Manual de planeación estratégica institucional (página 2)

Burt K. Scanlan

Sistema que comienza con los objetivos, desarrolla políticas, planes, procedimientos y cuenta con un
método de retroalimentación de
información para adaptarse a
cualquier cambio en las
circunstancias.

Ernest Dale

Determinación del conjunto de objetivos por obtenerse en
el futuro y de los pasos necesarios para alcanzarlos, a
través de técnicas y procedimientos
definidos.

Joseph L. Massie

Método por el cual el administrador ve hacia el futuro
y descubre los alternativos cursos de acción; a partir de los
cuales establece objetivos.

George R. Terry

Planeación es la selección y relación de
hechos, así como la formulación y uso de suposiciones
respecto al futuro en la visualización y formulación de
las actividades propuestas que se cree sean necesarias para
alcanzar los resultados deseados.

Jorge L. Oria

Función administrativa continua y dinámica de seleccionar
entre diversas alternativas los objetivos, políticas,
procedimientos y programas de una organización.

Leonard J. Kazmier

Consiste en determinar objetivos y formular políticas,
procedimientos y métodos para lograrlos.

Robert Murdick Y Joel Ross

Es el pensamiento que precede a la
acción, comprende el desarrollo de las alternativas
y la relación entre ellas, como medida necesaria de
acción para lograr un objetivo.

Robert N. Anthony

Es el proceso para decidir las
acciones que deben realizarse
en el futuro. Generalmente el proceso de planeación consiste en
considerar las diferentes alternativas en el curso de las
acciones y decidir cual de ellas es la mejor.

Henry Sisk Y Mario Sverdlik

Análisis de información relevante del presente y del
pasado y una ponderación de probables desarrollos futuros,
de tal manera que pueda determinarse un curso de acción que
posibilite a la organización lograr sus objetivos.

Elementos Del Concepto

Objetivo: resultados deseados.

Cursos alternos de acción: diversos caminos, formas de
acción o estrategias.

Elección: determinación, análisis y la
selección, la decisión mas adecuada.

Futuro: prever situaciones futuras, anticipar hechos
inciertos, prepararse para contingencias y trazar actividades
futuras.

Podemos decir que la planeación es la determinación
de los objetivos y elección de los cursos de acción
para lograrlos, con base en la investigación y
elaboración de un esquema detallado que habrá de
realizarse en un futuro.

Importancia de la Planeación

·             
Propicia el desarrollo de la empresa al establecer
métodos de utilización racional de los recursos.

·             
Reduce los niveles de incertidumbre que se pueden presentar en el
futuro.

·             
Prepara a la empresa para hacer frente a
las contingencias que se presenten, con las mayores
garantías de éxito.

·             
Mantiene una mentalidad futurista teniendo más visión
del porvenir y un afán de lograr y mejorar las cosas.

·             
Establece un sistema racional para la toma de decisiones, evitando las
corazonadas o empirismos.

·             
Promueve la eficiencia al eliminar la
improvisación.

·             
La moral se eleva
sustancialmente, ya que todos los miembros de la empresa conocen
hacia donde se dirigen sus esfuerzos.

·             
Maximiza el aprovechamiento del tiempo y los recursos, en
todos los niveles de la empresa.

Principios de la Planeación

Factibilidad:debe ser realizable, adaptarse a la realidad y a
las condiciones objetivas.

Objetividad y cuantificación: basarse en datos reales, razonamientos
precisos y exactos, nunca en opiniones subjetivas, especulaciones
o cálculos arbitrarios (precisión) expresada en tiempo
y dinero.

Flexibilidad: es conveniente establecer márgenes de
holgura que permitan afrontar situaciones imprevistas y que
puedan proporcionar otros cursos de acción a seguir.

Unidad: todos los planes deben integrarse a un plan general y al logro de los
propósitos y objetivos generales.

Del cambio de estrategias: cuando un plan se extiende,
será necesario rehacerlo completamente. La empresa
tendrá que modificar los cursos de acción (estrategias)
y consecuentemente las políticas, programas, procedimientos
y presupuestos para
lograrlos.

Evolución Histórica de la Planificación
estratégica

ESTRATEGIA ( Raíces etimológicas )

Griego stategos = "Un general" = > "ejercito",
acaudillar.

Verbo griego stategos = "planificar la destrucción de los
enemigos en razón eficaz de los recursos".

Cuando Aníbal planeaba conquistar Roma se inició con la
definición de la misión de su reino, luego
formuló las estrategias, analizó los factores del
medio ambiente y los
comparó y combinó con sus propios recursos para
determinar las tácticas, proyectos y pasos a seguir. Esto
representa el proceso de planificación
estratégica que se aplica hoy en día en cualquier
empresa.

Sócrates en la Grecia antigua comparó
las actividades de un empresario con las de un
general al señalar que en toda tarea quienes la ejecutan
debidamente tienen que hacer planes y mover recursos para
alcanzar los objetivos.

El término estrategia fue originalmente
utilizado por los militares para referirse al plan total
proyectado para vencer o disuadir al adversario; en consecuencia,
el desarrollo de estrategias militares conlleva necesariamente la
consideración de factores económicos y políticos.
En su sentido amplio, "Estrategia es el desarrollo
sistemático y el empleo del poder nacional, en el que se
incluye el poder militar, en la paz y en la guerra, para asegurar los
fines nacionales contra cualquier adversario en el medio
internacional" (De Bordeje Morencos) o en el orden interno.

El significado implícito, de emplear todos los medios posibles para alcanzar
la intención de vencer o neutralizar al competidor
(adversario) y poder así alcanzar los propios objetivos para
mantenerse en un mercado, refleja una realidad del
funcionamiento de las organizaciones modernas de
negocios, por lo cual el
concepto de estrategia se extendió por su aplicación al
lenguaje empresarial. En
consecuencia, la estrategia organizacional implica el compromiso
de todos los recursos de la empresa para poder sobrevivir y
desarrollarse dentro de un entorno competitivo y, entonces, no se
puede vislumbrar que ésta sea sólo la planeación y
direccionamiento de la acción de un área funcional
aislada.

En un sentido general la estrategia denota un programa general de acción y
un despliegue implícito de empeños y recursos para
obtener objetivos trascendentes. "La estrategia define el
qué, cuándo, cómo, dónde y para qué de
los recursos, lógicamente promoviendo su plena
contribución al desarrollo del potencial de la empresa"
(Londoño, 1995, pág. 52).

Las estrategias señalan los grandes rumbos de acción
y asignación de recursos con que la empresa aspira a
mantenerse en el mercado, superando los esfuerzos y logros de los
competidores.

Los primeros estudiosos modernos que ligaron el concepto de
estrategia a los negocios fueron Von Neuman y Morgenstern en su
obra <la teoría del juego>; "una serie de actos
que ejecuta una empresa, los cuales son
seleccionados de acuerdo con una situación concreta"

1954 Peter Drucker: "la estrategia requiere que los gerentes
analicen su situación presente y que la cambien en caso
necesario, saber que recursos tiene la empresa y cuáles
debería tener"

1962 Alfred Chandler: "el elemento que determina las metas
básicas de la empresa, a largo plazo, así como la
adopción de cursos de
acción y asignación de recursos para alcanzar las
metas" (1ra definición moderna de estrategia >strategy
andstructure>)

Henry Mintzberg: "el patrón de una serie de acciones que
ocurren en el tiempo" en su opinión, los objetivos, planes y
base de recursos de la empresa, en un momento dado, no son
más importantes que todo lo que la empresa ha echo y en la
realidad está haciendo.Esta concepción enfatiza la
acción; las empresas tienen una estrategia,
aún cuando hicieran planes.

Estrategia Global: Es establecer una estrategia para un
negocio a nivel mundial, eligiendo entre varias dimensiones
estratégicas. Para cada dimensión, una estrategia
multidoméstica busca maximizar el desempeño mundial
mediante la masificación de la ventaja competitiva local.
Busca maximizar el desempeño mundial a través de la
participación y la integración.

Década de los 60": Se comenzó a usar el
término; "Planeación a largo plazo" Subsecuentemente se
han creado los términos:

Planeación corporativa completa, Planeación
directiva completa, Planeación general total,
Planeación formal, Planeación integrada completa,
Planeación corporativa, y Planeación Estratégica.
Más reciente aun Gerencia Estratégica.

Su definición mas completa debe describirse desde varios
puntos de vista:

El porvenir de las decisiones actuales

·             
Proceso

·             
Filosofía

·             
Estructura

El  porvenir de las decisiones actuales: La PE.
Observa las posibles alternativas de los cursos de acción en
el futuro, y al escoger  unas alternativas, estas se
convierten en la base para tomar decisiones presentes.

Procesos: se inicia con el establecimiento de
metas organizacionales, define estrategias y  políticas
para lograr estas metas y desarrollar planes detallados para
asegurar la implantación exitosa de las estrategias. Es
continuo, tomando en cuenta los cambios en el ambiente.

Filosofía: Es una actitud, una forma de vida;
requiere dedicación para actuar con base en la observación del futuro y
una determinación para planear constante y
sistemáticamente como parte integral de la dirección.

Estructura: Une tres tipos de planes;
estratégicos, programas a mediano plazo, presupuestos a
corto plazo y  planes  operativos.

Durante los últimos treinta años, en los países
industrializados, la planeación corporativa ha tenido que
ver con hechos determinantes del cambio. Como resultado desde su
generalizada Introducción en la
década del 60, el estilo de la P.E. ha pasado por varias
fases.

Fases

El Concepto de Planeación
Estratégica

Alfred D. Chandler, en 1962 estudiando las realidades
de empresas como  Sears, General Motors, Standard Oil -hoy
Chevron- y DuPont,  resalta los aportes a la historia empresarial, especialmente la
posterior a la Segunda Guerra Mundial y
definió la estrategia de una empresa como:

·        La
determinación de metas y objetivos a largo plazo.

·        La
adopción de cursos de acción para alcanzar las metas y
objetivos.

·        La
asignación de recursos para alcanzar las metas.

Como todas las teorías responden al
contexto específico en que se desarrollan, reflejan la
percepción de los
diferentes autores sobre la transformación de la realidad,
así el pensamiento estratégico ha evolucionado a la par
del desarrollo del macroentorno y de las organizaciones
empresariales; en 1978, Dan E. Schandel y Charles W.
Hofer, en su libro "Strategy
Formulatión: Analytical Concepts", describieron el proceso
de la administración
estratégica compuesto de dos etapas claramente
diferenciadas:

·        la de
análisis o planeación estratégica y

·        la de
implementación del plan estratégico.

El análisis comprende según ellos, básicamente
el establecimiento de metas y estrategias, mientras que la
implementación es la ejecución y el control.

Una interpretación conceptual
más reciente tiene como contexto el turbulento ambiente
competitivo y altas velocidades en los cambios, por lo que la
Planificación Estratégica hoy día se considera uno
de los instrumentos más importantes para que las
organizaciones puedan proyectar en el tiempo el cumplimiento de
sus objetivos de largo plazo mediante el aprovechamiento de sus
capacidades para influenciar el entorno y asimilar – hasta crear-
las oportunidades del ambiente en beneficio de éstas.

Sin embargo la P.E. no es un fin en sí misma, al
contrario es el medio para concertar esfuerzos bajo un marco
referencial concensado, que motive y movilice a todos los
integrantes de la organización.

Una conceptualización a mi criterio bastante precisa es
la siguiente, elaborada por Banco Interamericano de
Desarrollo BID, EIAP, FGV:

"Planificar significa anticipar el curso de acción que ha
de tomarse con la finalidad de alcanzar una situación
deseada. Tanto la definición de la situación deseada
como la selección y el curso de acción forman parte de
una secuencia de decisiones y actos que realizados de manera
sistemática y ordenada constituyen lo que se denomina el
proceso de planificación"

¿Qué es Planeación
Estratégica?

·             
PE. Incluye la aplicación de la intuición y el
análisis para determinar las posiciones  futuras que la
organización o empresa debe alcanzar.

·             
Proceso dinámico lo suficientemente flexible para permitir
-y hasta forzar- modificaciones en los planes a fin de responder
a las cambiantes circunstancias.

·             
Es el componente intermedio del proceso de planeación,
situado entre el pensamiento estratégico y  la
planeación táctica.

·             
Trata con el porvenir de las decisiones actuales, observa la
cadena de consecuencias de las causas y efectos durante un
tiempo, relacionadas con una decisión real o intencionada
que tomara la dirección.

·             
Es  identificar y llevar a la practica los objetivos a Largo
Plazo de la empresa.

La Planificación es la primera función de la administración, y
consiste en determinar las metas u objetivos a cumplir. La
planificación incluye seleccionar misiones y objetivos como
las acciones para alcanzarlos; requiere tomar decisiones; es
decir, seleccionar entre diversos cursos de acción futuros.
Así la planificación provee un enfoque racional para
lograr objetivos preseleccionados.

La planeación estratégica, es un proceso que se
inicia con el establecimiento de las metas organizacionales,
define estrategias y políticas para lograr esas metas y
desarrolla planes detallados para asegurar la implantación
de estrategias y así obtener los fines buscados, decide de
antemano qué tipo de planeación debe hacerse,
cuándo y cómo deben realizarse, quién lo
llevará a cabo y qué se hará con los
resultados.  Se considera como un proceso continuo, porque
la planeación se debe efectuar en forma continua y ser
apoyada por acciones apropiadas cuando sea necesario.

Con relación a la formulación de estrategias,
incluye cinco problemas interrelacionados
que con frecuencia se dan en organizaciones de muchos tipos y
tamaños:

  1. La empresa no parece tener una visión o
misión clara ó carece de misión ó la comunicación en la
empresa con relación a un objeto común es poco definida
o ambigua.

   2. Existe un compromiso muy débil con la
visión o se carece de éste.  Existe evidencia de
descontento entre los trabajadores más diestros y los
mejores gerentes.

  3. El rendimiento de toda una organización
compleja, se mide a través de una norma simplista, como
resultados netos, el puntaje que no prueba el número de
clientes ó el volumen de los negocios.

  4. Se da atención excesiva a
problemas y temas internos a corto plazo y a los detalles,
pasando por alto el conjunto.  Generalmente se encuentra en
esa organización un ambiente en el que es difícil
convencer a las personas de que hagan algo en forma diferente a
lo tradicional.

  5. Se presta demasiado énfasis a los detalles del
producto; de investigación, de
propuestas, a los casos ó a los estudiantes, pasando por
alto, la necesidad de participación y crecimiento a un plazo
más largo.  La empresa no aprende de su
experiencia.

Las empresas que se resisten a los cambios y que se obsesionan
con el corto plazo, se limitan a sobrevivir.

Uno de los propósitos de las técnicas de
planificación estratégica, es contribuir al aprendizaje innovador.

La estrategia es producto de un acto creador, innovador,
lógico y aplicable, que genera un grupo de acciones coherentes
de asignación de recursos y decisiones tácticas.

Estas acciones van encaminadas a lograr que la empresa alcance
una posición competitiva ventajosa en el entorno
socioeconómico donde se desenvuelve y mejorar la eficacia de la gestión.

El concepto de estrategia puede definirse, a lo sumo, por dos
perspectivas:

1.     Desde la perspectiva de lo
que una organización pretende hacer.

2.           
Desde la perspectiva de lo que una organización finalmente
hace.

En la primera perspectiva la estrategia "es el programa
general para definir y alcanzar los objetivos de la
organización y poner en practica su misión". En esta
definición el vocablo Programa implica que el papel activo
(conocido como planeación estratégica o administración
estratégica), racional y bien definido que desempeñan
los administradores al formularse la estrategia de la
organización.

En la segunda perspectiva la estrategia es "El patrón de
respuestas de la organización a su ambiente  a
través del tiempo". Conforme a esta definición, toda
organización cuenta con una estrategia (no necesariamente
eficaz), aun cuando nunca haya sido formulada de modo
explícito. Esta visión de estrategia es aplicable a las
organizaciones cuyos  administradores son reactivos,
aquellos que responden pasivamente y se ajustan al entorno solo
cuando surge la necesidad.

Conceptos de varios autores que pueden dar una visión
general acerca del concepto de estrategia.

K. I. Hatten, 1987.  Strategic Management.
Analysis and Action.

Dirección Estratégica  es el proceso a
través del cual una organización formula objetivos,
esta dirigida a la obtención de los mismos. Estrategia es el
medio, la vía para la obtención de los objetivos de una
organización. Es el arte (maña) de entremezclar
el análisis interno y la sabiduría utilizada por los
dirigentes para crear valores de los recursos y
habilidades que ellos controlan. Para diseñar una estrategia
exitosa hay dos reglas claves: Hacer que lo que haga bien, y
escoger a los competidores que pueden derrotar. Análisis y
acción están integrados en la dirección
estratégica.

H. Mintzberg, 1987. Fine Ps for strategy.

La palabra estrategia ha sido definida de diversas formas:
cinco definiciones con "P".

1.     Plan Curso de
acción definido conscientemente, una guía para
enfrentar una situación.

En esta definición la estrategia tiene dos
características esenciales. Son hechos como "adelantados" de
la acción que quiere realizar y son desarrolladas consciente
e intencionalmente  dirigidas a un propósito.

2.     Maniobra 
(Utiliza la palabra "Play")  dirigida a derrotar un oponente
o competidor.

3.    
Patrón   de comportamiento en el curso de
una organización, consistencia en el comportamiento, aunque
no sea intencional.

4.     Posición 
identifica la posición de la organización en el entorno
en que se mueve (Tipo de Negocio, segmento de mercado, etc.)

5.     Perspectiva 
relaciona a la organización con su entorno, que lo llena a
adoptar determinados cursos de acción.

F. David, 1994. Gerencia Estratégica.

Una estrategia tiene que llevar a cabo estrategias que
obtengan beneficios de sus fortalezas internas, aprovechar las
oportunidades internas y evitar o aminorar el impacto de las
amenazas externas. En este proceso radica le esencia de Gerencia
Empresarial.

J. B. Quinn. 1991. The strategic Process. Concepts.
Context. Cases.

Una estrategia es un patrón o plan que integra las metas
mayores de una organización, las políticas y acciones
secuenciales hacia un todo cohesionado. Una estrategia bien
formulada ayuda al "Mariscal" a coordinar los recursos de la
organización hacia una posición "Única y Viable",
basada en sus competencias relativas internas,
anticipando los cambios en el entorno y los movimientos
contingentes de los oponentes inteligentes.

H. Koontz, Estrategia. Planificación y
Control.

Las estrategias son programas generales de acción que
llevan consigo compromisos de énfasis y recursos para poner
en práctica una misión básica. Son patrones de
objetivos los cuales se han concebido e iniciados de tal manera,
con el propósito de darle a la organización una
dirección planificada.

C. H. Besseyre.

La estrategia se percibe, ante todo, como un proceso de
elección de la Empresa; orientador de la evolución de la Empresa
durante un plazo de tiempo siguiendo un método relativamente
estructurado que pasa por dos fases indisolublemente unidas, la
elaboración y la aplicación.

Theodore A. Smith.

La estrategia es la fórmula para obtener éxito en el
mundo de los negocios. Es el plan para conseguir los mejores
resultados de los recursos, la selección del tipo de negocio
en que comprometerse y plan para conseguir una posición
favorable en el campo empresarial. Es tomar medidas para hacer
frente a un mundo externo siempre cambiante y comprender las
características peculiares de una industria y el programa para
hacerle frente.

A.         
Chandler J.

La estrategia es determinar los objetivos y las metas
fundamentales a largo plazo, adoptar políticas
correspondientes y asegurados recursos necesarios para llegar a
esas metas.

Stephenhamill Wheeler, Davis.

La estrategia puede ser defina con un programa general que se
traza para alcanzar los objetivos de una organización y
ejecutar así su misión.

 Kenneth, Andrew.

La estrategia es el conjunto de misiones y objetivos
principales o metas, así como políticas y planes
esenciales para realizar esas metas, presentados en la forma de
selección de actividades a que la empresa se consagra o va a
consagrarse.

G. A. Steiner 1991 Planificación de Alta
Dirección.

Planificación estratégica es el proceso de
determinar cuales son los principales objetivos de una
organización y los criterios que presidieran la
adquisición, uso y disposición de recursos en cuanto a
la consecución de los referidos objetivos. Estos en el
proceso de planificación estratégica, engloban misiones
o propósitos, determinados previamente, así como los
objetivos   específicos buscados por una
empresa.

Como se puede apreciar diferentes autores proponen distintas
definiciones conceptuales y estrategia,  sin embargo, en
todas estas existen similitudes y aproximaciones que permiten
hacer algunas consideraciones generales.

La esencia de las definiciones de concepto estrategia se
centran en:

·             
Expresa la visión del estado deseado a alcanzar en
el futuro.

·             
El enfoque sistemático en las relaciones internas de la
organización y con    su entorno.

·             
La dirección de los recursos hacia fines
específicos.

·             
Una activa posición operacional con carácter proactivo.

·             
La definición de términos o plazos temporales.

·             
¿Cómo que tan centralizada o descentralizada debe ser
la autoridad de toma de
decisiones?

·             
¿Que clase de patrones de
departamentos son los apropiados?

·             
¿Deben ser utilizadas estructuras de
organización en matriz?

·             
¿Cómo diseñar puestos Staff?

Como es natural, la estructura de organización
proporciona el sistema de papeles relaciones que ayudan a las
personas a lograr sus objetivos.

De personal: Pueden haber muchas
estrategias en el área de recursos humanos y relaciones
publicas tratan de asuntos, tales como:

·             
Relaciones Laborales

·             
Compensación

·             
Selección

·             
Contratación

·             
Capacitación

·             
Evaluación, así como también, con áreas
especiales de enriquecimiento de puestos.

Relaciones Públicas: Es difícil que las estrategias
áreas sean independientes, pero deben apoyar a otras
estrategias y esfuerzos importantes. Deben diseñarse a la
luz del tipo de negocio de la
compañía, su cercanía de  al publico y su
susceptibilidad de regulación por parte de las agencias
gubernamentales.

La planificación Estratégica es una herramienta por
excelencia de la
Gerencia Estratégica, consiste en la búsqueda de
una o más ventajas competitivas de la organización y la
formulación y puesta en marcha de estrategias permitiendo
crear o preservar sus ventajas, todo esto en función de la
Misión y de sus objetivos, del medio ambiente y sus
presiones y de los recursos disponibles.

Sallenave (1991), afirma que "La Planificación
Estratégica es el proceso por el cual los dirigentes ordenan
sus objetivos y sus acciones en el tiempo. No es un dominio de la alta gerencia, sino
un proceso de comunicación y de
determinación de decisiones en el cual intervienen todos los
niveles estratégicos de la empresa".

La Planificación Estratégica tiene por finalidad
producir cambios profundos en los mercados de la
organización y en al cultura interna.

La expresión Planificación Estratégica es un
Plan
Estratégico Corporativo, el cual se caracteriza
fundamentalmente por coadyuvar a la racionalización de la
toma de
decisiones, se basa en la eficiencia institucional e integra
la visión de largo plazo (filosofía de gestión),
mediano plazo (planes estratégicos funcionales) y corto
plazo (planes operativos).

Es el conjunto de actividades formales encaminadas a producir
una formulación estratégica. Estas actividades son de
muy variado tipo y van desde una reunión anual de directivos
para discutir las metas para el ejercicio entrante, hasta la
obligatoria recopilación y envío de datos
presupuestarios por parte de todas las unidades de la empresa a
la unidad superior. Son aquellos mecanismos formales, es decir,
de obligado cumplimiento a plazo fijo, que "fuerzan" el
desarrollo de un plan
estratégico para la empresa.

Aporta una metodología al proceso de
diseño estratégico,
guían a la dirección en la tarea de diseñar la
estrategia.

La planificación estratégica no es sólo una
herramienta clave para el directivo implica, necesariamente, un
proceso inter-activo de arriba abajo y de abajo arriba en la
organización; la dirección general marca metas generales para la
empresa (apoyada en la información de mercados recibida, con
seguridad, de las unidades
inferiores) y establece prioridades; las unidades inferiores
determinan planes y presupuestos para el período siguiente;
esos presupuestos son consolidados y corregidos por las unidades
superiores, que vuelven a enviarlos hacia abajo, donde son
nuevamente retocados, etc. Como consecuencia, el establecimiento
de un sistema formal de planificación estratégica hace
descender la preocupación estratégica a todos los
niveles de la organización.

PROCESO DE PLANEACIÓN

La planeación estratégica, es un proceso que se
inicia con el establecimiento de las metas organizacionales,
define estrategias y políticas para lograr esas metas y
desarrolla planes detallados para asegurar la implantación
de estrategias y así obtener los fines buscados, decide de
antemano qué tipo de planeación debe hacerse,
cuándo y cómo deben realizarse, quién lo
llevará a cabo y qué se hará con los
resultados.  Se considera como un proceso continuo, porque
la planeación se debe efectuar en forma continua y ser
apoyada por acciones apropiadas cuando sea necesario.

Con relación a la formulación de estrategias,
incluye cinco problemas interrelacionados que con frecuencia se
dan en organizaciones de muchos tipos y tamaños:

1.  La empresa no parece tener una visión o
misión clara ó carece de misión ó la
comunicación en la empresa con relación a un objeto
común es poco definida o ambigua.

2. Existe un compromiso muy débil con la visión o se
carece de éste.  Existe evidencia de descontento entre
los trabajadores más diestros y los mejores gerentes.

3. El rendimiento de toda una organización compleja, se
mide a través de una norma  simplista, como resultados
netos, el puntaje que no prueba el número de clientes ó
el volumen de los negocios.

4. Se da atención excesiva a problemas y temas internos a
corto plazo y a los detalles, pasando por alto el conjunto. 
Generalmente se encuentra en esa organización un ambiente en
el que es difícil convencer a las personas de que hagan algo
en forma diferente a lo tradicional.

5. Se presta demasiado énfasis a los detalles del
producto; de investigación, de propuestas, a los casos
ó a los estudiantes, pasando por alto, la necesidad de
participación y crecimiento a un plazo más largo. 
La empresa no aprende de su experiencia. 

Las empresas que se resisten a los cambios y que se obsesionan
con el corto plazo, se limitan a sobrevivir.

Uno de los propósitos de las técnicas de
planificación estratégica, es contribuir al aprendizaje
innovador. 

LO QUE NO ES, LA PLANEACIÓN ESTRATéGICA

La planeación  estratégica no trata de tomar
decisiones futuras, ya que éstas, pueden tomarse en el
momento.  Una vez tomadas éstas decisiones, pueden
tener consecuencias irrevocables a largo plazo.

La planeación estratégica, va más allá del
pronóstico actual de productos y mercados presentes
y formula preguntas como:

¿Tenemos el negocio adecuado? Etc.

La planeación estratégica no representa una programación del futuro ni
tampoco el desarrollo de una serie de planes que sirvan de molde
para usarse diariamente sin cambios en el futuro lejano.

La planeación estratégica debe ser flexible
para  poder aprovechar el conocimiento acerca del
medio ambiente.  No es un conjunto de planes funcionales, es
un enfoque de sistemas para guiar una empresa
durante un tiempo a través de su medio ambiente, para lograr
las metas dictadas. 

MÁS ELEMENTOS BÁSICOS

La relación del personal con la
organización:

·      Las organizaciones son
extensiones de nosotros mismos.  Son creaciones de la gente
y culturas que existen dentro de un ecosistema.  Son empresas
vivientes y móviles.  Nosotros y la empresa hemos
suscrito un contrato social para servir a las
necesidades humanas del mercado.

·      El estudio
sistemático de las organizaciones es un fenómeno
reciente, por ello, no es bien conocido aún por los
profesores más eminentes.  La gerencia es una inmensa
selva de teoría.

·      Las organizaciones
obtienen todos los recursos de su ambiente; y con el objetivo de
adquirir recursos, pretenden situarse en una posición
ventajosa.

·      Con frecuencia, las
organizaciones olvidan que dependen del ambiente.  Esto
sólo lo recuerdan cuando tienen problemas.

·      La planificación
para una empresa, es una expresión de liderazgo en el
sistema de diseño, como un todo.

·       La
planificación estratégica, hace mover y modela la
empresa en relación con el ambiente.

El liderazgo y la planificación estratégica, se
basan en la creencia de que la salud de una organización, puede
mejorar mediante intervención activa y amplia de la
planificación de iniciativas hacia el futuro.

NATURALEZA Y ALCANCE DE LA PLANEACIÓN
ESTRATÉGICA

Ninguna empresa puede alcanzar buen éxito, si no tiene
una administración
competente.  La obtención de resultados mediante
esfuerzos de otros, requiere normalmente de
planeación.  Un administrador, debe planear los
esfuerzos que le permitan alcanzar los resultados deseados.

Por lo que planear, es tan importante como hacer, porque:
 

·       La eficiencia es
resultado del orden no puede venir del acoso ni de la
improvisación.

·       Así como en la
parte dinámica, lo central es dirigir, en la parte mecánica, lo básico
es planear: si administrar es "hacer a través de otros",
necesitamos primero hacer planes sobre la forma como esa
acción habrá de coordinarse.

·       El objetivo no se
lograría si los planes no se detallaran,  para que
pueda ser registrado íntegra y eficazmente; lo que en la
previsión, se descubrió como posible y conveniente; se
afina y corrige en la planeación.

·       Todo plan, tiende a
ser económico, desgraciadamente no lo parece porque todo
plan consume, ya que  por lo distante de su
realización, puede resultar innecesario.

·       Todo control es
imposible si no se compara con un plan previo.  Sin plan, se
trabaja a ciegas.

CUATRO PRINCIPIOS BÁSICOS

1. Contribución de los objetivos

2. Prevalecida de la planeación estratégica

3.           
Extensión de la planeación estratégica

4.           
Eficiencia de los planes estratégicos

La planeación estratégica, es fundamental,
además de ser básica para otras funciones administrativas
(organización, ejecución y control).

Si contamos con la planeación previa, no habrá que
organizar, ejecutar y nada que necesite ser controlado.

Para planear, es necesario tener en cuenta dos elementos:

·        El futuro

·       La relación
entre las metas finales y la manera de obtenerlas

Toda planeación, implica actividad futura y una serie de
acciones que se van generando para lograr los objetivos. 
Mediante la planeación estratégica, los directivos
tratan de prever y anticiparse a las eventualidades, prepararse
para las contingencias y proyectar las actividades
ordenadamente.

Planear sí es tomar decisiones, pero éstas
decisiones, tienen un claro enfoque hacia objetivos mediatos, es
decir, a futuro; planear demanda elaborar una
estructura, un programa con base en el cual, se toman decisiones
para lograr metas inmediatas.

I.3   Tipos de
Planeación

Planeación Estratégica – La planeación
estratégica es la planeación a largo plazo que enfoca a
la organización como un todo. Los administradores consideran
a la organización una unidad total y se preguntan a sí
mismo qué debe hacerse a largo plazo para lograr las metas
organizacionales.

El largo plazo se define como un período que se extiende
aproximadamente entre 3 y 5 años hacia el futuro.

Se debe seguir el principio del compromiso el cual afirma que
los administradores deben comprometerse fondos para la
planeación sólo cuando puedan anticipar, en el futuro
próximo, un rendimiento sobre los gastos de planeación como
resultado del análisis de planeación a largo plazo.

Los costos de la planeación son
una inversión y, no debe
incurrirse en ellos a menos que se anticipe un rendimiento
razonable sobre la inversión.

Planeación Estratégica.

Es la planeación de tipo general proyectada al logro de
los objetivos institucionales de la empresa y tienen como
finalidad básica el establecimiento de guías generales
de acción de la misma. 

Este tipo de planeación se concibe como el proceso que
consiste en decidir sobre los objetivos de una organización,
sobre los recursos que serán utilizados, y las
políticas generales que orientarán la adquisición
y administración de tales recursos, considerando a la
empresa como una entidad total.

Las características de esta planeación son, entre
otras, las siguientes:

– Es original, en el sentido que constituye la fuente u origen
para los planes específicos subsecuentes. 

– Es conducida o ejecutada por los más altos niveles
jerárquicos de dirección. 

– Establece un marco de referencia general para toda la
organización. 

– Se maneja información fundamentalmente
externa. 

– Afronta mayores niveles de incertidumbre en relación
con los otros tipos de planeación. 

– Normalmente cubre amplios períodos. 

– No define lineamientos detallados. 

– Su parámetro principal es la
efectividad. 

Planeación táctica – Consiste en formular
planes a corto plazo que pongan de relieve las operaciones actuales de las
diversas partes de la organización.

El corto plazo se define como un período que se extiende
sólo a un año o menos hacia el futuro.

Los administradores usan la planeación táctica para
describir lo que las diversas partes de la organización
deben hacer para que la empresa tenga éxito en algún
momento dentro de un año o manos hacia el futuro.

La planeación estratégica se relaciona con el
período más prolongado que sea válido considerar;
la planeación táctica se relaciona con el período
más corto que sea válido considerar. Ambos tipos de
planeación son necesarios. Los administradores necesitan
programas de planeación táctica y estratégica,
para estos programas deben estar altamente relacionados para
tener éxito.

La planeación táctica debe concentrarse en lo que
debe hacerse en el corto plazo a fin de ayudar a la
organización a que logre sus objetivos a largo plazo,
determinados mediante la planeación estratégica.

Planeación Táctica. 

Parte de los lineamientos sugeridos por la planeación
estratégica y se refiere a las cuestiones concernientes a
cada una de las principales áreas de actividad de las
empresas y al empleo más efectivo de los recursos que se han
aplicado para el logro de los objetivos
específicos. 

La diferencia entre ambas consiste en el elemento tiempo
implicado en los diferentes procesos; mientras más
largo es el elemento tiempo, más estratégica es la
planeación. Por tanto, una planeación será
estratégica si se refiere a toda la empresa, será
táctica, si se refiere a gran parte de la planeación de
un producto o de publicidad. 

Algunas de las características principales de la
planeación táctica son: 

– Se da dentro de las orientaciones producidas por la
planeación estratégica. 

– Es conducida y ejecutada por los ejecutivos de nivel
medio. 

– Se refiere a un área específica de actividad de
las que consta la empresa. 

– Se maneja información externa e interna. 

– Está orientada hacia la coordinación de
recursos. 

– Sus parámetros principales son efectividad y
eficiencia.

 Planeación Operativa – Los objetivos,
premisas y estrategias de una empresa determinan la búsqueda
y la selección del producto o servicio. Después de
seleccionar el producto final se determinan las especificaciones
y se considera la posibilidad tecnológica de producirlo. El
diseño de un sistema de operaciones requiere de decisiones
relacionadas con la ubicación de las instalaciones, el
proceso a utilizar, la cantidad a producir y la calidad del
producto.

Los sistemas de administración de las operaciones
muestran los insumos, el proceso de transformación, los
productos y el sistema de retroalimentación.

Se rige de acuerdo a los lineamientos establecidos por la
planeación táctica y su función consiste en la
formulación y asignación de actividades más
detalladas que deben ejecutar los últimos niveles
jerárquicos de la empresa, por lo general, determinan las
actividades que debe de desarrollar el elemento humano, los
planes operativos son a corto plazo y se refieren a cada una de
las unidades en que se divide un área de actividad.

Planeación Operativa.

    Se refiere básicamente a la
asignación previa de las tareas específicas que deben
realizar las personas en cada una de sus unidades de
operaciones. 

Las características más sobresalientes de la
planeación operacional son: 

– Se da dentro de los lineamientos sugeridos por la
planeación estratégica y táctica. 

– Es conducida y ejecutada por los jefes de menor rango
jerárquico. 

– Trata con actividades normalmente programables. 

– Sigue procedimientos y reglas definidas con toda
precisión. 

– normalmente cubre períodos reducidos. 

– Su parámetro principal es la eficiencia. 

I.4   Estilos de
Planeación

Aunque por lo general se le asocia exclusivamente con la
elaboración de planes, la planeación es un sistema o
proceso de transformación dirigido a obtener lo deseable y
evitar lo indeseable, caracterizado por:

·             
 Relacionarse con el presente, que se extiende en el futuro
para darle mayor sentido a las decisiones actuales.

·             
Racionalidad en la generación, el análisis y la
selección de opciones.

·             
Adopción de prioridades socio-económicas.

·             
énfasis en la asociación de metas y objetivos a
través de estrategias y programas de acción
específicos.

·             
Consideración de la viabilidad política del proceso mismo.

FIGURA 1

 En términos teóricos, la evolución de las
diferentes corrientes de planeación puede representarse como
se muestra en la figura 1. Las
distintas posturas originales se han mantenido, dando lugar a una
práctica actual tal vez más diferenciada que al
principio, incluso al interior de cada orientación.

 Quizá contribuyendo más a la confusión
reinante, pueden identificarse similitudes entre ellas en
función de:

·             
El ambiente decisional.

·             
La percepción del presente, pasado y futuro de
la   organización.

 Las Circunstancias.

En el ambiente privado como en el público se hace
planeación de maneras muy distintas, dependiendo de la
esencia de las decisiones y su relación con la
planeación, conforme a la figura 2 en la siguiente
pagina.

FIGURA 2 

 Este modo de ver la planeación en términos del
ambiente de toma de decisiones, se presenta en función de
cuatro de sus formas polares, pero en la práctica se
encuentran maneras de planear fuera de estos cuatro tipos. Lo que
sucede es que éstos definen un espectro dentro del que se
ubican gran parte de las modalidades del uso de la
planeación en nuestro medio.

 En el primero de estos tipos, la planeación se
justifica sólo cuando sus resultados pueden sustentar
decisiones tomadas. Las organizaciones cuyos contextos de
operación son muy dinámicos y están sujetas a
prioridades de corto plazo, son los exponentes más fieles de
esta primera forma de hacer la planeación.

 Por otro lado, cuando las decisiones se toman
esencialmente como medio para llevar a cabo ciertos proyectos
considerados cruciales para la organización, la
planeación consiste en una programación de medios y
actividades. En esta segunda modalidad, se entiende
planeación como la programación de medios (por lo
general económicos) y de acciones, con base en un banco de
planes y proyectos. No se cuestionan los proyectos ni los
recursos disponibles o los criterios para su distribución. El producto de
esta planeación es un programa de inversiones y un
catálogo de acciones calendarizado.

En tercer término, cuando las decisiones se orientan al
logro de objetivos preestablecidos, entonces se planea para
elaborar los planes de acción para alcanzar esos objetivos.
Las organizaciones que así lo hacen, usan la planeación
en la preparación de los planes de acción para cierto
horizonte temporal. Los planes se elaboran con base en
prioridades establecidas por los cuadros directivos, o conforme a
necesidades determinadas a partir de la operación en los
niveles medios o inferiores. En ambos casos, se tiene al final
del ejercicio de planeación un voluminoso informe conteniendo los planes a
seguir, documento que generalmente resulta incomprensible,
incoherente y en ocasiones irrealizable. En esta modalidad, los
planes son la razón de ser de la planeación. Sin
embargo, frecuentemente se encuentran planes de desarrollo de una
institución, que sirvan básicamente para justificar su
estado actual o sustentar peticiones económicas para su
futuro quehacer, pero que tienen poca o nula relación con el
desarrollo de sus actividades.

FIGURA 3

Por último, si las decisiones son tan o más
importantes que el resto de las actividades orientadas al
esclarecimiento y consecución de fines, mismos que se
refieren al mejoramiento de una organización, la
planeación resulta ser entonces una actividad anticipada y
anticipatoria de toma de decisiones. Esta modalidad generalmente
se practica entre los integrantes de los sectores más
dinámicos de la actividad pública y privada. Para
éstos, la planeación es un sistema de actividades de
toma de decisiones anticipadas, bajo incertidumbre, en donde se
planea, con y no para la entidad. El principal producto es el
proceso, esto es, el proceso continuo y adaptativo de producir,
implantar, evaluar y modificar, tanto objetivos y políticas,
como medios, planes y programas.

Desde esta postura, planeación es más un medio de
implantación y control de cambios, que un procedimiento de generación
de planes.

Cabe señalar que los cuatro tipos de planeación
presentados no son mutuamente excluyentes. En la figura 3, se
muestra la conjunción más común entre ellos.

Puede decirse que la planeación por proyectos incluye a
la coyuntural. Cuando se planea por objetivos, queda
implícito que en los casos que así lo ameriten, se
planea por proyectos e incluso para fines específicos de muy
corto plazo, en donde poco o nada puede hacerse previamente a la
toma de decisiones; finalmente, la planeación prospectiva
incluye a los demás modos anteriores de planear,
practicándose uno, otro o varios, dependiendo el nivel de
que se trate o de la situación que enfrenta la
organización.

 El Destino.

Con base en distintas actitudes hacia el presente,
pasado y futuro de una organización, pueden identificarse
cuatro estilos de planeación, esquematizados en la figura
4.

FIGURA 4

La primera de estas posturas de planeación se caracteriza
por el hecho de que el estado actual de la
organización y su medio ambiente se consideran adecuados.
Además, el pasado puede o no añorarse y no preocupa el
futuro, resultado que no hay necesidad de planeación,
excepto dejar que las cosas continúen como van. A quienes se
encuentran en esta postura puede denominárseles
"inactivistas".

En el segundo de estos enfoques sobre la planeación, se
considera que todo tiempo pasado fue mejor. Existe asimismo un
estado de insatisfacción con respecto al funcionamiento
actual de la institución y a las circunstancias que la
rodean. La planeación se orienta entonces a la
"re-creación" del pasado, esto es, el "re-establecimiento"
del pasado en el futuro. Sus practicantes se denominan
"reactivistas".

En la tercera postura se toma el futuro como lo más
importante, pero se piensa predecible. No interesa volver al
pasado o mantener la situación actual. Se planea para
prepararse y sacar el mejor provecho de ese futuro inevitable.
Quienes enfocan la planeación de esta manera pueden llamarse
"preactivistas".

Finalmente, se considera que el futuro es lo más
importante y depende de lo que se haga en el presente; entonces
se planea diseñando primero un futuro deseado que sea
factible y que involucre en principio únicamente medios
actualmente disponibles, para luego preparar, seleccionar,
implantar y controlar maneras de hacerlo posible. Quienes
así planean puede tomárseles como "interactivistas",
"proactivistas" o "prospectivistas".

La Prospectiva.

En diferentes términos son usados por los estudiosos para
referirse al estilo de planeación prospectiva.
Planeación estratégica, normativa, adaptativa,
interactiva, corporativa y transaccional son algunos de
ellos.

Lo que distingue a la planeación prospectiva es el
énfasis en la formulación de los objetivos o futuro
deseado y la búsqueda activa de medios para hacerlo posible,
a la luz de un proceso de planeación que se extiende desde
la formulación de los ideales sociales y económicos
más generales, hasta los detalles de la elaboración e
implantación de decisiones individuales.

El proceso de planeación prospectiva se sintetiza en la
figura 5. El paso de la realidad al bloque 1 representa la
elaboración de un modelo no necesariamente
formal, de la entidad en donde se planea y su circunstancia, que
sirve de base para el trabajo de los involucrados
en el esfuerzo de planeación.

El conocimiento de la realidad y su dinámica, resumidos
en el modelo que la representa, condiciona en buena medida el
tipo de instrumentos o medios de los que se echará mano para
modificar la realidad tratando de aproximarla  a lo deseado.
También a partir de la representación de la realidad se
diseña el futuro deseado del bloque 4. Considerando en
seguida tanto lo que se desea como los  medios disponibles y
las implicaciones de sus diferentes usos, se preparan los futuros
factibles del bloque 3.

En el siguiente paso, el futuro deseado sirve de aliciente
para extender el alcance de los instrumentos e incluso para
enriquecerlos. A partir de un proceso generalmente difícil y
único en cada esfuerzo de planeación, puede entonces
seleccionarse el futuro al que se orientará el resto de las
tareas de planeación.

Por último, en el bloque 6 se representa la decisión
no menos difícil y única en cuanto a la manera (el
cómo) de alcanzar ese futuro, misma que lleva a la
organización de la implantación, es decir, de "lo que
se va a hacer", para terminar en la realización de las
acciones y aspirar a la modificación de la realidad,
encarnada por los futuros deseables y factibles.

FIGURA 5

México: Tierra de la
Prospectiva

Considerando las múltiples eventualidades de los tiempos
modernos, sus complejas interrelaciones y su turbulenta
dinámica, no hay duda alguna de que los mejores planes,
programas o decisiones, pueden fácilmente convertirse en
obsoletos. La crisis energética, la
inestabilidad económica y los conflictos intra e
internacionales, son las más notorias.

México al igual que muchos otros países, está
lejos aún de que sus sectores económicos más
modernos y dinámicos, así como los esfuerzos de sus
mejores mujeres y hombres públicos o no, logren servir
eficazmente a las metas de bienestar general. La delincuencia imperante, la
proliferación de vicios y abusos, así como el
predominio de lo individual, inmediato y fácil, sobre lo
virtuoso, duradero y colectivo, son únicamente las crestas
del mar de tragedias humanas que significa y ha significado
fracasar en el logro de esas metas.

Conformes o no con estas apreciaciones, seguramente
coincidimos en que los problemas que enfrenta el país son
enormemente complicados y que su solución requiere un
esfuerzo colectivo coordinado, es decir, planeación. Pero la
planeación tiene larga tradición en nuestro país y
los escasos logros atribuibles no bastan para desecharla, sin
antes considerar seriamente el estilo prospectivo de
practicarla.

De hecho puede decirse que ya se ha practicado imaginando y
tratando de hacer realidad soluciones políticas,
económicas y sociales, originales y adecuadas, tanto en el
sector público como en el
privado. Recordemos por ejemplo los tiempos de Morelos,
Juárez, Calles y Cárdenas, así como los parques
industriales norteños y las empresas modelo reconocidas a
nivel internacional.

Nuestra población se duplica
aproximadamente cada veinte años. Dejando a un lado la
exactitud del lapso y la visión apocalíptica (que
únicamente es una proyección de referencia en la
prospectiva, en caso de nada hacer al respecto), el reto
prospectivo es imaginar hoy y trabajar en lo que resta del
presente siglo, para construir ese "otro México".

Ello implica de entrada, suponer y tratarnos como una
colectividad racional y virtuosa, capaz de actuar para beneficio
individual y conjunto, con un buen grado de control de nuestro
futuro. A nivel de cada persona, tal vez implique
aumentar en la práctica el grado de responsabilidad por nosotros
mismos, invalidando la proliferación de actitudes
paternalistas en gobierno y autoridades en
general.

En fin, practicar la prospectiva puede significar tanto como
queramos, a menos que optemos por una modestia e inercia que las
generaciones posteriores nos reclamarán. Se trata de
imaginar y actuar en el sentido más constructivo, puesto que
nuestro país tiene carencias, pero también
potencialidades y cambia con tanta rapidez, que difícilmente
puede el pasado o el maltrecho presente, inspirar en forma
prioritaria el futuro.

TIPOS DE PLANEACIÓN

Cuadro No. 1. Fuente: Administración "Procesos
Administrativos" – Idalberto Chiavenato. Segunda Edición. 1998

Planeación Estratégica

Es el proceso organizacional de desarrollo y análisis de
la misión y la visión; de metas y tácticas
generales, y de asignación de recursos. Al desarrollar
planes estratégicos, los administradores deben adoptar un
enfoque que abarque a toda la organización. Su
propósito general es enfrentar eficazmente las oportunidades
y amenazas del entorno a partir de las fortalezas y debilidades
de la organización.

Planeación de Contingencias

Es prepararse para cambios rápidos e inesperados en el
entorno, los cuales ejercen impacto sobre la organización y
para los que se requerirá una respuesta ágil. La
planeación de contingencias obliga a los administradores a
estar conscientes de diversas posibilidades y a pensar con la
debida anticipación en las estrategias necesarias para
responder a ellas.

Permite una adaptación ordenada y rápida a
acontecimientos externos más allá del control directo
de la organización.

Planeación Táctica

Es el proceso de toma de decisiones detalladas acerca de
qué hacer, quién lo hará y cómo lo hará,
con un horizonte de tiempo de normalmente de un año o menos.
El proceso incluye por lo general las siguientes tareas:

·      Selección de metas
específicas y la manera de implementarlas en el plan estratégico de la
organización

·      Decisión de los
cursos de acción a seguir para lograr el mejoramiento de las
operaciones vigentes

·      Elaboración de
presupuestos para cada departamento, división y proyecto.

Estratégicos.

Son los que establecen los lineamientos generales de la
planeación, sirviendo de base a los demás planes
(táctico y operativos), son diseñados por los miembros
de mayor jerarquía de la empresa y su función consiste
en regir la obtención, uso y disposición de los medios
necesarios para alcanzar los objetivos generales de la
organización, son a largo plazo y comprenden a toda la
empresa.

Tácticos o funcionales.

Estos determinan planes más específicos que se
refieren a cada uno de los departamentos de la empresa y se
subordinan a los Planes Estratégicos. Son establecidos y
coordinados por los directivos de nivel medio con el fin de poner
en práctica los recursos de la empresa. Estos planes por su
establecimiento y ejecución se dan a mediano plazo y abarcan
un área de actividad específica.

Operativos.

Se rigen de acuerdo a los lineamientos establecidos por la
Planeación Táctica y su función consiste en la
formulación y asignación de actividades más
desarrolladas que deben ejecutar los últimos niveles
jerárquicos de la empresa. Los planes operativos son a corto
plazo y se refieren a cada una de las unidades en que se divide
un área de actividad.

I.5  Misión

La misión es el propósito fundamental de la
existencia de una organización respecto a sus esferas de
actividad y a la sociedad; enunciado que plasma
simple y brevemente  la razón de ser de la
organización.

Declaración de la misión

Es una frase breve, concisa, que da un sentido de
propósito y dirección a los esfuerzos del equipo. Debe
ser lo suficientemente específica como guía en el
establecimiento de prioridades y en la evaluación del
valor estratégico del
desempeño; sin embargo, no debe ser tan específica como
para incluir los objetivos y las metas.

Características básicas de la misión

·             
Que exprese el quehacer fundamental

·             
Que sea trascendente y duradera.

·             
Que sea inspiradora.

·             
Que sea sencilla y comprensible.

·             
Que indique la repercusión o beneficio social.

Preguntas clave para definir la misión

·             
¿Por qué y para qué existe nuestra
organización?

·             
¿Cuáles son los productos y servicios que
ofrecemos?

·             
¿Quiénes son y qué representan quienes reciben el
resultado de nuestro trabajo?

·             
¿Cuáles son nuestros valores e ideales?

·             
¿Qué visión de nuestra organización queremos
generar tanto interna como externamente?

Una organización existe para lograr algo. Al principio,
la organización tiene un propósito o misión
claros, pero con el tiempo es posible que la misión pierda
claridad a medida que la organización crece, añade
nuevos productos y mercados, o enfrenta nuevas condiciones en el
entorno.

Cuando la gerencia siente que la organización está a
la deriva, debe renovar su búsqueda de un propósito.
Entonces es el momento de preguntar: ¿En qué negocio
estamos? ¿Quién es el cliente? ¿Qué valoran
los clientes? ¿Cuál debe ser nuestro  negocio?
Estas preguntas al parecer sencillas se cuentan entre las
más difíciles que la empresa tendrá que contestar
durante su existencia. Las empresas de éxito se hacen
continuamente estas preguntas y las contestan de forma cuidadosa
y completa.

Muchas organizaciones elaboran declaraciones de misión
formales que contestan estas preguntas. La declaración de
misión es una expresión del propósito de la
organización: lo que desea lograr en el entorno más
amplio. Una declaración de misión clara actúa como
"mano invisible" que guía al personal de la
organización.

Tradicionalmente, las empresas han definido su negocio en
términos de productos ("fabricamos muebles") o en
términos tecnológicos ("somos una empresa de
procesamiento químico"). Sin embargo, las declaraciones de
misión deben estar orientadas hacia el mercado. Los
productos y tecnologías tarde o temprano pierden actualidad,
pero las necesidades básicas del mercado podrían
perdurar eternamente. Una declaración de misión
orientada hacia el mercado define el negocio en términos de
satisfacer las necesidades básicas de los clientes. Por
ejemplo, AT&T está en el negocio de las comunicaciones, no en el
negocio de los teléfonos.

La gerencia debe evitar hacer su misión demasiado
estrecha o demasiado amplia. Un  fabricante de lápices
que dice estar en el negocio de los equipos de comunicación
está expresando su misión en términos demasiado
amplios. Las misiones deben ser realistas. La misión
de una empresa también debe ser específica.
Muchas declaraciones de misión se escriben para fines de
relaciones públicas y carecen de pautas específicas y
prácticas.

La declaración "queremos convertirnos en la empresa
líder de esta industria
fabricando los productos de la más alta calidad con el mejor
servicio y los precios más bajos" suena
bien, pero está llena de generalidades y contradicciones. La
declaración de misión de Celestial Seasonings es muy
específica "Nuestra misión es crecer y dominar el
mercado estadounidense de tés de especialidad excediendo las
expectativas de los consumidores con: los tés calientes y
helados 100% naturales, con el mejor sabor y envasado con arte y
filosofía Celestial, creando la experiencia de consumo de té más
atesorada…"

Las misiones deben ser congruentes con el entorno de
mercado. La organización debe basar su misión en
sus competencias distintivas. Y por último, las
declaraciones de misión deben ser motivadoras. La
misión de una empresa no debe expresarse en términos de
lograr más ventas o utilidades; las
utilidades sólo son una recompensa por haber realizado una
actividad provechosa. Los empleados de una empresa necesitan
sentir que su trabajo es importante y que aporta una
contribución a la vida de la gente.

Un estudio reciente reveló que las "empresas visionarias"
establecen una meta más allá de hacer dinero. Por
ejemplo, el objetivo de la Walt Disney Company es "hacer feliz a
la gente". Sin embargo, aunque las "utilidades" no formen parte
de las declaraciones de misión de estas empresas, son un
resultado inevitable. El estudio mostró que 18 empresas
visionarias tuvieron un desempeño en la bolsa de valores que superó
en más de seis a uno al de otras empresas en el periodo de
1936 a 1990.

La misión de una institución es su razón de
ser. Es el propósito o motivo por el cual existe y, por
tanto, da sentido y guía a las actividades de la
empresa.

La misión debe contener y manifestar características
que le permitan permanecer en el tiempo, por ejemplo:

·                   
Atención (orientación al cliente).

·                   
Alta calidad en sus productos o servicios.

·                   
Mantener una filosofía de mejoramiento continuo.

·                   
Innovación y/o
diversificación (tecnología de punta).

·                   
Ventajas y/o peculiaridades competitivas, que le den a sus
productos o servicios especificaciones que atraigan y mantengan
al cliente (larga duración, garantía, sencillez de
uso).

Por otra parte, la misión debe reunir ciertos requisitos,
que le den validez y funcionalidad; la misión debe ser, por
ejemplo:

Amplia. Dentro de una línea de productos, pero con
posibilidades de expansión a otros productos, servicios o
líneas similares. No obstante, la amplitud no debe ser de
tal magnitud que pierda la naturaleza y carácter de
la empresa, o bien que confunda su mercado y el tipo de necesidad
a satisfacer.

Motivadora. Que inspire a los que laboran en la
empresa, pero que no sea tan ambiciosa que se perciba como
inalcanzable.

Congruente. Debe reflejar los valores de la empresa y
las personas que la dirigen y trabajan en ella. La misión no
es sólo una descripción de lo que es o
pretende ser la empresa, sino también su esquema de valores
(ético y moral).

Toda misión debe contestar a tres preguntas
básicas:

·                   
¿Qué? (necesidad que satisface o problema que resuelve
la empresa).

·                   
¿Quién? (clientes a quienes pretende alcanzar).

·                   
¿Cómo? (forma en que será satisfecha la necesidad
que se pretende atacar).

La misión de una empresa es la tarjeta de
presentación de la misma, por lo que exige una constante
revisión y auto evaluación de su funcionamiento para
estimar si es congruente con los objetivos trazados. Los
objetivos de la empresa son los puntos intermedios de la
misión.

Misión: La misión de la empresa se refiere a
la forma en que la empresa está constituida, su esencia
misma y la relación de ésta con su contexto social, de
forma tal que podemos definirla como una filosofía
relacionada con el marco contextual de la sociedad en que
opera.

La misión debe constituirse bajo el esquema de 5
elementos.

1.   La historia de la misma.

2.   Las preferencias actuales de
la administración y de los propietarios.

3.   El entorno del mercado.

4.   Los recursos con los que cuenta
la administración.

5.   Las competencias distintivas.

Declaración de Misión

Cuando se habla de planeamiento, sea de Planes de
Negocios, o Planeación Estratégica siempre se
recomienda comenzar con la "declaración de misión" de
la empresa. Este es un paso que muchas veces se minimiza o
simplemente se deja de lado, por considerarlo innecesario o en
ocasiones irrelevante.

¿Para qué preguntarnos nuestra misión cuando
todos sabemos lo que hacemos?, me decía en una ocasión
un empresario.  La verdad es que cuando le pregunté, a
los ejecutivos y empleados principales en un cuestionario, si sabían
para qué estaban trabajando, ninguno me supo dar una
respuesta coherente. 

La totalidad de los estudiosos de la planificación
consideran que la elaboración de la declaración de
misión de cualquier empresa es un paso importante. Una
declaración de la misión servirá de cimiento sobre
el cual descansen todas las decisiones que se tome por los
encargados de conducir la empresa.

Una declaración de misión tendrá necesariamente
que incluir al menos los siguientes aspectos: (a) Concepción
clara y transparente de la empresa. (b) Especificaciones
concretas sobre tipo y naturaleza del negocio. (c) Fundamentos
para la existencia de la empresa. (d) Definición del
segmento de mercado al cual se pretende servir. (f) Las reglas de
conducta que regirán las
actividades de la organización.

No debe confundirse la declaración de misión, con la
visión de la empresa. La visión es una declaración
filosófica y resumida, de lo que se pretende conseguir 
y la cual tiene como finalidad principalmente  inspirar y
motivar a quienes son parte de la empresa. Como dice George
Morrisey, "la declaración de misión se plantea para
proporcionar una firme guía en la toma de decisiones
administrativas. En muchos casos, la visión será
solamente una breve adaptación o resumen de la
declaración de la misión".

 Tener una misión es una necesidad

La declaración de misión es una necesidad, para toda
persona y con mayor razón para cualquier organización.
Si no se cree en algo, o no se espera encontrar algo al final de
camino, es muy difícil llegar a parte alguna. Sin una
misión lo más probable es que todo se quede a medio
camino. Tener definida, por escrito una declaración de
misión puede ayudar a:

·             
Mantener la consistencia y la claridad del propósito en toda
empresa.

·             
Proporcionar los parámetros necesarios en la toma de
decisiones de planeación importantes de todos los
involucrados en la empresa.

·             
Conseguir la unidad de propósitos necesaria, tanto de los
componentes internos así como de los componentes externos
para tener éxito en la empresa determinada.

La declaración de la misión es una guía, que en
caso de no existir, hace que reine la confusión permanente,
que los recursos no se aprovechen adecuadamente, y que las
diferentes secciones operen sin propósito alguno o con
propósitos contrapuestos.

Toda empresa operan rodeadas de terceros, que constituyen su
entorno: clientes, proveedores, financista,
accionistas, medios de comunicación, etc.  La
declaración de misión puede ayudar a proyectar una
imagen positiva en el
área externa.

Una declaración de misión debe ser un documento
público que todos deben conocer, y del cual deben tener una
copia. Al igual que para grabarlo en la mente de todos, debe ser
repetido en las reuniones de la empresa, y debe existir
rótulos en las paredes, que lo hagan patente en todo
momento.

Una declaración de misión debe ser la columna
vertebral sobre la cual descansa y se sustenta la "cultura" de
toda empresa.

Misión: Como Concepto: ¿Cuál es nuestra
misión? Es como preguntar ¿Cuál es nuestro
negocio?

Es fundamental que las organizaciones redacten sus
declaraciones de misión cuidadosamente, por los siguientes
motivos:

·                   
A efecto de garantizar un propósito unánime en la
organización.

·                   
Sentar una base o norma para asignar los recursos de la
organización.

·                   
Establecer una tónica general o clima organizacional.