Apuntes de Derecho Penal – Parte General

Principios
reguladores del control penal

Procuran consolidar el respeto de la dignidad
humana de la persona en sociedad; así la ley penal
siguiendo lo establecido por el artículo 43 de la
Constitución[1]como Estado de
Derecho, impone el postulado de un sometimiento de la
potestad punitiva del Estado, al Derecho, dando lugar a los
límites derivados del principio de legalidad, como
Estado Social, legitima la función de
prevención en la medida que sean necesario para la
protección de la sociedad – principio de
intervención mínima, y como Estado
Democrático, está al servicio de todos los
ciudadanos – principio de humanidad, culpabilidad.

Título
preliminar

• Función preventiva de la Sanción
  Penal (I y IX).-

Art. I: Este Código tiene por objeto la
prevención de delitos y faltas como medio protector de la
persona humana y de la sociedad.- El Derecho Penal de un Estado
social se justifica como sistema de protección de
la sociedad. Los intereses sociales que por su importancia
merecen protección se denominan bienes jurídicos.
La pena no debe ser usada arbitrariamente por el Estado como
medio perturbador de la seguridad ciudadana, ni como instrumento
de políticas autoritarias que desconozcan la dignidad
humana, debe ser usada como mecanismo de prevención
general tanto intimidatoria como integradora.

Art. IX: La pena tiene función preventiva,
protectora, resocializadora. Las medidas de seguridad persiguen
fines de curación, tutela y rehabilitación.- El
Código Penal adopta la concepción mixta o de la
unión, así se concibe a la pena fundada en la
retribución (art. 45 y 46 del CP. que establece criterios
para la determinación de las penas, magnitud del
daño, bien jurídico lesionado) seguida de una
función resocializadora del penado por medio de la
ejecución humanitaria de la pena, sin violentar su
dignidad, la oportunidad de participar voluntariamente en
estudios y trabajos. Las medidas de seguridad buscan fines de
curación (tratamientos correctivos de peligrosidad),
tutela (protección del propio inimputable y de la
colectividad), y rehabilitación (capacitación para
una vida social productiva).

• Principio de Legalidad.

Art. II: Nadie será sancionado por un acto
no previsto como delito o falta por la ley vigente al momento de
su comisión, ni sometido a pena o medida de seguridad no
prevista en ella.- Solamente la ley puede señalar que
conductas son delictivas y cuáles son las penas que se
puede imponer, así solamente se puede sancionar como autor
de un delito, a quien cometió un acto que previamente la
ley, de modo inequívoco, había calificado como
delito; es una garantía de la libertad personal. Se
concibe teniendo en cuenta tres garantías:

• a. Garantías sustantivas.- No hay tipo
  penal, pena, medida de seguridad, sin ley estricta, previa,
  cierta y escrita.

• b. Garantías procesales.- nadie puede
  ser castigado sino en virtud de un proceso legal, y solo por
  los jueces instituidos por ley para esa
  función.

• c. Garantías de ejecución penal.-
  no hay pena ni medida de seguridad sin adecuado tratamiento
  penitenciario, sin tratamiento humanitario sin
  resocialización.

Art. III.- "No es permitida la analogía para
calificar el hecho como delito o falta, definir un estado de
peligrosidad o determinar la pena o medida de seguridad que le
corresponde".- Con la analogía se pretende aplicar un
precepto a un caso que la ley no ha previsto. La
interpretación se dirige a buscar la voluntad de la ley,
la analogía prescinde de esta voluntad, esa voluntad no
existe, por tanto tiene una función integrante de la norma
jurídica y no así una función
interpretativa.

Art. VI.- "No puede ejecutarse pena alguna en otra forma
que la prescrita por ley y reglamentos que la desarrollen. En
todo caso la ejecución de la pena será intervenida
judicialmente".- la pena debe ejecutarse solo si media un
adecuado tratamiento asistencial para el reo, por parte de
personal idóneo y mediante políticas penitenciarias
orientadas a la readaptación, rehabilitación y
reincorporación del penado a la sociedad,
debiéndose observar el principio de humanidad de la penas,
respetando así la dignidad del individuo.

• Principio de lesividad

Art. IV: La pena necesariamente precisa la lesión
o puesta en peligro de bienes jurídicos tutelados por
ley.- Para que una conducta sea punible se requiere que lesiones
o ponga en peligro determinados bienes jurídicos,
así no hay delito sin daño o sin amenaza real o
potencial para el bien jurídico protegido.

• Principio de jurisdiccionalidad

Art. V: Solo el juez competente puede imponer penas o
medidas de seguridad, y no puede hacerlo sino en la forma
establecida por ley.- El art´. 154º de la
Constitución establece "La potestad de administrar
justicia emana del pueblo y se ejerce por el poder judicial a
través de sus órganos jerárquicos con
arreglo a la constitución y las leyes", por tanto no
pueden establecerse en el país tribunales paralelos de
justicia ordinaria penal para avocarse al juzgamiento de delitos
comunes.

• Principio de culpabilidad o
  responsabilidad

Art. VII: La pena requiere de la responsabilidad penal
del autor. Queda proscrita toda forma de responsabilidad
objetiva.- La sanción penal sólo debe fundarse en
la seguridad de que el hecho puede ser reprochado y exigido al
autor. No puede ser castigado quien actúa sin
culpabilidad, pues toda pena supone la exclusión de la
responsabilidad por el mero resultado; igualmente la pena no debe
sobrepasar la medida de la culpabilidad, debe ser impuesta
atendiendo al grado de culpabilidad.

Art. VIII.- La pena no puede sobrepasar la
responsabilidad por el hecho. Esta norma no rige en caso de
reincidencia ni de habitualidad del agente al delito. La medida
de seguridad sólo puede ser ordenada por intereses
públicos predominantes." La pena debe guardar
relación con el daño causado y el bien
jurídico protegido, pues no toda afección a un bien
jurídico ha de suponer una pena privativa de libertad, en
todo caso la pena debe ser ajustada a la trascendencia que para
la sociedad tienen los hechos, según el grado de nocividad
social.

• Principio de extensión

Art. X.- Las Normas generales de éste
código son aplicables a los hechos punibles previstos en
leyes especiales.- Para todas las leyes penales

Derecho Penal
como medio de control social

La misión del derecho es proteger la convivencia
humana de forma pacífica en sociedad, a la vez esta tiene
como fin lograr el desarrollo colectivo, el bienestar
común; sin embargo no todas las relaciones que se dan en
su interior son pacificas, por lo que se necesita cierto tipo de
regulación. El derecho penal aparece como medio de control
social más drástico, al cual se debe recurrir en
última instancia cuando los demás medios de control
hayan fracasado. El derecho penal es un medio de control social
que emplea la violencia, la misma que se encuentra
legitimada por el ordenamiento jurídico, es una violencia
organizada que apunta a lograr el bien común.

• Control Social.- Son aquellos mecanismos
  mediante los cuales la sociedad ejerce dominio sobre los
  individuos que la integran a fin de garantizar su estabilidad
  y supervivencia. Buscan garantizar que las personas se
  sometan a las normas de convivencia (la finalidad obedece a
  mantener y asegurar la convivencia de las personas que
  conforman la sociedad). Hay dos formas de control:

• Informal.- El Estado no manifiesta de manera
  directa su carácter represivo, la presión es
  ejercida por otros individuos o grupos: escuelas, familia,
  etc.

• Formal.- El Estado manifiesta su poder para
  reprimir y controlar a las personas: sanciones
  administrativas, derecho penal, etc.

Derecho
Penal

Es el conjunto de normas jurídicas otorgadas por
el Estado, que definen determinadas conductas como delitos – y
faltas – y disponen la imposición de penas o medidas de
seguridad a quienes los cometan. El derecho penal es el conjunto
de normas jurídicas mediante las cuales el Estado
prohíbe determinadas acciones u omisiones bajo la amenaza
de una sanción penal.

• Aspectos:

• a. Objetivo.- Normas jurídicas
  que establecen un supuesto de hecho – delito – y u
  consecuencia es la pena o mediada de seguridad, se establece
  también la responsabilidad civil.

• b. Subjetivo.- Ius Puniendi o Derecho
  del Estado de castigar o sancionar cuando se infringe el
  derecho penal Objetivo.

• c. Científico, ciencia del derecho o
  dogmática jurídico penal.- Se ocupa de la
  interpretación, sistematización, desarrollo de
  las disposiciones legales, opiniones de la doctrina en el
  campo del derecho penal.

• Características:

• a. Público.- la imposición
  de las penas y medidas de seguridad solo pueden ser impuestas
  por el Estado. La pena no se impone en interés del
  afectado sino de la colectividad.

• b. Regulador de conductas humanas.- se
  sanciona la conducta del hombre en cuanto trascienda al
  exterior, no se sanciona pensamientos.

• c. Normativo.- son las normas que
  establece lo permitido y prohibió; Valorativo.-
  hace una selección de conductas sancionando las
  peligrosas y dañinas para la sociedad;
  Finalista.- protege bienes jurídicos con
  repercusión en la colectividad.

• d. Sistema continuo de ilicitudes.- la
  ley solo describe las acciones delictivas que tienen
  relevancia penal.

• e. Personalísimo.- el delincuente
  responde personalmente de las consecuencias penales de su
  conducta.

• Fuentes del Derecho Penal.-

• La ley[2]es la fuente principal del
  derecho penal, es la única fuente formal, directa e
  inmediata, toda vez que sólo a través de
  ella se puede crear figuras delictivas, se puede
  establecer o agravar penas o medidas de seguridad (Principio
  de legalidad.- Art 20 de la Constitución).

• Principio de legalidad –
  Garantías:

• Nulum crimen sine lege certa.- La ley debe ser
  redactada con la mayor precisión posible.

• Nulum crimen sine lege previa.- Implica la
  búsqueda seguridad jurídica, de manera que el
  ciudadano conozca que conducta está prohibida y
  cuál es la pena que se aplica al infractor. Por tanto
  no cabe admitir leyes ad hoc, que podrían dictarse
  bajo la conmoción producida por un caso. Expresa la
  consagración del principio de irretroactividad de la
  ley penal, la misma que debe estar destinada a regir todos
  los casos que se produzcan desde su entrada en vigencia hasta
  su derogación (excepción la retroactividad
  benigna).

• Nulum crimen sine lege scripta.- No existe pena sin
  ley escrita, por tanto la costumbre, la jurisprudencia y los
  principios generales del derecho quedan excluidos.

• Nulum crimen sine lege stricta.- No se puede crear
  figuras penales por analogía, toda vez que el juzgador
  no puede asumir funciones de legislador (la analogía
  consiste en el proceso mediante el cual son resueltos casos
  no previstos en la ley, extendiéndoles a ello las
  disposiciones dictadas para casos semejantes –
  analogía legis, o se deducen de los principios
  generales de derecho – analogía juris).

• La Jurisprudencia.- Conjunto de resoluciones
  o sentencias dictadas por los tribunales de
  justicia.

• La costumbre.- Reiteración permanente
  de determinadas conductas creando en los ciudadanos una
  conciencia de obligatoriedad.

• Principio generales del derecho.- fuente
  complementaria de la ley penal, equivale a normas superiores
  que sirven de fundamento a la ley y a premisas del derecho
  natural que no pueden ser desconocidos por el
  intérprete.

• Criminología.- Teoría del
  Crimen. Se intenta explicar el delito como
  fenómeno individual y social. Hay dos tipos de
  criminología:

• a. Clásica.- el delincuente nace
  predeterminado para cometer delitos, no lo crea la
  sociedad.

• b. Crítica.- Es el derecho penal
  quien califica a la persona como delincuente y no sus
  características fisiológicas.

• Política Criminal.- Se ocupa de
  cómo configurar el derecho penal de la forma
  más efectiva para cumplir con su tarea de
  protección a la sociedad. Ciencia de los medios
  preventivos y represivos de que el Estado dispone para luchar
  contra el delito. Efectúa el estudio crítico y
  prospectivo de las normas penales y de las vías
  institucionales para su oportuna y eficaz aplicación
  preventiva y represiva promoviendo las reformas legislativas
  adecuadas a las nuevas situaciones sociales.

• Dogmática Penal.- se encarga del
  estudio concreto de las normas penales, de los tipos penales.
  El estudio consiste en determinar el verdadero sentido y
  alcance de la norma, correlacionas e integradas en su
  totalidad, extraer los principios generales que rigen las
  normas. Se ocupa del estudio de un determinado derecho
  positivo.

• Sistema Penal.- conjunto de agencias y
  actividades, tanto internas como externas, que intervienen en
  la creación (criminalización primaria) y
  aplicación (criminalización secundaria) de
  normas penales.

• Justificación del derecho penal.- se
  justifica porque tiene a resolver los problemas graves que se
  producen dentro de la convivencia social, evitando la
  venganza privada, procurando la defensa de la sociedad y
  confirmando los valores prevalentes de ésta. Es con
  esta finalidad que el derecho penal califica ciertas
  conductas como indeseables y las amenaza con una
  sanción de un rigor considerable, sin embargo frente a
  ello derecho penal presenta críticas:

• Abolicionismo.- Propone no solo la
  abolición de la cárcel, sino de la totalidad
  del sistema de justicia penal. Considera que el sistema penal
  es en sí mismo un sistema a erradicar, sosteniendo
  que: la intimación de la normas no evitan que se
  cometan delitos, no protege a los ciudadanos; no reeduca al
  infractor sino lo destruye; el sistema penal estigmatiza,
  marca a la persona frente a la sociedad; analiza a la
  víctima en forma secundaria.

• Critica.- no se puede exportar el abolicionismo a
  lugares donde existe un índice elevado de conflicto
  social, pues la desaparición del sistema penal
  acarrearía consecuencias más negativas que
  positivas; es una opción para casos triviales, de
  bagatela (principio de oportunidad).

• Garantismo Penal.- tiende al derecho penal
  mínimo (máxima reducción de la
  intervención estatal, y extensión de los
  límites garantistas), esta corriente propugna que el
  Derecho Penal tendrá vigencia siempre que se respeten
  los derechos fundamentales del delincuente y las
  garantías de un Estado de Derecho. Así
  también plantea que la severidad de las penas no es el
  medio adecuado para evitar la comisión de delitos,
  sino la prevención general de la protección de
  la sociedad mediante la disuasión a los delincuentes,
  con principios de humanidad y proporcionalidad y
  resocialización. La eficacia intimidatoria no requiere
  de penas graves.

Concepto de
norma

Las normas son reglas de conducta, las que al
tener carácter jurídico elevan su nivel,
dándoseles un carácter de obligatorio cumplimiento.
Con las normas el Estado instruye pautas de conducta y por
tanto, con ellas no prohíbe o manda resultados, sino
sólo conductas.

• 2. NORMA JURÍDICA PENAL.- se
  caracterizan por plantear la defensa de los valores
  más importantes que posea la sociedad utilizando para
  ello el poder punitivo del Estado, la pena. Consiste en un
  conjunto de imperativos que establecen lo que es necesario
  cumplir para mantener el "estado de paz" en la sociedad. Toda
  norma jurídica tiene un supuesto de hecho y una
  consecuencia jurídica, en la normas jurídico
  penales el supuesto de hecho viene a ser el delito –
  comportamiento descrito en el tipo penal – y la consecuencia
  jurídica viene a ser la pena o medida de seguridad.
  Cuando una norma penal no cumple con la estructura definida:
  supuesto de hecho (claramente definido) y consecuencia
  jurídica (pena), se presentan tres supuestos:

• Leyes penales incompletas.- Solo tienen
  sentido como complemento o aclaración del supuesto de
  hecho o de la consecuencia jurídica de una norma pena.
  Por ejemplo; art. 20 del CP. "Está exento de
  responsabilidad penal el menor de dieciocho años",
  art. 107: "el que mata a su ascendiente… será
  reprimido con pena privativa de libertad no menor de quince".
  Pueden ser: aclaratorias (para determinar de forma más
  concreta y exacta el supuesto de hecho o la consecuencia
  jurídica, por ej. 425 del CP que define quienes son
  funcionarios públicos), restrictivas (limitan el
  alcance de la ley penal: por ej. Legítima defensa) y
  remisivas (se recurre a otra norma jurídica dentro del
  mismo ordenamiento penal). A través de esta
  técnica ha sido posible desarrollar la parte general
  del CP, ganando agilidad, simplificando y economizando la
  actividad legislativa.

• Leyes penales.- Son aquellas cuyo supuesto de
  hecho se configura por remisión a una ley de
  carácter extrapenal, es decir a una
  disposición no penal para determinar con
  precisión los alcances de la ley penal. Permite
  abarcar un amplio número de supuestos que por su
  naturaleza flexible, compleja y variable no pueden ser
  regulados de forma precisa en el código penal, por ej.
  Art. 304 Contaminación del medio ambiente. La
  crítica reside en que el supuesto de hecho debe estar
  definido en forma clara y precisa en el CP, de modo que una
  norma de menor jerarquía – no competente para crear
  delitos – asuma ese rol, pues de lo contrario se
  estaría atentando con el P. de Legalidad. Sin embargo,
  cabe anotar, que la materia prohibida por lo menos debe estar
  fijada en su núcleo esencial por la ley penal en
  blanco y que la disposición de rango inferior
  sólo la complemente estableciendo límites y las
  circunstancias.

• Tipos penales abiertos.- El tipo abierto
  surge cuando sólo parte del tipo está
  legalmente descrito y para el resto es necesario su
  complementación por parte del juez, es decir, estos
  tipos requieren de su complementación a través
  de la jurisprudencia. Por ej. Delitos culposos, en los que el
  juez define cuando se ha vulnerado el deber objetivo de
  cuidado, etc. Ningún tipo puede calificarse como
  cerrado pues siempre requieren de una labor de
  interpretación por parte del juez.

• 3. DESVALOR DEL ACCIÓN.- Es la
  valoración negativa que efectúa la sociedad
  respecto de una conducta, la cual se plasma en una norma
  legal (forma y modo como se ejecuta). Desde un punto de vista
  valorativo la TIPICIDAD es el ámbito del
  desvalor del acto.

• 4. DESVALOR DEL RESULTADO.- Es la
  lesión o puesta en peligro de un bien jurídico,
  si no se realiza no podrá ser castigado, es el
  contenido de la ANTIJURICIDAD.

Principios
limitadores del poder penal

• P. de legalidad.- tiene su fundamento en la
  frase "Nullum crimen, nullum poena sine lege", No hay crimen,
  no hay pena sin ley. Solo se considera como delito el hecho y
  sólo se puede aplicar una sanción penal si esta
  previamente establecido en la ley.

• Interpretación de la ley.- consiste
  en desentrañar el verdadero significado de una norma
  jurídica. La aplicación de una ley presupone su
  interpretación, sólo cuando tiene claro el
  sentido de una norma es posible decidir si se puede aplicar a
  un caso concreto.

• Fuentes de interpretación.-
  Legislativa (ley), doctrinal (opinión de juristas),
  jurisprudencia.

• Métodos de interpretación.-
  Autentica (cuando el sentido de la norma es explicado y
  detallado por la persona o ente de quien emana, es decir por
  el legislador. Por ej. Exposición de motivos),
  Doctrinal, Judicial, extensiva (se amplía el alcance
  de las palabras contenidas en la norma, para que la letra se
  corresponda con el sentido y voluntad que el legislador quiso
  plasmar – analogía), progresiva (teniendo en cuenta la
  realidad, los cambios sociales, pues de lo contrario se
  cambiarían las normas a diario), gramatical (sentido
  literal de la norma), teleológica (finalidad de la
  norma), sistemática (en relación con las otras
  normas que la integran, en conjunto).

• P. de Intervención mínima o de
  necesidad.- El derecho penal solo debe intervenir en
  aquellos actos que atenten gravemente interese
  jurídicamente protegidos. Su intervención debe
  ser útil de lo contrario pierde su
  justificación. El estado sólo debe sancionar
  una conducta cuando ella sea necesaria para mantener el
  equilibrio y orden social.

• P. de fragmentariedad.- El DP no protege
  todos los BJ de la sociedad sino, sólo los más
  importantes.

• P. de intervención mínima en las
  penas.- deben aplicarse penas de corta duración,
  ya que éstas son las más efectivas.

• P. de humanidad de las penas.-
  Proscripción de la crueldad, rechaza las penas severas
  y que éstas se extiendan hasta la muerte del penado
  por que en esos casos la finalidad de las penas se pierde
  (resocialización).

• P. de Proporcionalidad.- Prohibición
  de exceso, la pena debe aplicarse teniendo en cuenta el grado
  de culpabilidad, el perjuicio ocasionado a la sociedad, la
  magnitud del daño causado, lesión al BJ
  protegido.

• Principio de Subsidiaridad.- El DP es el
  último medio de control formal al que debe recurrir la
  sociedad. Es preciso que se demuestra que ella no pueda ser
  reemplazada por otros medios de control social menos
  estigmatizantes.

• P. de última ratio.- El Dp solo debe
  intervenir cuando los demás medios de control social
  hayan fracasado.

• P. de Protección de bienes
  jurídicos.- El DP no puede intervenir en todos los
  controles sociales que se presentan, sino que debe limitarse
  en la protección de valores fundamentales para el
  orden social.

• BJ.- Intereses jurídicamente
  tutelados, son los valores predominantes y fundamentales de
  la sociedad y no solo de un grupo determinado de personas,
  que merecen protección a nivel constitucional como
  derecho humanos fundamentales, delimitando y legitimando el
  poder penal, erradicando la arbitrariedad.

• P. de Prohibición de la
  Analogía.- La analogía es el proceso por el
  cual casos, no previstos en la ley, son resueltos por
  disposiciones aplicables a casos similares o semejantes
  (analogía legis) o están deducidos de los
  principios generales del Derecho (analogía juris). La
  prohició de la analogía solo alcanza a la
  analogía perjudicial para el inculpado
  (analogía in malam parte), es decir aquella que
  extiende los efectos de la punibilidad; por el contrario, la
  analogía favorable (analogía in bonan partem)
  es aceptada a través de los procesos de
  interpretación de la ley penal.

• P. de irretroactividad de la ley.- Impide la
  aplicación de una ley, para casos anteriores a su
  vigencia, siendo la excepción la retroactividad
  benigna.

• P. de Culpabilidad.- la imposición de
  una pena debe responder al grado de responsabilidad por el
  hecho, excluyendo toda responsabilidad por el
  resultado.

• P. de dolo o culpa.- se prohíbe
  imputar a un sujeto un resultado imprevisible, solo se puede
  admitir responsabilidad por dolo o culpa.

• P. de Imputación personal.- se limita
  la responsabilidad a los autores del hecho delictivo y a los
  que participaron en el, coautores, instigadores,
  etc.

• P. responsabilidad por el hecho.- la pena
  debe vincularse con una acción concreta y no en
  función a la condición del autor o a los
  peligros que en el futuro se esperen del mismo.

• P. No contingente.- La ley penal no puede ser
  una respuesta inmediata frente a todo tipo de conflicto
  social, sino solo frente a conflicto de relevancia, de modo
  que se evite la proliferación incontrolada de normas
  penales.

Teorías de
las penas

• CONCEPTO DE PENA.- es una consecuencia
  jurídica asignada a cualquier individuo que haya
  realizado un hecho punible, contrario a la norma (por haber
  afectado un bien jurídico tutelado por ley).
  Característica primordial del DP.

• TEORÍAS DE LAS PENAS.- Se discute la
  utilidad y fin de la pena.

• Teorías Absolutas (Kant y Hegel).- Esta
  teoría señala que al sujeto que comete un
  delito se le aplica una pena como retribución
  al hecho que cometió. En estas teorías la pena
  es retributiva "ojo por ojo y diente por diente". La pena se
  libera de toda finalidad y se presenta únicamente como
  la imposición voluntaria de un mal para compensar la
  lesión cometida culpablemente.

• Positivo.- La sanción penal ha de estar
  enmarcada en una justa retribución, es decir, la pena
  debe guardar relación con la gravedad del hecho;
  proporcionalidad.

• Critica.- se castiga la acción sin importar
  si el sujeto ha sido coaccionado o no al momento de su
  ejecución (no se toma en cuenta el dolo o
  culpa).

• Teorías Relativas o Preventivas.- La pena no
  es un fin en sí misma, sino un medio de
  prevención. La función de la pena es impedir
  que el futuro se cometan acciones punibles (función
  utilitaria de la pena). Estas teorías tienen fe en la
  posibilidad de educar a las personas que han delinquido, a
  través de una adecuada intervención
  sociopedagógica. LA pena debe actuar no expresamente
  sobre el condenado sino sobre la comunidad.

• Prevención general.- la función
  de la pena ésta dirigida a toda la sociedad, con el
  propósito de prevenir delitos: a) Intima a todos los
  individuos con la finalidad de que no cometan delitos, b)
  sirve como instrumento educador en las conciencias
  jurídicas de todas las personas previniendo el
  delito.

• Prevención general POSITIVA O INTEGRADORA.-
  La misión de la pena es prevenir los delitos mediante
  la afirmación de los valores que se establecen en la
  sociedad. Se busca la confianza en la norma, la fidelidad al
  derecho y en aceptación de sus
  consecuencias.

• Prevención general NEGATIVA o INTIMIDATORIA.-
  la misión de la pena es coaccionar, intimidar
  psicológicamante a los miembros de la sociedad, para
  que se abstengan de cometer delitos. Empleo el miedo. Tiende
  a considerar que mientras mayor sea la gravedad de las penas
  que se imponen, mayor debe ser su eficacia.

• Prevención Especial.- La
  prevención de la pena consiste en hacer que el sujeto
  no vuelva a delinquir (dirigido a individuos ya
  delincuentes). La finalidad de la pena es influir
  directamente sobre el agente de manera individual.

• Prevención especial positiva.- le asigna a la
  pena una función reeducadora, resocializadora e
  integradora del delincuente a la comunidad. Se designa a la
  pena el papel de mejorar moralmente a la persona humana para
  llegar al progreso ético de la sociedad y humanidad
  (sin embargo el sujeto una vez que cumple la pena, ya nadie
  se ocupa de él, y como no se reincorpora
  satisfactoriamente a la sociedad, vuelve a
  delinquir).

• Prevención especial negativa.- asigna a la
  pena la función de mantener alejado al delincuente de
  las demás personas y así mantener a la sociedad
  libre de peligro (tiene a su neutralización e
  inocuización).

• Teoría Mixta o de la Unión.-
  intenta combinar los elementos legitimantes de las
  teorías absolutas y relativas, combinando los matices
  de la retribución, prevención general y
  especial, ya que la pena desempeña una pluralidad de
  funciones. Bajo esta perspectiva la pena traduce una
  retribución de la culpabilidad – idea de pena
  justa – pero, al mismo tiempo sirve a la prevención
  del delito – idea de la pena útil. CONCEPCIÓN
  ASUMIDA POR EL CP DE 1991.

Roxin elabora la teoría dialéctica de
la Unión o Unificadora Dialéctica, "la pena
cumple diferentes funciones según la fase en la que se
encuentre":

• AL momento de conminación legal.- La pena
  tiene una función de prevención general
  intimidatoria. Art. I, TP: "Este Código tiene
  por objeto la prevención de delitos y faltas como
  medio protector de la persona humana y de la
  sociedad".

• AL momento de la determinación judicial.- se
  complementa la idea de la prevención general; el juez
  al momento de imponer la pena, reafirma la seriedad de la
  amenaza anterior e individualiza al autor
  (prevención especial). La pena no puede
  sobrepasar la culpabilidad del autor. Art. VIII, TP: "La
  pena no puede sobrepasar la responsabilidad por el hecho.
  Esta norma no rige en caso de reincidencia ni de habitualidad
  del agente al delito. La medida de seguridad sólo
  puede ser ordenada por intereses públicos
  predominantes."

• Al momento de la ejecución (después de
  la sentencia).- Tiene a la resocialización del
  delincuente, es decir la reincorporación del
  delincuente a la comunidad. (prevención especial).
  Art. IX. TP: "La pena tiene función preventiva,
  protectora y resocializadora. Las medidas de seguridad
  persiguen fines de curación, tutela y
  rehabilitación".

En suma, la pena en un primer momento tiene como
finalidad prevenir la comisión de delitos; luego debe
establecerse de forma proporcional, sin llegar al límite
que sería la retribución; y finalmente procura que
durante el cumplimiento de la sentencia se logre resocializar al
individuo para reincorporarlo a la sociedad.

Aplicación
de la Ley penal

• APLICACIÓN ESPACIAL.- Implica el
  ejercicio de la soberanía del Estado, para asegurar
  dentro de sus fronteras el mantenimiento del
  orden.

• P. de Territorialidad (Art. 1. CP).- la ley
  aplicable es la del LUGAR de comisión del delito, no
  interesa si el sujeto es nacional o extranjero. El Art. 1 del
  CP, crea una ficción legal, extendiendo el concepto de
  territorio:

• Naves o aeronaves públicas donde se
  encuentren.

• Naves o Aeronaves nacionales privadas que se
  encuentren en altamar o espacio aéreo, donde
  ningún Estado ejerce jurisdicción.

• P. de ubicuidad (art. 5 CP).- El lugar de
  comisión del delito es aquel en el cual el autor ha
  actuado u omitido la obligación de actuar, o en el que
  se producen sus efectos. La doctrina distingue tres
  teorías para la determinación del lugar de
  comisión del delito:

• T. de la actividad.- el lugar donde el sujeto
  realiza externamente la conducta delictiva.

• T. del resultado.- donde se produjo el
  resultado externo.

• T. de la Ubicuidad.- donde se manifiesta la
  conducta o se produce el resultado.

• Excepciones a la aplicación espacial
  (territorialidad) – P. de extraterritorialidad y P. real o de
  defensa (art. 2 inc. 2 y 3).- El juzgamiento de conductas
  delictivas cometidas en el extranjero, sean nacionales o
  extranjeros, siempre que afecten al Estado y derechos
  nacionales.

• Atenta contra la seguridad o la tranquilidad
  pública o se traten de conductas tipificadas como
  lavado de activos, siempre que produzcan sus efectos en el
  territorio de la República;

• Agravia al Estado y la defensa nacional; a los
  Poderes del Estado y el orden constitucional o al orden
  monetario.

• P. de personalidad (art. 2 inc.1 y 4).- La
  ley penal se aplica a nacionales, sean autores o
  víctimas.

• El agente es funcionario o servidor público
  en desempeño de su cargo;

• Es perpetrado contra peruano o por peruano y el
  delito esté previsto como susceptible de
  extradición según la Ley peruana, siempre que
  sea punible también en el Estado en que se
  cometió y el agente ingresa de cualquier manera al
  territorio de la República (en los casos de
  extradición, es requisito indispensable, que en ambos
  Estados el hecho cometido sea considerado como
  delito).

• Extradición activa.- El Estado solicita a
  otro, la entrega de una persona para juzgarlo.

• Extradición pasiva.- El Estado entrega a
  otro, a una persona para que este último lo
  juzgue.

• P. universal o de justicia mundial.- (art. 2 inc.
  5).- El Perú está obligado a reprimir
  conforme a tratados internacionales, hay delitos en los que
  nuestro país por ser parte en el tratado
  internacional, está obligado a reprimir, en estos
  casos la acción penal puede ser promovida por
  cualquiera de ellos (por Ej. delitos que afrentan a la
  humanidad).

• Inaplicabilidad del principio de
  extraterritorialidad (art. 4).- La acción de la
  justicia puede ser enervada con relación a las
  infracciones cometidas fuera del territorio de la
  república, cuando:

• Cuando se ha extinguido la acción penal
  conforme a una u otra legislación;

• Cuando se trata de delitos políticos o hechos
  conexos con ellos; y,

• Cuando el procesado ha sido absuelto en el
  extranjero o el condenado ha cumplido la pena o ésta
  se halla prescrita o remitida.

• APLICACIÓN TEMPORAL.- Las leyes de
  acuerdo a lo establecido en la Constitución, son
  obligatorias desde el día siguientes de su
  publicación, en el diario oficial, salvo
  disposición contraria de la misma ley que posterga su
  vigencia en todo o en parte. El tiempo que transcurre entre
  la publicación de una norma y su entrada en vigencia
  se denomina vacatio legis. A través de la
  aplicación temporal, se determina que ley debe
  aplicarse al tiempo de la comisión del
  delito.

2.1. Principio de Irretroactividad de la ley
penal.-Se aplica la ley penal vigente al momento de la
comisión del delito – tempus regis actum – aunque en el
momento de la sentencia no esté vigente, salvo sea
favorable al reo, ya sea ultractivamente (se aplica una ley que
ésta derogada al momento de dictarse sentencia, pero que
estuvo vigente al momento de la comisión del delito), o
retroactivamente (si durante la ejecución de la sentencia
se dicta una ley mas favorable). En el caso de las leyes penales,
la ley complementaria provenientes de la administración,
se rige por el principio de irretroactividad. Se presentan
las siguientes figuras:

• Leyes penales intermedias.- Son aquellas que
  estuvieron vigentes con posterioridad al hecho delictivo,
  pero fueron derogadas con anterioridad a la sentencia. Por
  ej. Delitos de violación sexual. Se debe aplicar la
  ley más favorable.

• Ley abolitiva.- es aquella que es dictada cuando el
  proceso está en trámite o con posterioridad a
  la sentencia y establece que el delito ya no es punible, por
  lo que la pena y sus efectos se extinguen.

• Leyes temporales o especiales.- (dictadas en casos
  de emergencia, guerras, terrorismo, delincuencia grave,
  etc.).- son aquellas que incluyen en su texto el tiempo o
  periodo de duración, y siempre se aplican a los hechos
  cometidos durante su vigencia – aplicación ultractiva
  de la ley penal. En este tipo de casos NO se aplica el
  principio de la ley más favorable al reo, pues de lo
  contrario las leyes temporales quedarían sin
  aplicación.

• Lex tertia o tercera ley – Combinación de
  leyes.- existen como mínimo dos leyes, una vigente en
  el momento de la comisión del delito y otra que ha
  surgido posteriormente. Cada una de ellas tiene un aspecto
  beneficioso para el autor, por lo que se plantea tomar los
  aspectos más favorables de cada ley, creando
  así una nueva ley penal. No hay lesión al
  principio de legalidad, pues lo que se hace es una
  interpretación integrativa a favor del reo.

2.2. Momento de la comisión del delito (art. 9
CP).- Es aquel en el cual el autor o participe ha actuado u
omitido la obligación de actuar, independiente del momento
en el que se produzcan sus efectos.

• Teoría de la acción.- es el criterio
  adoptado por el CP, el momento de la comisión del
  delito es cuando se el agente contraviene la norma
  penal.

• Teoría del resultado.- el momento en el que
  se produce el resultado

• Teoría de la Ubicuidad.- se considera
  indistintamente, el momento de la acción o
  resultado.

• APLICACIÓN PERSONAL.- La ley penal se
  aplica a todas las personas, sin embargo hay excepciones por
  razón del cargo o función que
  desempeñan. Las prerrogativas que por razón de
  su cargo les corresponde a algunas personas, deben estar
  señalados de forma expresa en la ley. Estos
  privilegios son:

• Inviolabilidad.- Evita la persecución
  de determinadas personas por delitos cometidos en el
  ejercicio de su cargo o función (congresistas). No son
  responsable por las opiniones que viertan en el ejercicio de
  su cargo.

Partes: 1, 2, 3, 4, 5