de clasificación libre de escalas de valores o jerarquías. La siguiente tabla ilustra lo afirmado en este párrafo:

Al margen de esta clasificación, las variables también presentan otro tipo de definición, esta vez por su relación de dependencia. Así, tenemos la variable independiente, la interviniente y la dependiente. Las variables independiente y dependiente serán desarrolladas en el subtítulo Hipótesis del capítulo ii de esta Tercera Parte.

Fuente es toda persona u objeto, tangible o no, que puede proporcionar los datos requeridos por la investigación. No solo se habla de libros, sino también de personas relacionadas con el tema, periódicos, películas, cartas personales, mapas, fotografías, y todo aquello que sea capaz de suministrar información de interés para el desarrollo del estudio.

Existe divergencia de criterios en cuanto a la clasificación de las fuentes de información primarias y secundarias (y todo lo que de ello deriva). Aura Bavaresco (1979: 36-38) restringe las fuentes de información al ámbito documental, no identificando más que dos tipos: primaria y secundaria, siendo las primeras todas aquellas que contienen información en forma original, mientras que las segundas agrupan las citas bibliográficas, las revistas de resumen, etc.

Umberto Eco (1986: 69 y ss), en cambio, aclara que la identificación de una fuente primaria dependerá del objeto de estudio. Para ello, cita dos ejemplos ilustrativos: en el primero, pone por tema un estudio ficticio sobre El pensamiento económico de Adam Smith, en cuyo caso la fuente primaria estará constituida por los libros de Adam Smith, en tanto que las secundarias serán conformadas por los libros sobre Adam Smith. Si se tratara de un estudio sobre flujos migratorios (éste es el segundo ejemplo), la fuente no estaría constituida aún, pero puede estarlo en la medida en que el fenómeno real se traslade al papel mediante un estudio.

En el presente trabajo se efectúa una diferenciación básica entre fuentes humanas y documentales, y las correspondientes subdivisiones en directas e indirectas –para las fuentes humanas–, y en primarias, secundarias y terciarias para las documentales. Adicionalmente, se presenta la consideración de fuentes principales, paralelas y complementarias

Por fuente humana se entenderá a toda persona capaz de proporcionar información, sea en forma oral o escrita, sobre el tema que se investiga. Esta fuente está conformada por los informantes clave, representantes de agrupaciones (también llamadas porteros) o cualquier miembro de las diferentes instituciones, organizaciones o bien las autoridades relacionadas con el tema de estudio. De esta manera, puede identificarse dos tipos de fuente humana: directa e indirecta.

a.1 Directa

Es toda persona estrechamente relacionada con el hecho social que se investiga. En una problemática determinada se la identifica como informante clave. Por ejemplo, en caso de estudiar los hábitos alimenticios de los desocupados de la calle Yungas, la fuente principal de información serán los protagonistas de este hecho: los desocupados. Lo mismo puede decirse de aquellos que se ven afectados o están íntimamente relacionados con el hecho. Para el caso que se cita podrían ser, además de los propios desocupados, los miembros de las familias de éstos.

a.2 Indirecta

En esta categoría ingresan todas las personas relacionadas con el objeto de estudio, sea por razones inminentes o por ocupar en la esfera pública un lugar relacionado con el hecho social. Para el caso que se citaba, las fuentes indirectas podrían ser las vendedoras de puestos de comida del mercado Yungas, los empleadores eventuales, autoridades del Ministerio de Trabajo, del Gobierno Municipal, etc. En el segundo grupo (autoridades estatales o locales) se observa que por tratarse de representantes de instituciones, se podría contar con algún tipo de información escrita (estudios, datos estadísticos, etc.).

Fuente documental es todo objeto creado por el hombre que contiene información interesante para los propósitos de una investigación. Francisco Rodríguez y otros (1995: 125) advierten que la utilización de documentos es uno de los medios de recolección de datos más importantes de la investigación en ciencias sociales. Por medio de ellos se puede reconstruir pasajes de la historia, reflejar las peculiaridades de una determinada sociedad, descubrir hechos de la vida social cotidiana, etc. Maurice Duverger propone (1980: 115 y ss.) la distinción básica entre documentos escritos (libros, periódicos, archivos, etc.), los documentos de cifras (estadísticas, censos) y los demás documentos (películas, imágenes, fotografías, discos, objetos, útiles e instrumentos, etc.). Además, pueden considerarse documentos las bases de datos, páginas de Internet, enciclopedias multimedia, etcétera.

Las fuentes documentales, según la óptica de los diversos autores consultados, se clasifican en primarias y secundarias. Esta clasificación es útil, por cuanto permite discriminar el nivel y los recursos con que se trabajará.

b.1 Fuentes primarias

Son documentos que sirven en su forma original para la investigación, y eventualmente constituyen el objeto de estudio: archivos fotográficos, documentos jurídicos en general, ejemplares de periódicos, monumentos, piezas líticas o cartas personales. También pueden ser incluidos en esta categoría los registros de instituciones, fichas sociales, certificados de notas, etcétera.

b.2 Secundarias

Fuentes secundarias son todos aquellos documentos procesados y que se basan o desarrollan su argumentación a partir de las fuentes primarias, siendo consideradas por ello fuentes indirectas por algunos autores. Conforman esta categoría los informes de investigación editados, las tesis, monografías, tesinas y memorias anuales de ciertas instituciones, se hallen éstos editados o no.

b.3 Fuentes de apoyo

Se denomina fuente de apoyo a todo documento que, sin constituir fuente primaria ni secundaria, forma parte de la investigación. Son generalmente documentos de difusión masiva, tales como libros, periódicos, diccionarios, archivos informáticos, etcétera.

Se denominan fuentes institucionales todas las entidades que hubiesen brindado información, sea respondiendo un cuestionario o proveyendo datos impresos como memorias anuales, tablas y cuadros estadísticos, entre otros. Las fuentes institucionales, en realidad, son la suma articulada de las dos fuentes descritas en los anteriores subtítulos (humanas y documentales).

En muchos libros sobre el tema de la metodología se halla la advertencia de que su contenido no es de ningún modo una receta. Sin embargo, luego de revisar los puntos definidos en los mismos, el lector atento llegará a la conclusión de que tales textos, al igual que éste, sí son una receta. Los pasos que se sugieren y la forma de llevarlos a cabo son, y siempre fueron, pautas de procedimiento para la investigación. El investigador puede añadir, suprimir o variar elementos a los pasos que aquí se enumeran, tal cual sucede con las recetas de cocina. Esta es la lógica principal de la metodología: la flexibilidad.

Los pasos que aquí se exponen son los correspondientes a un perfil de tesis. Las monografías académicas pueden contar con un diseño metodológico más sencillo, por ejemplo un esquema básico, que es la lista de títulos posibles que tendrá el estudio. Puede incluir una visión breve de lo que se cree que contendrán los diferentes títulos y subtítulos, y pueden ser desarrollados mediante la respuesta de preguntas concretas relacionadas con el tema general. En la construcción del esquema pueden emplearse los métodos deductivo, inductivo, analítico y/o comparativo, según convenga.

El primer paso (y acaso el fundamental) en una investigación académica es la elección del tema. Ésta tiene dos momentos: la identificación de ideas preliminares y la delimitación temática. La primera consiste en una serie de preguntas que el investigador se formula sobre la realidad concreta de la que es parte. Vagas, ambiguas e imprecisas en un principio, éstas se van afinando conforme el investigador avanza en sus conocimientos y adquiere más datos sobre el objeto de estudio. De ahí se llega a una precisión que posibilita delimitar un tema a partir de un objeto de estudio enmarcado en un contexto temporal, espacial y sociocultural determinados.

La elección del tema, además, precisa dos elementos fundamentales para el buen término de la investigación: afinidad y conocimiento. Por afinidad se entenderá "el gusto" que hallará el investigador con su tema. Por conocimiento, en cambio, se entiende el nivel cognitivo previo que se posea sobre el tema en particular. No tomar en cuenta estos dos elementos lleva en muchos casos, particularmente en los tesistas, a abandonar un tema e intentar abordar otro, en ocasiones bastante distanciado del tema original. Por ello, a fin de no ingresar en arduas, penosas e inútiles labores de búsqueda de datos necesarios para una investigación que probablemente no prospere, el investigador debe evaluar las áreas temáticas de interés que contenga su plan de estudios (pénsum académico). Esto implica una investigación preliminar, necesaria para el buen término de los esfuerzos. Tal estudio preliminar demanda el acopio de datos teóricos y empíricos preliminares que constituirán un elemento de partida. Aunque algunos reglamentos académicos exigen la presentación del tema como requisito para desarrollar el perfil y llevar a cabo la investigación, lo ideal es efectuar una revisión inicial de la documentación existente y una aproximación al objeto de estudio, es decir, elaborar un borrador de perfil que permita confirmar o descartar el tema provisional. Así, puede hablarse de dos niveles de investigación: la preliminar (necesaria para proponer un tema de estudio) y la ampliada (en la que se profundizará la recopilación de datos).

El investigador debe tener un contacto previo con el que considera será su objeto de estudio, y para ello es necesario que mantenga despiertos todos los sentidos, y descubra aquellos elementos que podrían interesarle en una sociedad tan particular y rica como la nuestra. Antes que nada, debe considerar que los hechos aislados, que no se reproducen, no interesan a las ciencias sociales. Interesan los hechos que afectan la vida cotidiana (por ejemplo el congestionamiento vehicular, la contaminación ambiental, la violencia en las familias, la corrupción, etc.). También interesan los abusos de las autoridades, la marginación de sectores poblacionales, etc. Aquello que Durkheim denominaba "patología social", y que ya fue mencionado en líneas anteriores, debe ser advertido en sus mínimas manifestaciones.

La revisión literaria también puede proporcionar interesantes temas de investigación. Así, tenemos el caso de la Constitución Política del Estado, los diversos códigos (p. ej. la jornada laboral nocturna en las panaderías, prohibida por el Código del Trabajo). Otros libros, como Análisis Crítico de la Realidad, de Gregorio Iriarte, ofrecen una variedad de temáticas que se pueden investigar. Lo propio sucede con la revisión de titulares de la prensa escrita, no importa la fecha, donde saltan a la vista noticias de hechos que pueden concitar el interés del público en general y también del especializado. Desde ya, los catálogos de tesis ofrecen un manantial de posibilidades. En esta etapa no es necesario revisar las tesis; bastará tomar nota de los títulos, a fin de tener una lista lo más completa posible de los temas afines al interés personal.

Yendo algo más lejos, Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 2) señalan que una idea de investigación puede surgir incluso de conversaciones personales, creencias y aun presentimientos. Estos mismos autores recomiendan (: 5) que también pueden ser temas de investigación aquellos que ya hubiesen recibido algún tratamiento, y que por tanto debe considerarse que existen: a) temas ya investigados, estructurados y formalizados; b) temas ya investigados, pero menos estructurados y formalizados; c) temas poco investigados y poco estructurados; y d) temas no investigados. Estas ideas deben ser escritas en una lista, conforme al interés y el grado de conocimiento teórico del tema.

Una vez que se cuenta con las ideas iniciales redactadas, aunque vagas e imprecisas, el interesado en efectuar la investigación debe responder las siguientes preguntas:

• ¿Por qué eligió esta profesión?
• ¿Qué satisfacciones espera encontrar en el ejercicio profesional una vez recibido el título académico que lo habilita para tal efecto?
• ¿Cuáles fueron las materias que más le agradaron durante su formación profesional? Y dentro de éstas, ¿cuáles fueron los temas que motivaron su mayor interés?
• ¿Cuenta con alguna experiencia laboral relacionada con su profesión? De ser positiva la respuesta, ¿cuáles fueron los elementos que más le agradaron y los que más le disgustaron de tal experiencia?
• ¿En qué está centrado su interés en cuanto a la elaboración de una investigación: a) en descubrir y describir las características generales de un problema cualquiera; o, b) proponer soluciones de largo alcance a cualquier problema que se detecte?

Con estas interrogantes respondidas, se debe proceder a una selección crítica de aquellas áreas temáticas que despertaron mayor interés durante la formación profesional. La primera lista será necesariamente un borrador, y en ella no aparecerán los temas en forma jerárquica. Una segunda lista salvará este detalle, debiendo ordenarse los temas en forma descendente (los de mayor interés deben encabezar la lista). Esta lista, que está estrictamente relacionada con la formación profesional académica, debe ser luego cotejada con la lista de las ideas preliminares. De tal acción surgirá un tema provisional, que debe, además, enmarcarse en un contexto temporal, espacial y sociocultural. Si bien el último contexto no aparece formalmente en el diseño metodológico, su consideración es de vital importancia para el investigador y está íntimamente relacionado con los dos anteriores, que se describen en los siguientes subtítulos.

Para una mejor comprensión, pongamos por ejemplo el caso de un estudio relacionado con el tráfico urbano. Para una delimitación más precisa puede tomarse en cuenta los conflictos vehiculares y peatonales en la ciudad de La Paz. Este estudio no puede ser abordado con el enunciado de la anterior oración: sería un tema bastante general. Debemos, pues señalar qué tiempo y espacio cubrirá el estudio.

La delimitación temporal es la acción de enmarcar el estudio en un período determinado. En el caso citado en las líneas anteriores, puede estudiarse el problema del congestionamiento vehicular y peatonal en el centro de la ciudad de La Paz durante el primer semestre del año 2001. Este período es significativo, ya que en él, con toda seguridad, se habrán presentado muchos problemas de este tipo. Pudo haberse elegido un período más extenso (por ejemplo un año) pero ello implicaría un esfuerzo mayor que probablemente arrojaría datos similares a aquellos que se obtendrían de estudiar solo un semestre. También pudo haberse efectuado una delimitación temporal más corta, pero entonces los datos resultarían poco fiables (sobre todo si se los analizara en tiempos más breves como una semana o un mes).

Salvado el anterior punto, toca enmarcar la investigación en un espacio físico. El espacio puede ser medido en cuadras, manzanas, barrios, calles, ciudades o países. Debe evitarse, por razones prácticas, enunciados que comprometan estudios en unidades geográficas extensas (provincias, departamentos o países), ya que tal empresa sólo podría ser cumplida por entidades o instituciones con grandes recursos, como el gobierno central. El otro extremo (un estudio efectuado en un área determinada como la zona central) es el más recomendable. Solo en algunos temas puede considerarse una ciudad como la unidad geográfica enmarcada en la delimitación espacial. En tales casos, los resultados que se hallen pueden generalizarse luego a toda la extensión que pretenden cubrir.

Del tratamiento racional de los anteriores puntos surge el título provisional. El denominativo "provisional" hace referencia a que el mismo puede cambiar. En efecto, una vez definido el tema es necesario "bautizar" el mismo. Esto tiene un carácter preliminar, ya que según los datos que puedan recopilarse en el transcurso del diseño metodológico, y fundamentalmente la investigación, el nombre de la investigación puede cambiar. Este cambio, sin embargo, no debe afectar de manera radical el tema elegido, sino que debe guardar en todo momento relación con el mismo, aunque el tratamiento o enfoque sí pueden variar. Para el caso que se toma por ejemplo en estas páginas, el tema corresponde al estudio de los diferentes problemas que se dan debido al alto tráfico en la ciudad de La Paz. Así, tenemos el siguiente cuadro ilustrativo:

En el Capítulo i de la Cuarta Parte de este trabajo se considera de manera más detallada el origen de los títulos y subtítulos, aunque en dicha sección se hallan contenidos los puntos concernientes al tratamiento de los resultados de la investigación (es decir, el informe).

Dos estrategias muy importantes que permiten desarrollar el tema de investigación son el registro de conceptos y el diario de investigación, que son detallados a continuación.

Una vez definido el tema, así sea de manera preliminar, el siguiente paso consiste en elaborar una lista de aquellos conceptos que tengan relación con la materia. Esta lista es de suma importancia, sobre todo cuando se decide llevar a cabo la investigación y recibe el nombre de registro de conceptos básicos y aplicados. En él se anotarán todos los conceptos que vayan relacionándose con el estudio, y se recurrirá al mismo cada vez que surja alguna duda para aplicar tal o cual concepto. En ciencias sociales, los dos conceptos más importantes son sin duda cultura y sociedad, y aunque no aparezcan en el diseño metodológico ni el informe de investigación es imprescindible tener claros estos dos conceptos, más si se toma en cuenta que ambos se hallan indisolublemente ligados y que son el punto de partida para todo estudio de este tipo.

Las palabras contenidas son un glosario de uso personal, y su significado puede ser hallado en los diccionarios de uso corriente, los especializados y las definiciones que puedan encontrarse en otros textos consultados. Eventualmente, puede utilizarse como glosario en el informe final de investigación, cuando sea requerido por el reglamento para este tipo de documentos. Lo ideal es partir de una lista que contenga 50 términos como mínimo, pero 30 es un buen número para proseguir el camino. Cuando los conceptos iniciales no pasan de 25 o muy difícilmente llegan a 20, el investigador debe reflexionar seriamente sobre su formación profesional y el tema elegido.

No se debe confundir el registro de conceptos con el marco conceptual y menos con el teórico, aunque sí es un elemento importante de éstos. Se trata más bien de una herramienta de respaldo que despejará inquietudes y afianzará al investigador en el manejo de los términos relacionados con el tema de estudio. Para llenar tal registro bastará un cuaderno cualquiera, pero éste no debe ser destinado a ningún fin distinto.

En el caso que se desarrolla como ejemplo, un registro mínimo de conceptos debería iniciarse con términos elementales tales como tráfico, congestión, embotellamiento, vehículo, peatón, problema, contaminación, planificación, regulación, señalización, etcétera (conceptos básicos). Después de elaborada la lista preliminar se debe, gradualmente, elaborar conceptos aplicados: relacionar unos conceptos con otros de modo tal que se manifieste un concepto más amplio. Para el caso anterior podrían tomarse en cuenta conceptos aplicados como señalización deficiente, tráfico fluido, alto tráfico, vehículos de servicio público, etcétera. Conforme se desarrolla el tema se incluyen otros conceptos aplicados, y cuando éstos no pueden ser hallados en los textos de referencia, el investigador está forzado a construir tales instrumentos de conocimiento. Los conceptos básicos van alternándose con los aplicados en el registro, y en ocasiones los señalados inicialmente pueden ser modificados conforme se estructure el estudio como resultado del trabajo de campo o la revisión documental.

A tiempo de confeccionar esta lista se irá elaborando un registro paralelo en el que se incluyan las palabras sinónimas y antónimas, con lo que se tendrá un panorama más amplio de la temática. Además de ser un buen ejercicio de vocabulario, la confección de estos registros ayudan a visualizar los posibles obstáculos que se hallen en el desarrollo del estudio.

Este diario es un registro cotidiano de los hechos, datos y circunstancias que en forma prevista o no vayan apareciendo ante el autor. Entre éstos están los libros y otras publicaciones, eventos que de una manera u otra puedan relacionarse con el tema elegido, direcciones o teléfonos de personas que podrían facilitar alguna información, etcétera. Puede ser empleado con este fin un cuaderno de espiral con tapa dura de 100 hojas. El formato básico puede ser el siguiente:

En varios segmentos anteriores se mencionó el objeto de estudio. Éste es, según Erick Torrico (1997: 87) "...el elemento o grupo de elementos conceptuales y/o empíricos reconocibles y tomados como una unidad que posibilitan el conocimiento del tema." Por tanto, el objeto de estudio puede tener una existencia material o perceptible a los sentidos –cosas, hechos o relaciones–, o bien formal –teorías, categorías o conceptos. Además, como hace notar este autor, el objeto de estudio puede tener una presentación que combine ambos tipos. También puede serlo un libro, un número de periódico, un autor de notas periodísticas de opinión, una corriente ideológica, las manifestaciones religiosas, los hábitos alcohólicos de un segmento de la población, etc.

Identificar el objeto de estudio es de suma importancia para el desarrollo de la investigación, ya que permite el tratamiento específico del tema, evitando que el investigador "se vaya por las ramas" durante el desarrollo de sus actividades. Además, mediante el procedimiento de identificación del objeto de estudio, el tema se presenta en manifestaciones que le permiten concretarse en la realidad. Esto puede advertirse especialmente cuando se trata de estudiar las diferentes relaciones que se dan en el complejo entramado de hechos y situaciones que representa la realidad social concreta. No es necesario identificar el objeto de estudio en el diseño metodológico, salvo exigencias específicas al respecto.

El planteamiento del problema puede ser definido como el paso que permite formalizar en términos operativos el tema de la investigación. Facilita, en efecto, una mayor precisión en las líneas de acción que guiarán el proceso investigativo. Eventualmente puede contener una aproximación expositiva del contexto en que se halla el tema de investigación. Ésta puede ser identificada como el momento concreto en que se da la problemática a estudiar o el desarrollo histórico en el tiempo y el espacio de dicho problema.

Hernández Sampieri y otros (1997: 11) sostienen que el planteamiento del problema contiene los siguientes elementos: los objetivos de investigación, las preguntas de investigación y la justificación del estudio. Sin embargo, en niveles operativos esta regla no siempre puede ser cumplida.

Incluso se puede disgregar los cuatro elementos y aglutinar en un solo elemento el planteamiento del problema y las preguntas de investigación, con lo cual los objetivos y la justificación quedan como elementos independientes del planteamiento, aunque manteniendo una relación necesaria. Esto será visto con mayor detalle en las siguientes páginas.

Es necesario advertir que existe una diferencia importante entre problema y problemática. Erick Torrico (1997: 88) señala al respecto: "...El primero [el problema] es la cuestión que motiva la indagación y la segunda [la problemática] el entorno conflictivo del que aquél es extractado." Es decir, según la óptica de Torrico, la problemática es el conjunto de problemas que puede ser detectado y en el cual se identifica un problema específico para su correspondiente investigación. Además, debe apuntarse el hecho de que solo en la medida en que una situación conflictiva sea detectada es que se produce una investigación, ya que ésta tendrá, por finalidad última, la resolución de tal situación.

Por otra parte, Carlos Sabino (1995: 1-2) plantea que el conocimiento también puede ser tomado como un problema en la medida que se carezca de datos precisos sobre una rama o disciplina de ciencias maduras o en proceso de formación. Por tanto, los esfuerzos de un investigador o investigadora dirigidos a la identificación, selección y sistematización de datos que contribuyan a enriquecer el bagaje de conocimientos sobre tal o cual rama del saber pueden ser tan válidos y valiosos como aquellos dirigidos a resolver un problema de manera fáctica.

Mario Tamayo y Tamayo (1995: 84), apoyándose en Fernando Arias Galicia, considera que el problema es el punto inicial para toda investigación, señalando concretamente que éste "...Surge cuando el investigador encuentra una laguna teórica, dentro de un conjunto de datos conocidos, o un hecho no abarcado por una teoría, un tropiezo o un acontecimiento que no encaja dentro de las expectaciones en su campo de estudio."

En este último caso, de forma particular, cuando el investigador se percata de la existencia de una laguna o incongruencia teórica, el aporte al que se pretenda arribar será, desde la óptica científica, más importante, por cuanto se aspirará a formular postulados de carácter general que sirvan como punto de partida o guía racional para otras investigaciones. Además, la finalidad más importante de toda investigación científica debe ser la de generar o construir conocimiento orientado al cambio.

El planteamiento del problema se divide, según Tamayo y Tamayo (1995: 87) en la descripción del problema, los elementos del problema y la formulación del problema, a diferencia de la propuesta de Hernández S. y Cols, citada en líneas anteriores. La disparidad de criterios, empero, no debe impedir que el problema sea formulado en términos operativos, y para ello se hace necesario que el investigador ponga suficiente énfasis en la naturaleza conflictiva del fenómeno que se propone abordar, y ello debe ser expuesto en términos claros y concretos.

Según Raúl España y Juan Carlos Carranza (1999: 17), para la identificación del problema se deben tener en cuenta los siguientes criterios mínimos:

• Qué está mal; cuál es la deficiencia.
• Dónde está localizado el problema y cuáles son las características biofísicas y socieconómicas de su entorno territorial.
• Quiénes son los afectados.
• En qué se expresa el problema.
• Cómo impacta el problema (cómo y en cuánto incide esta situación en la población y los segmentos poblacionales, el ecosistema, la región, etcétera).
• Cuáles son los indicadores de estado actual (incidencia e intensidad del problema).

Raúl L. Mejía I. (2001: 86), en cambio, identifica los siguientes criterios para plantear o formular el problema de manera apropiada:

• El problema debe referirse a relaciones entre dos o más variables, aclarando que esto es procedente solo en casos de problemas causales, estando los casos descriptivos exentos de esta relación.
• Debe ser formulado de modo claro e inequívoco en forma de pregunta.
• Debe ser susceptible de verificación empírica.

Si bien todos los criterios señalados por Mejía son importantes a la hora de formular las preguntas de investigación, el último puede ser considerado como el de más precisión, ya que implica en el investigador la capacidad para vincular la realidad con la teoría en un proceso dinámico y continuo. Por ello, debe tenerse especial cuidado con la construcción de los enunciados que formarán parte del planteamiento del problema.

Mediante estas preguntas, el tema se afina hasta delimitar de modo más preciso los datos que se buscarán durante el proceso de investigación. Por tanto, las preguntas deben ser claras, sin dar lugar a interpretaciones ambiguas, y, ante todo, ser operables empíricamente. Esto demanda alta atención por parte del investigador, ya que una pregunta mal planteada solo puede originar una respuesta inadecuada.

En el supuesto de que se formulara un estudio sobre el problema del tráfico vehicular, por ejemplo, las preguntas deberán estar dirigidas hacia los diferentes elementos que componen tal problema. En tal caso, los elementos podrían ser los siguientes: circulación vehicular, distribución de vías vehiculares y peatonales, estado de los semáforos, agentes de tránsito, parque automotor, entre otros. Como podrá advertirse, los elementos son presentados en esta primera etapa sin estar relacionados directamente con la situación conflictiva. Es en las preguntas de investigación que los deben presentarse enmarcados de forma tal que pueda identificarse la situación que se considera conflictiva. Así, las preguntas que podrían surgir son las siguientes:

• ¿Por qué la circulación vehicular en el centro de la ciudad de La Paz es tan dificultosa los días lunes a viernes de 8.00 a 21.00 horas?
• ¿Están adecuadamente distribuidas las vías vehiculares y peatonales en el centro de la ciudad de La Paz?
• ¿De qué manera afecta el estado de los semáforos en la circulación vehicular del centro de la ciudad de La Paz?
• ¿De qué manera afecta el trabajo de los agentes de tránsito en la circulación vehicular?
• ¿Cómo afecta el número de vehículos en la ciudad de La Paz en los congestionamientos que se pueden observar diariamente?

Todas estas preguntas, obviamente, son preliminares. Las mismas serán afinadas conforme se avance en el desarrollo de otros acápites. Debe recordarse que todo cuanto se diga, mientras no se presente a las instancias respectivas de revisión y aprobación, es provisional, y por tanto susceptible de modificación. Es habitual que durante el proceso de elaboración del diseño de investigación el investigador se halle inconforme con uno u otro detalle. En tal caso es mejor ir al siguiente punto, ya que es muy fácil entretenerse durante días en una cuestión ínfima haciendo a un lado lo importante.

Un objetivo en términos metodológicos es todo enunciado claro y preciso con que se definen los propósitos de la investigación, permitiendo identificar los datos que se recopilarán mediante la investigación, sean éstos cuantitativos o cualitativos. Los objetivos de la investigación deben estar relacionados con las preguntas de investigación, sin ser una respuesta a las mismas. El siguiente cuadro, que contiene las preguntas de investigación formuladas en el anterior subtítulo, ayudará a comprender esta relación:

Como puede observarse en el anterior cuadro, se dispone de cinco preguntas de investigación e idéntico número de objetivos, pero la relación no es una a uno en todos lo casos. Eventualmente puede bastar formular un objetivo para responder una pregunta de investigación, pero también puede darse el caso de que un objetivo permita responder dos o más preguntas, o bien que una pregunta requiera de dos o más objetivos que permitan responderla.

Al igual que las preguntas de investigación, los objetivos deben ser alcanzables mediante el trabajo de campo y la revisión documental. Mario Tamayo (1995: 78) apunta que "Todo trabajo de investigación es evaluado por el logro de los objetivos mediante un proceso sistemático...". Esto no significa, como se verá más adelante, que todos los objetivos deben ser alcanzados, sino que éstos permitirán verificar la eficacia del proceso de investigación.

Para su formulación, todos los objetivos requieren un verbo transitivo al inicio, pero debe tomarse nota de las siguientes precauciones: a) no reiterar un verbo para iniciar varios objetivos; b) debe escogerse en cada caso el verbo adecuado; y, c) la relación con la pregunta de investigación debe ser tal que permita responderla. Como pauta general, puede considerarse la siguiente lista de verbos que pueden utilizarse en determinados casos:

• Analizar: es la separación de los diferentes elementos que confluyen en un fenómeno para su estudio detallado, a fin de identificar las relaciones existentes entre los mismos. Este tipo de objetivos, cuando son enunciados, pecan de innecesarios, pues toda investigación que se precie de tal debe efectuar una análisis. Su inclusión, en todo caso, debe ir seguida de una explicación –aunque sea superficial– de los elementos que podrían derivar del proceso.
• Comparar: es el acto por el que se examinan dos o más cosas a fin de descubrir sus relaciones, similitudes y semejanzas. La inclusión de este tipo de objetivos corresponde a aquellos estudios en que se tomarán dos cosas de similar naturaleza, sea en el mismo contexto o en dos o más distintos, y es frecuente en investigaciones del área jurídica –cuando se expone la legislación comparada– aunque la formulación del objetivo no sea efectuada en forma expresa.
• Definir: es el proceso por el que se explica la naturaleza de una persona, grupo o cosa cualquiera. Su enunciación permite poner de manifiesto las características del fenómeno en estudio, a fin de que las variables puedan ser medidas.
• Determinar: consiste en fijar los límites de algo con precisión, y se la emplea normalmente para hacer alusión a las causas y/o efectos de los fenómenos en estudio, como por ejemplo las consecuencias de la ingesta de bebidas alcohólicas en los transportistas del servicio público los fines de semana, etcétera. Suele equipararse –aunque de manera incorrecta– al hecho de identificar algo.
• Efectuar: es el acto por el que se ejecuta una tarea o actividad. Su uso no es recomendable en los estudios académicos, pues corresponde a acciones más concretas que las formulaciones de los objetivos. Corresponde, por ejemplo, a una o más tareas del objetivo analizar, y pueden ser efectuar la separación de los diferentes elementos involucrados en la problemática, efectuar la identificación de los elementos en el tiempo señalado, etcétera.
• Encontrar: significa hallar algo, y es el resultado ineludible de todo proceso de investigación, por lo que su enunciación pecaría, al igual que el anterior caso, de innecesaria por obvia.
• Especificar: es una palabra sinónima de determinar o precisar.
• Establecer: es la acción por la cual se deja puesto algo en un lugar para que permanezca y cumpla su función en él. También es el hecho de crear algo que empieza a funcionar. Este es uno de los verbos peor utilizados en la formulación de los objetivos, y se lo confunde a menudo con determinar o identificar, por lo que debe –cuando sea realmente necesario– ser incluido con el máximo de los cuidados.
• Identificar: es el acto por el que se reconoce a una persona o cosa como la supuesta, y es uno de los verbos más frecuentes en los objetivos. Su uso suele ser inapropiado, ya que se lo emplea como sinónimo de hallar, especificar o encontrar las causas o efectos de algo. Sin embargo, puede ser utilizado para designar el acto que permite reconocer los hechos o elementos a que se hace referencia.
• Investigar: este verbo no requiere explicación, y su inclusión debe ser siempre descartada, por cuanto el hecho de proponer una investigación lo implica desde el inicio mismo. Incluir en la lista de objetivos esta palabra equivaldría a decir que el propósito de preparar el desayuno es preparar el desayuno.
• Precisar: véase determinar o especificar.
• Promover: significa iniciar o activar cierta acción, y debe utilizárselo fundamentalmente en investigaciones aplicadas, de modo tal que se promueva, por ejemplo, la toma de conciencia de la ciudadanía sobre el problema de la alta velocidad en las avenidas principales.
• Proponer: significa exponer un plan, proyecto, o simplemente un conjunto de actividades, con la intención de resolver una situación concreta. Lo mismo que promover, su formulación está reservada para las investigaciones aplicadas.
• Señalar: es el acto de indicar, apuntar o hacer notar las características o particularidades de un fenómeno, persona o grupo social.
• Sintetizar: es el proceso por el que se demuestra la relación entre fenómenos o elementos yendo de las causas a los efectos. También se lo entiende como el acto por el que se reúnen los elementos en un todo, y se lo emplea –o se lo debería emplear– en la redacción de las conclusiones de la investigación.

Debe tenerse especial cuidado –como se señaló antes– de no confundir objetivos con tareas o actividades, ya que mientras un objetivo es algo a alcanzar, las tareas y las actividades son las acciones mediante las cuales se logra algo. Por ello, verbos como analizar y discutir, entre otros, deben ser empleados con mucho cuidado.

Los objetivos específicos son aquellos propósitos que se espera alcanzar mediante la recopilación de datos concretos (número de personas, características de un grupo, de un discurso o de un lugar concreto). Aunque el lector de este texto haya advertido que en las tesis y otros trabajos de investigación de dimensiones importantes se enuncian los objetivos específicos después de los generales, la experiencia indica que el proceso más conveniente es formularlos en orden inverso: los específicos antes que los generales, ya que los últimos emergen de los primeros.

Es en este tipo de objetivos que la enunciación debe ser lo más clara y precisa posible, evitando interpretaciones ambiguas. Los objetivos enunciados en la ilustración 3 son un claro ejemplo de este tipo de objetivos.

Los objetivos generales, como señala Raúl Mejía (2000: 99), indican qué pretende alcanzar el investigador durante su trabajo, siendo este tipo de objetivos el resultado final de una investigación. Sin embargo, esta característica se aplica también a los específicos, aunque de estos últimos no todos tienen la obligación, como los generales, de ser alcanzados mediante el proceso de investigación. Una característica que debe cumplir es la de alcanzar una discusión teórica efectiva, contribuir de modo sistemático en la revisión de conceptos existentes o la formulación de otros nuevos.

Aunque no existe una definición clara en lo que respecta al número de estos objetivos, en el presente trabajo se plantea el número mínimo de uno y el máximo de dos, tomando en cuenta que los objetivos generales deben cumplir siguientes requisitos:

• revisar y apoyar o descartar las corrientes teóricas vigentes;
• proponer nuevos conceptos o sistemas de conceptos; y,
• proponer acciones sustentadas teóricamente para la resolución de los problemas detectados.

En caso de que el propósito de la investigación sea caracterizar una situación concreta (definir y describir los rasgos esenciales de una problemática cualquiera) e incluso interpretar la relación causa-efecto que pueda existir en un fenómeno o conjunto de fenómenos sociales, bastará enunciar un solo objetivo general, ya que éste permitirá, mediante el uso de instrumentos apropiados, una caracterización teórico-conceptual del fenómeno o fenómenos sociales en cuestión. Si además la investigación busca solucionar de alguna manera el problema o conjunto de problemas (sea de manera enunciativa o concreta), se requerirá la enunciación de un segundo objetivo general, en el cual se definirá de manera clara y precisa tal propósito. Retomando el ejemplo del tráfico vehicular, los objetivos generales pueden ser redactados de la siguiente manera:

Como puede verse en esta ilustración, los objetivos específicos dan lugar a la formulación de objetivos generales que ponen de manifiesto los propósitos fundamentales que tiene la investigación. El segundo objetivo general puede ser objeto de discusión, por cuanto se desvincula del nivel teórico o de conocimiento que se atribuye a este tipo de objetivos, pero se enmarca en los criterios señalados en el presente trabajo, con lo cual se mantiene la coherencia en las propuestas y discusiones aquí contenidas.

Por último, si bien el proceso de construcción de los objetivos generales sigue los lineamientos que emergen de los específicos, debe tomarse en cuenta que la redacción de ambos se efectúa de manera inversa: primero los generales y luego los específicos.

Además de la formulación de un problema como punto de partida y la enunciación de objetivos que definan su propósito, toda investigación debe exponer las razones por las que debe ser llevada adelante. Por lo tanto, la justificación puede conceptuarse como la razón o conjunto de razones con las que el investigador intentará fundamentar su estudio, sea para contribuir, rebatir o construir una teoría o para dar soluciones concretas a un problema detectado.

Los criterios que rigen la justificación son, según Hernández Sampieri y otros (1997:15) la conveniencia, la relevancia social, las implicaciones prácticas, el valor teórico y la utilidad metodológica. Los mismos autores plantean en dicho texto un cuestionario con cuyas respuestas el investigador puede construir la justificación, advirtiendo que no es necesario cumplir todos los criterios.

Por tanto, puede justificarse una investigación a partir de la contribución que se considera hará ésta en el ámbito social que la enmarca (una población o institución), en el ámbito académico y en lo personal. Así, podría redactarse la justificación señalando las expectativas que se tienen al momento de plantear el estudio tomando en cuenta estos elementos en forma inicial.

Los marcos de la investigación son los límites en los que se moverá el estudio considerando las líneas de acción descriptivas y el alcance interpretativo o explicativo que se logre o se aspire dar con el estudio. Erick Torrico (1997: 103) distingue cuatro marcos: el teórico, el histórico, el referencial y el metodológico. Adicionalmente puede hablarse del marco conceptual, que no es menos ni más que el marco teórico, aunque se halla muy emparentado con aquél.

Eventualmente, estos marcos pueden ser mutuamente excluyentes, o bien coexistir en forma subordinada. Así por ejemplo, cuando se considere la inclusión de un marco teórico debe prescindirse del conceptual o bien subordinar este último al primero; pero cuando se incluya un marco conceptual identificado y bien estructurado, éste excluye automáticamente al marco teórico. Esto se debe a que un marco conceptual es nuestro medio un simple listado de conceptos básicos que intervendrán en la conceptualización del estudio, en tanto que el teórico es un sistema de conceptos sustentados a partir de la argumentación que postula cada uno de los autores citados, esté o no el investigador de acuerdo con éstos. Es recomendable que se emplee solo uno de estos dos marcos en la elaboración del diseño metodológico, debiendo mantener prudencia a la hora de elegir los marcos en que se situará la investigación. En este trabajo se presta más atención al marco teórico que a los demás: esto obedece a que es el que más complicaciones da a la hora de ser formulado, y por ello se lo describe en un subtítulo de la jerarquía que engloba a los otros.

El propósito del marco histórico es, según Erick Torrico (1997: 107) "...situar al objeto de estudio y al problema de investigación en su contexto histórico directo [...] para facilitar su comprensión y la probable obtención de algunas respuestas a las mismas indagaciones del estudio". Este marco, por tanto, es la reconstrucción lógica de los procesos y tendencias históricos que determinan el rumbo del fenómeno estudiado.

Esto implica el reconocimiento de la suma de factores que confluyen en el origen y dirección del fenómeno objeto de estudio, situándolo en un momento determinado pero examinando de cerca el proceso evolutivo que implicó el mismo. No se trata solamente, como señala Torrico "...de una cronología relacionada con la existencia del objeto que se estudia [...sino] de un verdadero trabajo de recomposición formal e interpretativa de una época, un período y una coyuntura..."

Los factores que se mencionaban en líneas anteriores son todos aquellos elementos relacionados de un modo directo o indirecto con el fenómeno en estudio, y pueden ser externos o internos. En el ejemplo del tráfico vehicular que se desarrolla, los factores externos podrían ser la superproducción de vehículos motorizados y la exportación de chatarra rodante de las sociedades industrializadas hacia los países subdesarrollados y dependientes como el nuestro. Esto incluiría la revisión de datos estadísticos en un período determinado (supongamos 1985-2001) y el análisis de textos relacionados con los diferentes puntos que se articulan.

Entre los factores internos podrían citarse la depauperación de las condiciones de vida, el incremento en el flujo de migración campo-ciudad, la implantación de políticas de ajuste estructural que favorecieron el incremento de la mano de obra barata y el desempleo, etc. Estos elementos, identificados y respaldados con los datos requeridos, permitirán la adecuada contextualización histórica del fenómeno en estudio.

Aunque algunos autores, como los citados en líneas anteriores, emplean marco conceptual y marco teórico como expresiones sinónimas, en este trabajo se diferencian uno y otro debido a que los reglamentos de diferentes carreras del sistema universitario local los diferencian. Sin embargo, examinando la aplicación (aprobada) de dichas reglas, puede advertirse que en realidad no se trata de un marco en el sentido estricto de la palabra, sino de simples glosarios o listas de definiciones conceptuales. En tal caso, el denominado marco conceptual debería acompañar al teórico como un complemento de éste.

El verdadero marco conceptual no sería otra cosa que la misma lista de definiciones conceptuales estructuradas o ligadas entre sí mediante la redacción del autor de la investigación. En estos párrafos de enlace el autor comentaría los distintos conceptos que vaya transcribiendo. La copia de estos conceptos debe ir acompañada de la fuente de la que proveen. Se sugiere evitar al máximo la recurrencia al diccionario. Si bien los conceptos no siempre son acompañados por una definición del término, existe en los textos consultados alguna aproximación a la conceptuación de los mismos. Los diccionarios que pueden ser empleados son los especializados, pero evitando el abuso de esta fuente. Siguiendo con el ejemplo del tráfico urbano, la lista de definiciones conceptuales a ser desarrollada podría ser la siguiente:

1. Estado
2. Urbe
3. Tráfico
4. Conglomerado
5. Explosión demográfica
6. Depauperación
7. Importación
8. Incremento
9. Parque
10. Flujo vehicular
11. Regulación
12. Tránsito
13. Señalización
14. Vías de circulación
15. Peatón

Un mínimo de 30 palabras a ser aplicadas en el estudio es ideal. Esta lista podría acompañar, como se mencionó anteriormente, al marco teórico.

Por otra parte, existe un elemento importante en la construcción del marco conceptual: se parte de conceptos básicos, aceptados por una mayoría de los autores en las fuentes consultadas, que servirán como punto de partida al estudio. Esto no impide, sin embargo, que una vez finalizada la investigación y procediendo a elaborar el informe se llegue a plantear la revisión de los conceptos de partida o bien, más ambicioso aún, formular otros nuevos que sustituyan a los viejos, dando un nuevo contenido a los términos empleados como punto de partida. Así, el investigador en ciencias sociales tiene la opción de elegir entre la adopción de conceptos muy empleados y la construcción de los propios que respondan a una realidad concreta.

Finalmente, si no se obtienen las suficientes definiciones o sistemas conceptuales, es decir, el sustento teórico necesario para desarrollar el estudio, el investigador se halla en el momento decisivo de proseguir su tarea o abandonarla, ya que, como se definió en el Capítulo i de la Primera Parte, los estudios exploratorios (aquellos que carecen del suficiente andamiaje que proporcionan los estudios antecedentes) exigen condiciones particulares para su desarrollo.

Erick Torrico (1997: 108) define el marco referencial como "...el conjunto de características objetivas que hacen reconocible ese objeto [de estudio]", caracterizándolo como la descripción y biografía del objeto de estudio. Este marco es opcional en el diseño metodológico, e implica una delineación de la evolución que siguió el fenómeno estudiado. Algunos autores, como se señaló anteriormente, identifican el marco referencial siguiendo diversos criterios, lo cual hace variada la interpretación que pueda tener.

Otros documentos, como el listado del Instituto de Investigaciones y seminarios de la Facultad de Derecho de la Universidad Mayor de San Andrés, Requisitos que debe cumplir el perfil de tesis, identifican el marco referencial como el conjunto de marcos agregados (teórico, conceptual, histórico y jurídico) lo cual es, en cierto modo, una aberración metodológica.

Entendido como diseño de la investigación unas veces y denominado marco práctico en otras, el marco metodológico consiste en "...el diseño estratégico que hace el investigador para estudiar la temática que eligió..." (TORRICO, Erick 1997: 108). Esto se traduce en la identificación de métodos (opcionalmente), técnicas, instrumentos, fuentes de información a ser consultadas y el procedimiento.

Cuando no se presentan estos elementos en forma de marco metodológico, deben identificarse en un punto posterior, tal como se formula en el subtítulo 2.10 Metodología de la investigación de este capítulo. La diferencia entre una y otra estrategia está en que mientras el marco metodológico demanda una base teórica siquiera elemental en cuanto a metodología, en la sección que titula "Metodología de la investigación", o "Métodos y técnicas" bastará citar los criterios básicos de selección de tal o cual estrategia metodológica, siendo opcional la identificación de los textos que guían metodológicamente el trabajo.

Este marco es construido cuando la investigación es efectuada en una entidad, por ejemplo un hogar de niños huérfanos o una escuela, o bien en caso de tomarla como unidad de análisis. En este apartado deben identificarse los datos generales de la organización: ubicación, naturaleza, beneficiarios, metas, financiamiento, fecha de fundación, convenios nacionales o internacionales, reconocimientos, directores, logros y frustraciones, etc. Para ello, se debe apelar a los registros documentales con que cuente la institución, y demanda mucho cuidado en la formulación de determinadas preguntas.

El marco jurídico, fundamental para investigaciones en el área de Derecho, permite encuadrar el estudio en un determinado campo de regulaciones, sean éstas internacionales, nacionales o locales. Para ello, es necesario identificar las normas que servirán de fundamento al desarrollo de la investigación. Eventualmente, se puede especificar las disposiciones o artículos concretos que guardan relación con el tema. El siguiente, es un modelo de marco jurídico:

• Constitución Política del Estado, Régimen Municipal (Arts. 200-206).
• Ley de Municipalidades, Art. 8 Parágrafo V, Numeral 7
• Código de Tránsito

Los diferentes tipos de marcos aquí señalados, lo mismo que el marco teórico que se detalla a continuación, pueden ser empleados según el requerimiento general de la investigación. No existen reglas rígidas, sino apenas una serie de pautas que pueden modificarse según lo exija el proceso de la investigación. Se debe tener mucho cuidado en no repetir los elementos de un marco en cualesquier otros puntos del diseño metodológico.

La teoría, como se señalaba en el subtítulo 2.1 de la Primera Parte, es el conjunto de conocimientos sistematizados conceptualmente, con el requisito de que tales conocimientos surjan de la realidad concreta y sean procesados por la subjetividad pensante del sujeto que los elabora. También es el elemento de partida para construir el marco teórico.

Como se advertía en el mismo subtítulo, no todo lo escrito puede ser llamado teoría, así como no toda muerte es un asesinato. Por tanto, debe valorarse con los cinco sentidos el contenido de un texto antes de señalarlo como tal, no importando que lo escrito sea el resultado de un proceso de investigación anterior. Muchas veces se puede estar ante un documento de escaso valor teórico por el bajo nivel conceptual, interpretativo o explicativo que éste contenga. Debe recordarse que al margen de ser un conjunto de conocimientos organizados, una teoría es un sistema de explicación e interpretación de las relaciones que se dan entre fenómenos. Además, debe tomarse en cuenta que al diseñar un marco teórico no se está haciendo teoría. Mario Bunge (1993: 178-9) señala sobre el marco teórico:

Con los elementos aportados por Bunge sumados a las consideraciones previas, se define el marco teórico como el conjunto de definiciones conceptuales y principios doctrinales en los que se encuadra el estudio. Pero no basta esta definición. Como se advertía en líneas anteriores, las definiciones y características de las herramientas metodológicas varían según los puntos de vista de un autor u otro. Carlos Sabino (1995: 43), por ejemplo, equipara marco teórico con marco referencial, e incluso menciona que en un sentido más restringido puede ser denominado marco conceptual (al igual que Bunge). Por tanto denominar de el marco un modo u otro debe estar coherentemente sustentado por los diferentes textos consultados.

Según Mario Tamayo y Tamayo (Ob. Cit.: 97) y Roberto Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 22), las funciones del marco teórico son:

• Delimitar el área de la investigación: seleccionar hechos conectados entre sí, mediante una teoría que permita hallar una respuesta al problema formulado.
• Sugerir guías de investigación: En la elaboración del marco teórico pueden verse nuevas opciones de enfoque para tratar el problema. El marco teórico, como guía de investigación, tiene relación con la delimitación del problema.
• Compendiar conocimientos existentes en el área que se va a investigar. Sirve como corriente principal en la que aparecerá la confirmación de las investigaciones.
• Expresar proposiciones teóricas generales, postulados y marcos de referencia que servirán como base para formular hipótesis, operacionalizar variables y esbozar teoría de técnicas y procedimientos a seguir.
• Ayuda a prevenir errores cometidos en otros estudios.
• Orienta sobre cómo habrá de llevarse a cabo el estudio. Cuando se acude a los antecedentes, podemos darnos cuenta de cómo fue tratado un problema específico de investigación.
• Amplía el horizonte de estudio y guía para centrarse en el problema, evitando desviaciones del planteamiento original.
• Inspira nuevas líneas y áreas de investigación.
• Provee de un marco de referencia para interpretar los resultados del estudio.

En la Ilustración 1 se apuntaba la relación entre teoría y realidad concreta y su intermediario imprescindible, la investigación. Cuando se estructura un marco teórico, se hace uso de sistemas propositivos de explicación e interpretación de una determinada realidad, pudiendo ser ésta la propia o la estudiada en contextos distintos (por ejemplo, un estudio llevado a cabo en el Brasil). Al apropiarse de tales teorías, el investigador se vale de las herramientas con las cuales intentará, a su vez, interpretar la realidad concreta en que trabaja. Producto de tal proceso se puede plantear un sistema interpretativo y explicativo (total o parcialmente) nuevo de la realidad concreta en la cual se trabaja. El siguiente esquema ilustra dicha relación.

Un marco teórico elemental está constituido por los estudios antecedentes y la perspectiva doctrinal. Los estudios antecedentes son todos aquellos trabajos efectuados en contextos ajenos (lejanos o próximos) o el propio en que se desarrollará el estudio. No existe investigación válida que no cuente con un documento o informe en que se presenten los resultados. En tales documentos se identifican los conceptos, categorías y variables y su referente empírico, determinando la relación que tales elementos guardan con el estudio que se plantea. La perspectiva doctrinal hace referencia a la ideología que guiará la investigación. Las perspectivas reciben en este trabajo y otros el nombre de paradigmas sociológicos.

El marco teórico demanda la construcción de un esquema lógico en el que se discuta teóricamente en torno al problema elegido para el estudio. Esto consiste en la formulación de los conceptos básicos relacionados y jerarquizados. Un ejemplo sería el que podría desarrollarse a partir del tema del tráfico urbano:

A partir de este esquema (que puede modificarse posteriormente), se procede a detectar, identificar y transcribir los puntos de vista de diferentes autores sobre los distintos puntos relacionados con el tema. Una secuencia útil para este propósito es la siguiente: comentario-introducción, cita, comentario complementario, comentario transición, cita, comentario conclusión. En esta secuencia el término cita hace referencia a las citas textuales, de resumen o paráfrasis. La distribución de los distintos elementos puede variar, pero la citada es la más recomendable. Un ejemplo de esto sería:

Las citas y comentarios deben ser elaboradas –en lo posible– con el auxilio de los distintos tipos de fichas, cuyos casos más recurrentes pueden ser hallados en la Tercera Parte de este libro o en cualquier otro texto de técnicas de investigación documental. Pero también puede elaborarse el marco con la transcripción de los datos recopilados y comentarios redactados en forma directa.

El procedimiento de construcción del Marco Teórico debe ser orientado por las escuelas y tendencias existentes. En las ciencias sociales se tropieza con el problema de la multiplicidad de teorías, lo cual de alguna manera hace que, incluso, se cuestione su la como ciencia. En ocasiones, tales teorías se hallan contrapuestas en su contenido. A continuación se enumeran las corrientes teórico-doctrinarias más importantes.

Un paradigma es el ejemplo que sirve de norma. En el estudio de lo social implica la adhesión a una escuela teórico-doctrinaria. Los textos que sean consultados difícilmente identificarán la escuela en que se inscriba la propuesta, pero con los lineamientos básicos que aquí se plantean podría identificarse la tendencia del autor o los autores.

Mario Bunge (1993: 185-201) indica que a lo largo de la historia fueron construyéndose tres concepciones de la sociedad, que son la base sobre la que se erigen los aquí denominados paradigmas sociológicos: el individualismo, el globalismo y el sistemismo, y resume los principios de estas tres formas de ver la realidad social de la siguiente forma:

Fuente: Elaboración propia con base en Mario Bunge (1993: 187-9)

Partiendo de la propuesta de Mario Bunge, puede diseñarse una clasificación que emerge de la concepción sistemista, y que incluye el funcionalismo, el estructuralismo y el materialismo histórico.

El funcionalismo interpreta la sociedad como una unidad orgánica en la que los diferentes elementos que la componen cumplen una función (y papel), es decir, que desarrollan una "conducta esperada" y que invariablemente implica una contribución a la pervivencia del sistema social. Así, la corriente funcionalista se ocupa de conocer cuáles son los elementos del todo y qué funciones desempeñan, además de que mide el grado en que son o no cumplidas dichas funciones e investiga la forma en que esos rendimientos pueden ser mejorados, siempre con vista a perpetuar, en lo esencial, el estado de cosas presente. El énfasis que hace esta escuela en el concepto de función se relaciona con su interpretación de que cada función satisface una determinada necesidad o costumbre social, especialmente aquellas de índole biológica. La adhesión a valores de índole espiritual y las motivaciones individuales constituyen, para esta concepción, el origen de la acción social (CAZENEUVE, Jean 1979: 201).

Esta doctrina está presente cuando efectuamos un análisis sistémico (análisis de unidades específicas). Lo sistémico es empleado como un modelo analítico. También hacemos uso del funcionalismo cuando efectuamos correlaciones estadísticas que forman parte de un sistema. La función tiene diversos significados, de los cuales los más importantes son empleados en las matemáticas y la sociología. Para la primera, función es una variable cuya magnitud está determinada por la magnitud de otra; para la segunda, se refiere a los aportes que una parte hace al todo. También toma en cuenta la variante de las aportaciones que hace el grupo a los individuos.

Su postulado básico es el que un sistema social es un sistema real, en el que las partes que lo constituyen desempeñan funciones esenciales para la existencia, mantenimiento y fortalecimiento del todo (es decir, el sistema) y en consecuencia son interdependientes y están integradas. Las partes que constituyen el sistema social son unidades diferenciadas. Lo que importa es constituir unidades concretas y analíticas. Un análisis funcional implica la combinación de diferencias e interdependencias. Además, debe responder cómo se produce la interdependencia de las unidades. Por otra parte, esta teoría plantea que todos los fenómenos sociales cumplen ambas funciones, es decir, que aportan al funcionamiento de la sociedad y la supervivencia de los individuos.

Se hace referencia a la sociedad como un todo unitario, organizado en sus diferentes componentes. Esos componentes tienen determinadas propiedades, posiciones e interrelaciones definidas entre sí, de manera que conforman conjuntos bien definidos y delimitados. Un sistema social, por tanto, es una unidad con determinado sentido: cubrir las necesidades de los individuos.

Una estructura es la reunión de muchos elementos en un todo. El concepto de sistema está íntimamente ligado al de estructura, pues hace referencia a la organización de elementos dependientes y solidarios entre sí, es decir, el modo como las partes están articuladas unas con otras, formando una totalidad concreta. A la dinámica de las relaciones que se establecen entre las diversas partes que constituyen el todo, es decir, el sistema, hacen referencia el concepto de estructura.

Los supuestos fundamentales del funcionalismo son:

1. La diferenciación: todo componente del sistema debe poseer una función. No se considera que existan supervivencias sin función actual.
2. La integración: todo sistema presenta un alto grado de integración sin partes sueltas.

El funcionalismo deja algunos problemas sin resolver. Si se acepta que los sistemas son perfectamente integrados, deja de lado la desorganización social y resta importancia al conflicto, lo cual no impide, sin embargo, el reconocimiento de la existencia de situaciones que llevan a la tensión y la confrontación por intereses en pugna. Para afrontar tales lagunas, el funcionalismo se propuso aceptar otros conceptos más:

• Funcional: si las consecuencias son positivas o preservadoras del sistema.
• Infuncional: como un término neutro. Entendiendo que los elementos producen consecuencias para otros elementos o para el sistema como un todo.
• Disfuncional: si las consecuencias son negativas.

Lo cierto es que el conflicto invalida todo modelo de sociedad basada en la "integración consensual", es decir, las normas y valores aceptados por todos, que es uno de los pilares de esta teoría. Empero, estas debilidades no impiden un análisis funcionalista de elementos o segmentos de la sociedad.

Tomando en cuenta que algunos elementos cumplen más de una tarea (es decir, cumplen más de una función), el funcionalismo incorporó en su teoría dos categorías:

1. Funciones manifiestas: comprende los propósitos o cometidos declarados de las organizaciones.
2. Funciones latentes: hace referencia a las consecuencias adicionales que puedan ser, incluso, sustitutivos de las funciones manifiestas.

Por otra parte, la selección de una variable independiente es en lo esencial arbitraria en el análisis funcional estructuralista. Se otorga a cada elemento la misma y similar importancia en el sistema. Además, la modificación de un elemento modifica los demás. Las determinantes de la estructura y los cambios sociales, por lo tanto, responden a múltiples causas, pero relacionados entre sí funcionalmente. Este planteamiento da origen a una tautología funcional.

El funcionalismo, además, sostiene que en un sistema social existe una diferenciación de tareas y posiciones, que tienen desigual importancia funcional para los sistemas. A su vez, existe una desigual disponibilidad de personas, con talento y formación para llevar a cabo esas tareas. Se otorgan recompensas desiguales a fin de asegurar que las posiciones más importantes sean escrupulosamente ocupadas por las personas más calificadas. Cada tarea está cumpliendo un rol y a cada rol le corresponde un status.

Acerca de los principales expositores de esta corriente doctrinaria, Erick Torrico comenta (1997: 33): "Dentro del funcionalismo sociológico puede ser situada la obra de Bronislaw Manilowksi –que fue el primero en desarrollar una explicación de la realidad sociocultural desde esta perspectiva–, la de Émile Durkheim e incluso la de Max Weber".

Sobre el análisis de lo social, Émile Durkheim (1998) plantea varios principios básicos para tal efecto. Durkheim formula una serie de reglas que van desde la aceptación de los hechos sociales como cosas e incluye la observación de los hechos sociales, la distinción entre lo normal y lo patológico, etc., hasta la aplicación de los métodos necesarios en el tratamiento del hecho social.

La perspectiva funcionalista es de orden muy general y se la puede resumir así: las actividades parciales contribuyen a la actividad total del sistema al que pertenecen. Así, la orientación teórica del funcionalismo tiende a explicar los hechos sociales en todos los niveles de su desarrollo, por su función, por el papel que representan dentro del sistema cultural todo entero y por la manera como están ligados unos a otros dentro del sistema. El funcionalismo descansa sobre la definición de las sociedades como totalidades, conjuntos formados por la trabazón de sistemas particulares (político, económico, de parentesco, etc.).

Postulando la unidad funcional de la sociedad, el funcionalismo la precisa mediante la noción de equilibrio interno. Un sistema social tiende a perpetuarse tal como es, pues la armoniosa cooperación entre todos sus elementos aleja los conflictos persistentes; y los cambios que puedan introducirse en él no pueden resultar, en consecuencia, más que de causas exteriores. Un problema de esta corriente sociológica, como se señaló anteriormente, es que explica bien por qué las cosas subsisten, pero no explica por qué cambian (CAZENEUVE, Jean, Ob. Cit.: 225).

Se podría asegurar que el funcionalismo limita su campo de validez a las sociedades cerradas al cambio. Pero no es así. Malinowski afirma con fuerza una pretensión más amplia: "En todos los tipos de civilización, cada objeto material, cada idea y cada creencia llenan una función vital cualquiera" (MALINOWSKY, Bronislaw 1968: 125).

El estructuralismo concibe la sociedad también como una unidad de partes pero, a diferencia de la corriente anterior, pone énfasis en los modos de interrelación e interinfluencia de esas partes. La estructura es comprendida no sólo como armazón o "esqueleto" de la realidad social (esto en el plano de las relaciones fácticas de los objetos y sujetos), sino especialmente como trama latente de lo real (en el plano abstracto de las relaciones percibidas). Los estructuralistas, entonces, privilegian el estudio de las partes de un objeto (las identifican y caracterizan) y de sus interconexiones, recurriendo para ello a recortes sincrónicos y a la formulación de modelos. Los hechos sociales son, pues, explicados por o "desde" la estructura. (CAZENEUVE, Jean Ob. Cit.: 223).

Las dificultades de esta doctrina residen en el hecho de que las estructuras son totalidades por composición. Plantea la siguiente interrogante que surge como un conflicto para esta doctrina: ¿las estructuras existen desde siempre? Las estructuras tuvieron y están en proceso de composición permanente.

Un análisis estructuralista puede ser estático o dinámico. En ambos casos, su propósito es discernir las pautas o configuraciones decisivas para un momento dado o período. En el estructuralismo, la estructura tiene prioridad sobre los elementos. Las propiedades de estos últimos están determinadas por el todo (la estructura).

Los postulados esenciales de esta corriente son: 1) una estructura se basta a sí misma. No necesita, para ser captada, recurrir a ninguna clase de elementos ajenos a su naturaleza; y, 2) diversos hechos poseen una estructura, con características generales y aparentemente necesarios y que están presentes a pesar de sus variedades. Las características esenciales de una estructura son:

• Comprende una totalidad, donde el todo es un sistema de relaciones.
• Es un sistema de transformaciones donde los elementos están subordinados a leyes que caracterizan al sistema.
• Posee autorregulación. Las leyes del sistema autorregulan los elementos, y confieren al todo propiedades de conjunto distintas a las de los elementos.

El análisis de los elementos consiste en descubrir las estructuras constitutivas fundamentales en que se reparten los datos sensoriales de la observación y de la experiencia. En el análisis estructural, la relación es más importante que las partes. Entre otras características tenemos:

• La estructura es un modelo. Debe tener las características de un sistema (una unidad). Está constituida por diversos elementos, ninguno de los cuales puede experimentar cambios sin que ello provoque cambios en todos los demás.
• El todo es un sistema de relaciones.
• Para cada modelo es preciso que se pueda ordenar una serie de transformaciones, de manera de obtener un grupo de modelos del mismo tipo.
• Las tres anteriores propiedades permiten predecir las reacciones del modelo. En caso de que uno o más de sus elementos queden sometidos a determinadas modificaciones, la estructura también se modificará.
• El modelo debe estar constituido para ser inteligible mediante todos los hechos observables.
• Tratar el fenómeno como un todo, ya que el todo domina las partes.
• El todo determina el lugar que corresponde a cada elemento. Además, el todo es más que la simple suma de elementos.
• Cada sistema posee una estructura determinada que rige al sistema dado.
• Encontramos leyes coexistenciales. Es la coexistencia la que define el género de un fenómeno. Son leyes de las propiedades de la subsistencia.
• Cuando nosotros establecemos leyes de coexistencia, no se establece una relación estática, sino dinámica.

De todo lo señalado se desprende su insistencia:

• En la pautación de las relaciones sociales,
• Encontrar una interacción recurrente;
• Es una orientación hacia el problema de estructuras y función.
• El carácter estructural de los fenómenos determina las funciones realmente importantes.

En este contexto social que debe ser a la vez social y estructural, debemos ceñirnos a los aspectos objetivos y visibles de la vida social, y averiguar los nexos y relaciones que hubo entre estos aspectos.

Tal vez sea necesario, para destacar mejor lo específico de una y otra corriente subrayar las diferencias existentes entre el funcionalismo y el estructuralismo. El estructuralismo, que define la estructura como una construcción del pensamiento racional, reprocha al funcionalismo su "realismo" de la función y su creencia de que todo en la sociedad va a parar a ella. Otra diferencia sustancial entre ambas escuelas es que mientras el funcionalismo observa las analogías (similitudes) entre las diferentes sociedades, el estructuralismo centra su atención en las diferencias (MATTELART, Armand y MATTELART Michèle 1991: 55 y ss).

Erick Torrico (1997: 34) apunta: "Una versión combinada de las dos corrientes paradigmáticas mencionadas es el estructural-funcionalismo....". ***Desarrollar más comentarios sobre el estructural - funcionalismo.

Finalmente, en torno a la óptica marxista pueden recapitularse los principales postulados del materialismo histórico en los siguientes enunciados:

1. Toda sociedad es una organización de producción, con una base económica y una superestructura ideológica, jurídica, política y religiosa que descansa sobre la antedicha base.
2. Las relaciones de producción y las fuerzas productivas conforman los modos de producción.
3. La evolución de los modos de producción determina la evolución de las sociedades.
4. Las sociedades pasan por las siguientes etapas: comunismo primitivo, esclavismo, feudalismo, capitalismo y socialismo. Según los autores consultados, el comunismo es la etapa superior de dicha evolución social y económica, en la cual se destruye la propiedad privada y el régimen de explotación del hombre por el hombre.
5. Toda sociedad capitalista está dividida en dos clases sociales antagónicas e irreconciliables: la de los propietarios de medios de producción o capitalistas y la de los trabajadores asalariados o proletarios. Los últimos sólo tienen su fuerza de trabajo para venderla en el mercado.
6. La plusvalía es el trabajo no remunerado.
7. La lucha de clases es la lucha por la plusvalía.

La caída del muro de Berlín, la transformación de la URSS en la Comunidad de Estados Independientes, la definitiva apertura al capitalismo y la suma de cambios acelerados que vivieron los países del Este y la China Popular precipitaron la revisión de los principios y la destrucción de la bipolaridad ideológica en el mundo. Esto llevó a considerar que el marxismo había entrado en desuso. La doctrina, no obstante, se mantiene en pie y es probable que aún tenga vida bajo su aparente sepultura. Sin embargo, esta discusión merece otro terreno.

Esta última escuela privilegia las relaciones económicas y la lucha de clases para el análisis sociológico. El funcionalismo y el estructuralismo, por el contrario, privilegian las relaciones e interdependencias entre los elementos de la sociedad, o, como señala W. W. Rostow (1963: 14), "que las sociedades son organismos de acción recíproca".

El reconocimiento de los paradigmas sociológicos es muy importante en la construcción del marco teórico, por cuanto la adscripción a una u otra escuela determinará los conceptos y categorías que sean empleados. De esta forma se evitará un eclecticismo que denuncia una falta de preparación, discernimiento y definición.

Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 77) Mario Tamayo y Tamayo (1995: 101) y Faustino Cárdenas (1991: 93) coinciden en definir la hipótesis como una proposición tentativa planteada para responder una pregunta o problema concreto. Además, como sugieren Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 78) "...pueden surgir de un postulado de una teoría, del análisis de ésta, de generalizaciones empíricas pertinentes a nuestro problema de investigación y de estudios revisados o antecedentes consultados". Por tanto, es el eslabón entre la teoría y los datos empíricos (reales) que surjan durante el proceso de la investigación ampliada. Esta relación se establece mediante la aplicación de los conceptos y variables detectados en la revisión literaria del tema, en la elaboración del marco teórico.

Así, la hipótesis puede plantear la relación causa-efecto entre dos o más variables, y anticipa los resultados del proceso de recolección de datos. Al ser contrastadas con los datos empíricos, las hipótesis no deben ser necesariamente confirmadas: basta que ayuden a identificar las causas que originan el problema o situación conflictiva.

En cuanto a su enunciación, Erick Torrico (1997: 90-91) plantea las siguientes opciones:

• Afirmación: El elevado número de automotores en la ciudad de La Paz ocasiona problemas de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes;
• Negación: El elevado número de automotores en la ciudad de La Paz no ocasiona problemas de congestionamiento en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes; o,
• Interrogación: ¿Cuál es la causa del congestionamiento vehicular y peatonal en el centro de la urbe entre las 8.00 y 21.00 de lunes a viernes? En este último caso, como señala Torrico, la hipótesis sustituye la identificación del problema.

Dependiendo del tipo de estudio que se desarrolle, puede prescindirse de hipótesis. Esto sucede especialmente con los estudios exploratorios y algunos descriptivos (véanse Hernández S. y otros Ob. Cit.: 97, 201 y Carlos Sabino 1995: 59). Esta aclaración está referida a las investigaciones básicas. En lo que respecta a los proyectos sociales, debe tenerse claro que los mismos constituyen una hipótesis en sí, y que por lo tanto no llevan hipótesis. Como se vio anteriormente, la evaluación es al proyecto lo que la investigación es a la hipótesis: el proyecto es una propuesta de solución a un problema (investigación aplicada) como resultado de una investigación básica previa, y por lo tanto su verificación depende de la ejecución del mismo.

Faustino Cárdenas (1991: 100-05) identifica además los siguientes requisitos que debe cumplir la hipótesis:

• Claridad: requiere ser expresada en términos claros y precisos, que no den lugar a interpretaciones ambiguas. El objeto de estudio debe ser identificado delimitándolo tanto en el tiempo como el espacio y el contexto sociocultural;
• Empiricidad: debe establecer los datos reales con los que se trabajará. Como se señaló anteriormente, no se trata solo de lo tangible, sino también de la realidad inmaterial pero concreta, como los ritos y las costumbres;
• Especificidad: para su verificación, la hipótesis debe estar expresada en términos relacionados específicamente con el contexto preciso en que se desarrollará la investigación del fenómeno o conjunto de fenómenos estudiados;
• Vinculación con las técnicas: la formulación debe estar estrechamente vinculada con los métodos y técnicas más apropiados para la recolección de datos y la verificación de la hipótesis;
• Vinculación con la teoría: la respuesta provisional constituida por la hipótesis debe situarse, en lo posible, en un contexto teórico amplio.

Sobre este último punto, Cárdenas enfatiza (:103), citando a Mario Bunge (1969/89) que las hipótesis científicas están todas más o menos basadas o fundamentadas en conocimiento previo, o sea, que se proponen, se investigan y sostienen sobre la base de determinados fundamentos que no son solo los datos que se recogen. Esto es de suma importancia, por cuanto el camino invariable para solucionar un problema o conjunto de problemas es la formulación de conceptos o proposiciones teóricas que interpreten la realidad en la que se enmarca el estudio.

La hipótesis, finalmente, debe ser verificable. Esto significa formular hipótesis que puedan ser verificadas en el desarrollo del estudio. Una hipótesis que señalara La re-exportación de vehículos automotores de segunda mano evitará el congestionamiento vehicular, por ejemplo, tendría la seria falencia de no poder ser verificada con un estudio de campo por las limitaciones propias de llevar a cabo semejante tarea.

De acuerdo con su estructura, las hipótesis se clasifican en hipótesis con una sola variable, hipótesis con dos o más variables y relación de asociación, e hipótesis con dos o más variables y relación de dependencia. En este punto deben retomarse los criterios básicos señalados en el anterior capítulo respecto a variables cualitativas y cuantitativas, es decir, la forma en que serán medidas a partir de la hipótesis.

Las hipótesis de una sola variable se distinguen por postular la presencia de determinadas similitudes o regularidades empíricas en una población o universo, con carácter cualitativo o cuantitativo temporal, espacial, etc. Estas hipótesis tienen por finalidad describir situaciones, procurando detectar la mayor cantidad de elementos involucrados en el problema formulado. Un ejemplo de este tipo de hipótesis sería:

En este caso, la variable es tráfico automovilístico, y los elementos que se hallan relacionados son: distribución, regulación, planificación, educación, etc. Como podrá observarse, esta hipótesis es pobre en sus aspiraciones, pero de ser este tipo de datos todo lo que el autor de la investigación quiere lograr, sin duda un enunciado de este tipo será la mejor herramienta en la obtención de información.

En estas hipótesis se establece una relación simple de asociación entre las variables, es decir, de cambio en una variable acompañado de un cambio correlativo en la otra del mismo o distinto signo, sin que se precise si una variable influye en el cambio de la otra. Estas hipótesis se formulan de la siguiente manera:

Esta hipótesis, como puede verse, no permite identificar vínculos de influencia entre las distintas variables que la componen.

Estas hipótesis, también llamadas bivariadas (dos variables) o multivariadas (tres o más), son las más interesantes, ya que son explicativas y postulan los motivos, causas o efectos de los fenómenos. Sin embargo, son las más difíciles de verificar, y su enunciación debe ser cuidadosamente guiada por el asesor e incluso consultada con otros especialistas más a fin de afrontar de mejor manera los obstáculos que con seguridad surgirán en el desarrollo del estudio y la elaboración del informe. En ellas se establece una clara relación de dependencia de una o más variables respecto a otra(s). Su estructura básica es la siguiente:

Donde x es la variable independiente, mientras y es la dependiente. Una hipótesis de este tipo se plasmaría en un enunciado como el siguiente:

Pueden existir una o más variables independientes y dos o más dependientes, en cuyo caso la estructura podría variar, por ejemplo, de la siguiente manera:

Este esquema se plasma en un enunciado como el siguiente:

Además de las variables, en estas hipótesis se distingue el nexo lógico, que se expresa en un verbo conjugado (ocasiona, influye, interfiere, determina, incrementa, etc.) y se presenta en el esquema con el símbolo "à ". En un estudio pueden plantearse dos o más hipótesis, pero no debe exagerarse en su número. También debe considerarse que no todas las investigaciones están obligadas a presentar este hito metodológico.

Además de la anterior clasificación, existen otras formas de clasificar las hipótesis. Faustino Cárdenas (Ob. Cit.: 105-110), por ejemplo, identifica los siguientes tipos: provisional, de investigación, operacional, multicondicional y con alternativas. Mario Tamayo y Tamayo (Ob. Cit.: 106-108), en cambio, clasifica las hipótesis en: general o empírica, de trabajo u operacional, nula, de investigación, operacionales, estadística, descriptiva, causales, singulares, generales restringidas, universales no restringidas, alternativas, genérica, particulares o complementarias, empíricas, plausibles, ante-facto, post-facto y convalidadas. De estas dos clasificaciones, en el presente trabajo se retoman las hipótesis de investigación, las nulas y las alternativas, descritas por Hernández S. y otros (Ob. Cit.: 81-92), páginas en las cuales se basa este subtítulo.

También denominadas de trabajo, estas hipótesis son definidas como "proposiciones tentativas acerca de las posibles relaciones entre dos o más variables y que cumplen con los cinco requisitos mencionados." (HERNÁNDEZ S. y otros Ob. Cit.: 81). Los autores clasifican además este tipo de hipótesis en Hipótesis descriptivas del valor de variables, hipótesis correlacionales, hipótesis de la diferencia entre grupos e hipótesis que establecen relaciones de causalidad. En suma estas hipótesis asumen enunciados tales como los detallados en el subtítulo 2.8.2, es decir, sirven para describir, establecer relaciones por asociación y relaciones por dependencia.

Estas hipótesis se representan como Hi si se formula una sola, o H₁, H₂, H₃, si son varias. Así, siguiendo el ejemplo del problema del tráfico tendríamos:

Estas hipótesis son el reverso de las hipótesis de investigación, y sirven para refutar o negar lo afirmado en la hipótesis de investigación. Se simbolizan mediante Ho. La hipótesis nula para la hipótesis de investigación formulada sería:

Estas hipótesis ofrecen descripciones o explicaciones de relaciones por asociación o causalidad diferentes a las proporcionadas por los dos anteriores tipos de hipótesis, pero manteniendo siempre relación con los conceptos o variables principales. Se simbolizan como Ha. Puede tenerse más de una hipótesis alternativa. Algunas hipótesis alternativas para la hipótesis ya formulada sería:

Las hipótesis, además de lo anotado previamente, corresponden al estudio que se formule (básico o aplicado). En el primer tipo de estudio, la hipótesis buscará responder a interrogantes básicas sobre la causa y el efecto del problema en cuestión y la relación existente entre las diferentes variables. En el segundo, en cambio, propondrá tentativamente una solución, que podría ser, por ejemplo:

Sin embargo, debe tomarse en cuenta que este segundo tipo de hipótesis, para su comprobación, exigirá la erogación de fuertes sumas de dinero, y, salvo que el investigador cuente con una institución de muchos recursos que respalde su estudio, sería muy difícil comprobar el supuesto. Por ello, debe evitarse, en lo posible, este tipo de hipótesis, a menos que se cuente con las posibilidades o se trate de un estudio factible (como la educación vial en dos unidades educativas).

Con los criterios expresados en los anteriores subtítulos, podría explicarse la relación entre los objetivos y la hipótesis con el siguiente esquema:

Con este esquema básico, además de los anteriores relacionados con los hitos metodológicos, se puede afirmar que mediante la investigación se debe aspirar a:

• responder las preguntas de investigación;
• alcanzar los objetivos generales y específicos; y,
• verificar la hipótesis.

Para ampliar la información respecto a éstos y otros puntos, como ser la variable interviniente, la definición conceptual y operacional de la hipótesis o la forma de estructurar los enunciados, pueden ser consultados los textos citados líneas arriba o cualquier otra fuente de confianza.

Como se había definido en el subtítulo 2.7.4 de este capítulo, el apartado "Metodología de la investigación" se presenta cuando no se formula el marco metodológico. La diferencia entre uno y otro radica en el hecho de que mientras el marco sustenta teóricamente cada uno de los pasos e instrumentos a seguir en el procedimiento, la "Metodología..." se limita a presentarlos, pudiendo nombrar al o los autores que hubiesen contribuido a construir el procedimiento metodológico, pero sin entrar en detalles minuciosos.

La unidad de análisis –o unidad de estudio– es, como apunta Raúl Mejía (2000: 165), el elemento necesario para precisar las personas u objetos en los que se aplicará la investigación, y debe estar relacionada directamente con el problema y el objeto de estudio. Pueden ser, por tanto, individuos, grupos, entidades, organismos, libros, leyes, mensajes, y todo aquello que pueda proporcionar información susceptible de medición. Para el esbozo de investigación que se viene desarrollando en este trabajo, por ejemplo, constituirían unidades de análisis:

• Vehículos de servicio público y privado;
• Peatones en las principales vías del centro de la ciudad de La Paz;
• Comerciantes informales de quioscos, ambulantes, etcétera;
• Código de Tránsito;
• Unidad Operativa de Tránsito;
• Agentes de tránsito;
• Dirección de Vialidad del Gobierno Municipal de La Paz;
• Instrumentos de control del tráfico (semáforos, postes, señales horizontales, etc.);
• Otros.

La unidad de análisis debe estar determinada por los criterios que correspondan al objeto de estudio. En caso de personas, éstas deben reunir ciertas características, es decir, no puede ser cualquier individuo, sino que deben considerarse solo aquellos relacionados directamente con el tema de estudio. Lo propio sucede con los objetos. En el ejemplo que se viene desarrollando, los comerciantes minoristas deberían reunir los siguientes requisitos: permanencia estable en determinadas aceras y calzadas del centro urbano, propietarios, empleados o arrendatarios de quioscos, etcétera.

Cuando sea necesario, junto a la unidad de análisis se identificarán la población y la muestra. Se afirma cuando sea necesario en virtud a que no todas las unidades de análisis corresponden a una población. Las leyes, por ejemplo, son unidades delimitadas y precisas. Lo propio ocurre con entidades públicas o privadas que tengan relación directa con el tema de estudio. Las personas, vehículos, animales, casas, etc., que puedan ser parte del estudio, en cambio, son unidades de análisis que provienen de un universo o población, y requieren ser estudiadas con base a una muestra determinada.

La población es "...cualquier conjunto de elementos que tenga una o más propiedades comunes definidas por el investigador, pudiendo ser desde toda la realidad hasta un grupo muy reducido de fenómenos." (GARCÍA, Amado 1994: 30, citado por MEJÍA, Raúl en Ob. Cit.: 174). En el caso que se viene desarrollando, las unidades de estudio que provendrían de una población son: peatones, vehículos de transporte público y privado y vías de tráfico, aunque no todas requerirán la identificación de una muestra.

La muestra, en cambio, es un subgrupo de la población (HERNÁNDEZ S. y otros Ob. Cit.: 212). La muestra debe reunir todas las propiedades de la población. Existen varias formas de seleccionar una muestra, y sería una tarea inconclusa transcribir o al menos resumir las principales, por lo que simplemente se enuncian los principales métodos:

• Muestreo aleatorio simple;
• Muestreo sistemático;
• Muestreo estratificado;
• Muestreo por conglomerados.

Una muestra detallada para las unidades de análisis señaladas líneas arriba podría ser:

• 140 conductores de vehículos de servicio público;
• 200 conductores de vehículos de transporte privado;
• 250 Peatones en las principales vías del centro de la ciudad de La Paz;
• 50 comerciantes informales de quioscos, ambulantes, etcétera;
• El Código de Tránsito, en sus artículos respectivos;
• Director o portavoz de la Unidad Operativa de Tránsito;
• 10 Agentes de tránsito;
• Director de Vialidad del Gobierno Municipal de La Paz.

Como podrá advertirse, la muestra aproximada para cada caso exige un trabajo arduo, y probablemente el apoyo de personal contratado para la recopilación de datos, principalmente para las fuentes humanas masivas (conductores, peatones y comerciantes).

Las técnicas son los procedimientos prácticos para recopilar información. Por técnica puede entenderse, además, el arte o manera de recorrer el camino constituido por el método (ANDER-EGG 1977: 44). En esta sección del diseño metodológico deben enumerarse las técnicas que se emplearán en el proceso de levantamiento de datos. Ezequiel Ander-Egg (1977) identifica las siguientes técnicas: observación, entrevista, cuestionario, escalas de actitudes y opiniones, tests, sociometría, recopilación documental, semántica diferencial y análisis de contenido. De éstas, se presentan algunas que por su manejo resultan las más sencillas, extractando las frases elementales de dicho libro.

Consiste en "ver" y "oír" hechos y fenómenos que se desean estudiar. Se clasifica de la siguiente manera:

1. Según los medios utilizados:

• Observación no estructurada,
• Observación estructurada

1. Según la participación del observador:

• Observación no participante,
• Observación participante

1. Según el número de observadores:

• Observación individual
• Observación en equipo

1. Según el lugar donde se efectúa:

• Observación efectuada en la vida real (trabajo de campo),
• Observación efectuada en laboratorio.

Al identificar esta técnica, el autor debe especificar la(s) modalidad(es) que empleará.

Ander-Egg (1977: 109) afirma: "En cualquiera de sus modalidades, la entrevista tiene de común el que una persona [...] solicita información a otra (informante o sujeto investigado), para obtener datos sobre un problema determinado. Presupone pues, la existencia de dos personas y la posibilidad de interacción verbal. Como técnica de recopilación va desde la interrogación standarizada, hasta la conversación libre; en ambos casos se recurre a una ‘guía’ que puede ser un formulario, o un bosquejo de cuestiones para orientar la conversación". Sus modalidades son:

1. Entrevista estructurada.
2. Entrevista no estructurada:

• entrevista focalizada,
• entrevista clínica,
• entrevista no dirigida

Algunos reglamentos requieren que al especificar la entrevista que se empleará, se adjunte una boleta guía que permita evaluar las preguntas que se formularán. Un modelo básico que puede emplearse en estos casos y adaptar al estudio es el siguiente:

El cuestionario, que es una técnica similar a la entrevista, se diferencia de ésta por el hecho de no requerir la presencia del investigador en la formulación de respuestas, ya que basta con hacer llegar la boleta de preguntas a la fuente en cuestión, señalando el día y hora en que se recogerá la misma.

La recopilación o revisión documental es la técnica que permite obtener datos de los diversos documentos (libros, revistas, fuentes electrónicas, etc.) señalados en el anterior capítulo.

Los instrumentos de recolección de datos son todos aquellos elementos que permiten de manera directa la obtención de los datos buscados mediante la investigación, y se hallan íntimamente ligados a las técnicas. Entre los principales instrumentos tenemos las boletas de encuesta, las guías de entrevista, las fichas de revisión documental, etc. También cuentan como instrumentos los registros diseñados para recolectar determinados tipos de datos, la grabadora reportera, la cámara fotográfica y filmadora, libreta reportera. La computadora también es un instrumento de recolección en tanto sirva para obtener datos de Internet o de bases de datos institucionales; en otros casos es un instrumento para procesar información.

En este subtítulo se definen aquellos instrumentos que se utilizarán durante el proceso de investigación. De ser necesario, se adjuntará un modelo de los distintos instrumentos a emplear en el estudio.

En este apartado se definen las fuentes documentales, institucionales y humanas que serán consultadas para la obtención de datos en forma de una lista general. Para el caso del ejemplo que se viene desarrollando, se podrían identificar las siguientes fuentes de información:

Como puede observarse, las fuentes de información se hallan muy relacionadas con las unidades de análisis.

El procedimiento es la enunciación de los mecanismos que permitirán obtener la información, relacionando los instrumentos de recolección de datos con las fuentes de información identificadas (p. ej.: se aplicarán las fichas de revisión documental a las distintas fuentes de información documental).

En esta sección debería incluirse el cronograma o diagrama de Gantt, que es la organización de las actividades en tiempo estimado, pero dada la costumbre de separarlo en una sección distinta, se lo excluye de este apartado para desarrollarlo en un subtítulo posterior.

Algunos reglamentos exigen –en este apartado– la identificación del o los métodos a emplear en el desarrollo de la investigación. Sin embargo, el método lo construye el investigador con la teoría. Por ello, es más conveniente identificarlo en el informe, una vez que se tiene la certeza de haber hecho uso de uno u otro. En caso de identificarlo en esta sección, al igual que gran parte del esquema provisional, el método puede sufrir modificaciones como producto de la investigación, y es preferible incluir tal o cual método cuando se tiene la total certeza de que será empleado.

Pero, de modo general, los métodos empleados en la mayoría de las investigaciones son la deducción, la inducción, el análisis, la síntesis y la comparación. Otros métodos generales y particulares pueden ser señalados aquí, previa consulta con el asesor u otros especialistas en la materia.

Este punto solo puede ser incluido cuando las exigencias metodológicas o las sugerencias del asesor sean explícitas. Tomando en cuenta que recurso es todo auxilio o medio que permite alcanzar un fin determinado, los recursos que pueden identificarse en esta sección son los humanos, materiales y financieros. Todos los recursos pueden ser enumerados en distintas listas encabezadas con los rótulos respectivos.

Los recursos humanos son los informantes clave, personal de apoyo (encuestadores, transcriptor, etc.). Pueden ser las fuentes de información humanas, pero también todo personal capacitado para brindar algún tipo de orientación específica en determinado momento de la investigación.

El rótulo "Recursos materiales" se refiere a todo elemento tangible que sea utilizado en el proceso de investigación: lápices, papel, libretas de notas, grabadora reportera, cámara fotográfica, programas informáticos, etc. En el caso de los programas informáticos, se trata de un recurso intangible, pero se lo colocará en este inciso porque se hallan contenidos en un soporte físico (la computadora).

Los recursos financieros –no económicos– pueden ser incluidos en los proyectos, y solo cuando explícitamente sean requeridos en las investigaciones básicas.

El cronograma de actividades es la lista de acciones a ser emprendidas en determinados períodos de tiempo. El formato más empleado es el diagrama de Gantt, aunque también pueden existir otras formas de presentación. Cuando se trata del diagrama de Gantt, en las columnas (lista vertical) se definen las tareas y actividades a ser efectuadas; en las filas se especifican los meses, detallando las semanas y –solo si existen especificaciones explícitas– días de ejecución de tareas.

Las actividades van desde las consultas preliminares hasta la exposición oral y defensa del informe, aunque este último punto es de difícil previsión. A veces se incluye en la lista la elaboración del perfil, y otras basta con detallar las tareas relativas a la recopilación de datos y sistematización de los mismos. El siguiente ejemplo básico puede guiar en la elaboración de un cronograma de actividades:

El cronograma tiene la función de fijar los límites temporales de la investigación. También permite explicitar la lógica del estudio y es un valioso mecanismo de control para evaluar el proceso de recopilación y procesamiento de datos. Raramente se cumplen los plazos, aunque lo ideal es que así suceda.

Desde luego, las actividades pueden variar según corresponda el caso. Además, las diversas tareas detalladas en esta sección no son mutuamente excluyentes: puede efectuarse más de una tarea en el mismo tiempo, siempre que se cuente con el apoyo y los recursos necesarios. Por ejemplo, el levantamiento de datos puede ser llevado a cabo mientras se procesan otros datos obtenidos por medios distintos a la encuesta. Asimismo, mientras el asesor revisa un capítulo, puede avanzarse en la redacción de otro.

El tiempo que se señala aquí (cuatro meses) también puede modificarse, incrementando o disminuyendo las semanas para obtener los distintos datos. Desde ya, las 16 semanas se consideran un tiempo aceptable a ser invertido en la obtención y procesamiento de información, aunque 24 lo serían de mucho mayor provecho. En lo posible, no se debe exceder este tiempo, salvo que se tenga un considerable avance de materia. Tampoco es recomendable efectuar todo el proceso en un tiempo menor, aunque aquello es posible y nada lo prohíbe.

El esquema provisional o índice tentativo es el diseño lógico que se considera tendrá el informe de investigación. En él se detallan los distintos títulos y subtítulos que muy probablemente se desarrollen en el documento final. Desde ya, su carácter provisional hace que pueda sufrir alteraciones conforme los datos vayan tomando cuerpo durante el proceso de investigación, y esto es bueno mientras los cambios no sean sustanciales. Umberto Eco (1986: 137-8) afirma que el índice es en realidad una hipótesis de trabajo, y acepta la posibilidad de que cambie, y aclarando que es mejor tener algo que cambiar a no tener nada con lo cual trabajar. De hecho, cuando no se modifica un esquema provisional, muy probablemente se esté antes una tesis previamente seleccionada para su copia

El esquema provisional es un recurso didáctico y orientador. Un buen esquema provisional ayuda bastante en el desarrollo de la investigación y la elaboración del informe final. Por ello, una elaboración minuciosa y responsable del mismo facilitará el desenvolvimiento de este proceso. El ejemplo que se viene desarrollando en este trabajo posiblemente tendría el siguiente esquema provisional:

CAPÍTULO III. RESULTADOS OBTENIDOS

La enumeración de los distintos subtítulos puede cambiar conforme al reglamento de la universidad. En ocasiones, los requisitos académicos contenidos en tales reglamentos son rígidos, y en este caso no habrá más que adaptar el contenido al esquema predeterminado por el órgano rector.

No debe incluirse el número de página, pues en este momento se ignora qué página corresponde a los distintos títulos y subtítulos (salvo que se tenga la intención de plagiar una tesis íntegra).

No todos los reglamentos incluyen la bibliografía como requisito para esta fase. Pero cuando esto sucede, en esta sección deben incluirse aquellas fuentes empleadas en el perfil y las que serán utilizadas en la investigación ampliada. Interesan principalmente las fuentes bibliográficas y electrónicas para la investigación preliminar, aunque también se puede incluir entrevistas personales –si se las hubiese efectuado. Por regla y criterio básico, todas las fuentes documentales consultadas deben ser identificadas. Los textos que aparecen en la lista pueden ir enumerados o no, según lo estipulen los preceptos académicos. La inclusión del número de páginas del libro también es opcional.

Básicamente se pueden señalar los libros, revistas, periódicos y sitios de Internet que se hubieran visitado (en este último caso, se señalará la fecha exacta –o al menos el mes– de la consulta). Este punto será desarrollado con mayor detalle en la Cuarta Parte, Capítulo vi de este libro. Pueden consultarse los criterios ahí contenidos para desarrollar en esta sección lo concerniente al formato y clasificación, o bien estructurar una bibliografía básica siguiendo el siguiente modelo elemental:

Las fuente electrónicas deben ser señaladas citando el archivo (o sitio en Internet) y la fecha de consulta. Así, por ejemplo, se tendrá:

<http://www.sadiel.es >, sitio visitado en enero de 2002

para señalar el sitio visitado en Internet a fin de hallar datos relacionados con el tema de investigación

El único criterio general que puede respetarse, en este caso, es el orden alfabético, empezando por identificar el autor, seguido por el año de publicación del material, el título del trabajo, y los datos generales de edición (lugar, país, número de edición y el traductor si estuviese identificado).

De acuerdo a los reglamentos específicos de cada universidad o carrera, el perfil de tesis puede incluir una introducción, anexos, e incluso conclusiones, y aunque algunos de estos elementos en realidad están fuera de lugar, se los incluirá según corresponda conforme a las especificaciones académicas.