Una vez identificado el problema, y los objetivos del trabajo de investigación es necesario realizar un diagnostico de la situación actual con el fin de poder conocer cual es el grado de cumplimiento del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN C.A., con respecto a las NVC-ISO 9001:2000, ISO 14001 y OSHAS 18001. De manera que se elaboró un Diagnóstico tomando en cuenta los requisitos que exigen estas normas. Para iniciar con este diagnóstico, se evalúa en primer orden los procesos de la empresa de acuerdo a las exigencias de la norma ISO 9001: 2000.
CVG MINERVEN C.A., está orientada principalmente a producir y comercializar oro fino no refinado, presentado en barras entre 7 Y 12 kgs, propiciar el desarrollo endógeno y la socialización de los recursos mineros, en áreas de mayor amplitud de influencia.
Sabiendo que es muy importante que los procesos que se dan a lugar en la Empresa cumplan con las exigencias tanto de los clientes internos como los externos y en búsqueda del mejoramiento continuo, CVG MINERVEN C.A., ha establecido conseguir su adecuación, en el proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta, a las normas de calidad de la serie NVC-ISO 9001:2008. Para ello es necesario demostrar su capacidad para proporcionar de forma coherente productos que satisfagan los requisitos del cliente y poder aumentar la satisfacción del cliente a través de la aplicación eficaz del sistema y registros, para el aseguramiento de la conformidad con los requisitos del cliente y los reglamentarios aplicables.
Para lograr la adecuación del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta, es necesario que ésta cumpla con los requisitos exigidos en la norma internacional de calidad utilizada en el estudio. En pro de ello, es necesario saber la situación actual del cumplimiento con los requisitos, por lo que se realizó un diagnóstico, para conocer cuáles son las cláusulas que se cumplen o no, con el fin de tomar las acciones correctivas correspondientes, pero como se mencionó anteriormente, se evaluará primero en función a la norma ISO 9001:2008; seguido de la ISO 14001 y OSHAS 18001.
El diagnóstico consistió en un cuestionario de evaluación; el cual contiene una serie de preguntas, las cuales están divididas en cláusulas según la estructura de la norma NVC-ISO 9001:2008 (ver Anexo 1), el cual fue aplicado al personal de la Gerencia de Plata, de acuerdo a la relación que tenían con cada una de las cláusulas.
Se utilizó la entrevista, pues se formularon preguntas precisas, discutidas por todo el personal, por lo que no quedó ninguna información dispersa. Las preguntas estaban formuladas de manera de conseguir información respecto a si se cumplían o no con los requerimientos que exige la norma.
1.1 DIAGNÓSTICO DEL CUESTIONARIO COVENIN ISO 9001:2008 APLICADO AL PROCESO DE CIANURACIÓN DE LA GERENCIA DE PLANTA DE CVG MINERVEN
Puesto que las secciones 0.1, 0.2, 0.3 y 0.4 son de Introducción, no contienen requisito alguno, no pueden ser utilizados para evaluar la situación actual del proceso en estudio.
El apartado 1, abarca lo referente a Objeto y Campo de Aplicación, esto define el alcance de un Sistema de Gestión de Calidad que aplica los requisitos de la norma, la Gerencia de Planta luego de implementar su SGC estará en la capacidad de responder este apartado; al no existir un SGC no existe un campo de aplicación.
El apartado 2, Normas para Consulta, orientan sobre la realización de consultas a otras normas las cuales son de complemento y sirven para la definición, comprensión y mejoramiento del SGC En este apartado no se fijan requisitos algunos los cuales deba cumplir la Gerencia.
El Apartado 3 Términos y Definiciones, describe los términos utilizados para describir la cadena de suministros de productos (o servicios) por los cuales se logra satisfacer al cliente.
A partir del apartado 4 es donde se hacen referencia a los Requisitos que debe cumplir la Gerencia para poseer un SGC enfocado a la satisfacción del cliente y la mejora continua del proceso. Estos requisitos serán analizados con las actividades que allí se realizan, con la finalidad de observar aquellos que son cumplidos, medianamente satisfechos o que no están acordes con lo realizado en la Gerencia de Planta.
1.1.1 Cláusula 4: Sistema de Gestión de la Calidad
Numeral 4.1 Requisitos Generales
Este apartado 4.1 establece que la Gerencia debe establecer, documentar, implementar y mantener un sistema de gestión de calidad y mejorar continuamente su eficacia de acuerdo con los requisitos de la norma internacional. Se deben identificar los procesos necesarios para el SGC la interacción entre los procesos, así como la medición y control de los mismos. Debe asegurarse la disponibilidad de recursos para apoyar la operación de los procesos, así como entrar en un ciclo de mejora continua de los mismos.
La Gerencia de Planta no ha implementado un sistema de Gestión de Calidad, no ha determinado su Proceso de Cianuración ni la interacción y secuencia de del mismo. No se han establecidos los criterios y métodos como indicadores de gestión para medir y controlar el proceso. No se ha asegurado la disponibilidad de recursos para apoyar la operación y seguimiento de los procesos. Las acciones necesarias para alcanzar los resultados planificados no se elaboran, pues no se ha implantado el sistema de gestión de calidad.
Numeral 4.2 Requisitos de la documentación
Literal 4.2.1 Generalidades
Este apartado hace relación a los documentos exigidos por la norma, que servirán para sustentar el sistema de gestión de calidad hace como para dejar evidencias de las acciones realizadas. Establece de manera general, que debe existir una declaración documentada de una política de calidad y unos objetivos de calidad, un manual de calidad, los procedimientos documentados entre ellos los 6 procedimientos obligatorios requeridos por esta norma:
Control de Documentos
Control de los registros
Auditorías Internas
Control del producto o servicio no conforme
Acciones Correctivas
Acciones Preventivas
Los procedimientos documentados para la medición y control del proceso de Cianuración, y los registros requeridos por esta norma nacional. La Gerencia de Planta al no tener implementado un sistema de Gestión de Calidad, no posee de manera general los documentos necesarios que soporten al sistema.
Literal 4.2.1 Manual de Calidad
Este requisito especifica que la Gerencia de Planta debe poseer un manual de calidad, donde se haga referencia al alcance del sistema de gestión de calidad incluyendo los detalles y la justificación de cualquier exclusión, así como de los procedimientos documentados establecidos por el sistema de gestión de calidad o referenciado a los mismos. Por último debería tener una descripción breve de la interacción de los procesos.
No posee una política documentada de la calidad, así como también objetivos de Calidad. No se encuentran documentados los 6 procedimientos obligatorios, los cuales deben estar enfocados de manera general para la empresa y adecuado a la norma. No se encuentran documentados los procedimientos de trabajo, relacionados con las actividades relacionadas con el Proceso de Cianuración para el sistema de gestión de calidad. Los registros tanto de calidad como técnicos, no se encuentran documentados o totalmente adecuados a los requerimientos de la norma.
Literal 4.2.1 Control de los Documentos
Los documentos requeridos por el sistema deben controlarse. Debe establecerse un procedimiento documentado que defina los controles necesarios para: aprobar documentos antes de su emisión, revisar y actualizar los documentos, que sean identificados, estén disponibles, prevenir el uso no intencionado de documentos obsoletos y asegurarse de que se identifican los cambios y el estado de revisión actual de los documentos. En tal sentido la Gerencia de Planta, no posee un procedimiento documentado adecuado a las características sobre control de documentos. Cabe destacar que CVG MINERVEN no ha establecido un procedimiento de control de documentos de forma general para todas sus unidades funcionales.
Literal 4.2.4. Control de los Registros
Este apartado hace alusión a los registros que debe poseer el sistema para proporcionar evidencia de la conformidad con los requisitos así como la operación eficaz del sistema de gestión de la calidad.
La Gerencia de Planta cuenta no con los formatos de los registros de calidad, y por tanto no se ponen en uso. Con respecto a los asociados al proceso de Cianuración se tienen algunos registros técnicos, pero que no cumple con los campos mínimos requeridos por la empresa y el sistema de gestión. No se tiene un procedimiento General para el control de los registros.
1.1.2 Cláusula 5: Responsabilidad de la Dirección
Numeral 5.1 Compromiso de la Dirección
La alta dirección debe proporcionar evidencia de su compromiso con el desarrollo e implementación del sistema de gestión de calidad, así como la mejora continua de su eficacia. En la Gerencia de Planta la toma de decisiones la lleva cabo los líderes del proceso, gerente y jefes de departamentos quienes conforman la alta dirección.
Se pudo evidenciar que la Gerencia de Planta al no poseer un sistema de gestión de calidad la alta dirección no se ve comprometida con la implementación de sistemas de gestión de calidad. Evidenciado al establecer la política de calidad, ni los objetivos de calidad así como asegurando de manera firme la disponibilidad de recursos.
Numeral 5.2 Enfoque al cliente
La norma especifica que la alta dirección debe asegurarse de que los requisitos del cliente se determinen y se cumplen con el propósito de aumentar la satisfacción del cliente. La gestión realizada por la Gerencia de Planta no muestra que se identifiquen y cumplan con los requisitos exigidos por el cliente, como consecuencia de esto no se tiene evidencia sobre el aumento en la satisfacción del cliente.
Numeral 5.3 Política de la calidad
La alta dirección debe asegurarse de que la política de la calidad es adecuada al propósito de la organización, es comunicada dentro de la organización, incluye un compromiso de cumplir con los requisitos y de mejorar continuamente con la eficacia del sistema, así como que es revisada para su continua adecuación. Actualmente la Gerencia de Planta no ha establecido una política de calidad, tampoco está documentada la política de calidad global de la empresa.
Numeral 5.4 Planificación
Literal 5.4.1 Objetivos de la Calidad
Este requisito hace alusión a que la Gerencia de Planta debe poseer unos objetivos de calidad, que sean medibles y coherentes con la política, con el fin de darle cumplimiento a la misma. En tal sentido la Gerencia de Planta, al no poseer una política de calidad, no se tiene la necesidad de elaborar los objetivos para darle cumplimiento a la misma.
Literal 5.4.2 Planificación del sistema de gestión de calidad
La alta dirección de la Gerencia de Planta debe asegurarse de que la planificación del sistema de gestión de la calidad se realiza con el fin de cumplir con los requisitos citados, en el apartado 4.1, y que se mantiene la integridad del sistema de gestión de la calidad cuando se planifican e implementan cambios en este. En cuanto a la planificación del Sistema de Gestión de Calidad, esta no se ha elaborado ni de modo gerencial ni a nivel empresarial.
Numeral 5.5: Responsabilidad, autoridad y comunicación
Literal 5.5.1 Responsabilidad y autoridad
Según la norma, la alta dirección debe cerciorarse de que todos sepan lo que se espera que hagan (responsabilidades), lo que están autorizados a hacer (autoridades), así como que comprendan la forma en que estas responsabilidades y autoridades están mutuamente relacionadas.
Actualmente en la Gerencia de Planta, se dificulta la asignación de las responsabilidades y el análisis e identificación de los procesos, sin embargo todas estas actividades se realizan de forma informal y es el supervisor de planta el que asigna la responsabilidad y autoridad a cada operario para una determinada actividad.
Literal 5.5.2 Representantes de la dirección
La alta dirección debe designar un miembro de la dirección, quien con independencia de otras responsabilidades, debe de tener la responsabilidad y autoridad que incluya, asegurarse de que se implementen los procesos, gestión, y la toma de conciencia de los requisitos del cliente referente a la calidad.
El miembro de la dirección, que asume responsabilidades en cuanto a la materia de calidad, y que debe ser designado por la alta dirección, no ha sido seleccionado, pues no se ha comenzado a implantar el sistema de gestión de calidad.
Literal 5.5.3 Comunicación interna
La alta dirección debe asegurarse de que se establecen los procesos de comunicación apropiados dentro de la organización, y de que la comunicación se efectúa considerando la eficacia del sistema de gestión de calidad.
Actualmente la Gerencia de Planta, mantiene procesos de comunicación a través de correos electrónicos, ordenes de trabajo electrónicas, sin embargo no se toma en consideración la eficacia del sistema de gestión de calidad.
Numeral 5.6 Revisión por la dirección
Este apartado especifica que la alta dirección debe, a intervalos planificados, revisar el sistema de gestión de la calidad de la organización, para asegurarse de su conveniencia, adecuación y eficacia continuas. La revisión debe incluir la evaluación de las oportunidades de mejora y la necesidad de efectuar cambios en el sistema de gestión de la calidad, incluyendo la política de la calidad y los objetivos de la calidad.
La Gerencia de Planta hoy en día, no realiza revisiones al sistema de gestión de calidad, ya que no se ha implementado un sistema de gestión de calidad como se ha dicho anteriormente.
1.1.3 Cláusula 6: Gestión de los Recursos
Numeral 6.1 Provisión de los recursos
Este apartado especifica que la organización debe asegurar que se dispone de los recursos necesarios para mantener y mejorar su sistema de gestión de la calidad, y para llevar a cabo el trabajo requerido de forma que satisfaga los requisitos de sus clientes. Los recursos comprenden no sólo al personal necesario, sino también la financiación, las instalaciones y los equipos.
La Gerencia de Planta dispone de los recursos necesarios para implementar y mantener un sistema de gestión de calidad que satisfaga las necesidades de los usuarios para el proceso de Cianuración, sin embargo en muchos casos no determina y proporciona los necesarios para implantar, mantener y mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de calidad para aumentar la satisfacción de los usuarios, por lo que no existe ninguna evidencia que permita identificar la provisión de dichos recursos.
Numeral 6.2 Recursos Humanos
Literal 6.2.1 Generalidades
La norma especifica que el personal que realice trabajos que afecten a la conformidad con los requisitos del producto debe ser competente con base en la educación, formación, habilidades y experiencia apropiadas.
La Gerencia de Planta proporciona formación al personal involucrado en la obtención del producto final en el proceso de Cianuración.
Literal 6.2.2. Competencia, formación y toma de conciencia.
Este requisito hace alusión a que la Gerencia de Planta debe determinar la competencia necesaria para el personal que realiza trabajos que afectan la conformidad con los requisitos del proceso de Cianuración, asegurarse que el personal es conciente de la pertinencia e importancia de sus actividades, y su contribución al logro de los objetivos de la calidad, y de mantener los registros apropiados de la educación, formación, habilidades experiencias.
En este sentido la Gerencia, no determina formalmente la competencia necesaria para el personal involucrado en el proceso de Cianuración, a su vez no se destaca la importancia de las actividades realizadas para el cumplimiento del proceso. Y no se guardan las evidencias de la educación, formación y experiencia profesional.
Numeral 6.3 Infraestructura
La organización debe proporcionar, gestionar y mantener los diversos requisitos del espacio de trabajo, así como el equipo para procesos. Es igualmente necesario que determine y prevea sus requisitos actuales de infraestructura, y que se anticipe a las necesidades que se esperen en un futuro.
La Gerencia de Planta cuenta con la infraestructura para gestionar las actividades relacionadas con el proceso de Cianuración, se cuenta con edificaciones ventiladas, sitio de trabajo, y equipos y herramientas, al igual que transporte para desplazarse al área del proceso que forma parte del proceso de Cianuración, así como red de comunicaciones.
Numeral 6.4 Ambiente de trabajo
Este requisito hace referencia a que la organización debe determinar y gestionar el ambiente de trabajo necesario para lograr la conformidad con los requisitos del producto.
En tal sentido, CVG MINERVEN a pesar de proporcionar para la Gerencia de Planta, el ambiente de trabajo para prestar su servicio requiere de diversas mejoras en función a las condiciones de ergonomía (optimización integral de Sistemas Hombres-Máquinas). Sin embargo en cuanto a la gestión del ambiente de trabajo no se tiene evidencia de llevar a cabo dichas actividades en el proceso en estudio.
1.1.4 Cláusula 7: Realización del Producto
Numeral 7.1 Planificación de la realización del producto
La norma especifica que la organización debe planificar como van a suceder todas las actividades necesarias para la realización del producto (en este caso, servicio). Toda esta información sobre planificación debería estar documentada en la medida en que sea necesario.
En el caso de la planificación llevada por la Gerencia de Planta, esta responde a la solicitud de los distintos clientes de la empresa. Se analizan las solicitudes, se estudian y luego se les da respuesta, sin embargo estas no están ligadas a la materia de la calidad. Se tiene algunas evidencias de las actividades de planificación, a través de un formato sencillo que puede ser mejorado.
Numeral 7.2 Procesos relacionados con el cliente
Literal 7.2.1 Determinación de los requisitos relacionados con el producto.
La organización debe determinar los requisitos especificados por el cliente, los requisitos no establecidos por el cliente pero necesarios para el uso especificado o uso previsto, los requisitos legales y reglamentarios relacionados con el producto/servicio y cualquier requisito adicional determinado por la organización.
En la Gerencia de Planta se determinan hasta los requisitos del cliente, se determinan los requisitos legales, los requisitos adicionales por la organización, pero no se guarda la documentación de tal evidencia.
Literal 7.2.2. Revisión de los requisitos relacionados con el producto
La organización debe revisar los requisitos relacionados con el producto. Esta revisión debe realizarse antes de que la organización se comprometa a proporcionar un producto al cliente y debe asegurarse de que están resueltas las diferencias existentes entre los requisitos del contrato o pedido y los expresados previamente, y la organización tiene la capacidad para cumplir con los requisitos definidos. Además deben mantenerse registros de los resultados de la revisión y de las acciones originadas por la misma.
En tal sentido la Gerencia de Planta se revisan los requisitos relacionados con el producto y se registran los datos en el informe diario de operaciones de planta Caratal, revisándose los requisitos del servicio, sin embargo requiere de diversas mejoras n función a la mejora continua.
Literal 7.2.3 Comunicación con el cliente
La organización debe determinar e implementar disposiciones eficaces para la comunicación con los clientes, relativas a la información sobre el producto. Las consultas, contratos o atención de pedidos, incluyendo las modificaciones, y la retroalimentación del cliente, incluyendo sus quejas.
La comunicación entre la Gerencia de Planta y los usuarios es fundamental y se realiza tanto de forma oral como de manera escrita (por faxes, correo electrónico, teléfono y celular), por medio de esta comunicación se solventa cualquier evento que pueda surgir durante la relación laboral y que pueda afectar el cumplimiento de los objetivos, aunque son pocas las veces que se documentan estas comunicaciones.
Numeral 7.3 Diseño y desarrollo
Este apartado exige que la organización debe disponer de controles destinados al proceso de diseño y que establezca un enfoque disciplinado del mismo. Debe asegurarse de que se identifiquen todos los aspectos dignos de consideración y, en los casos en los que sea necesario, se tengan en cuenta en el diseño.
Este apartado de la norma NO APLICA y debe ser excluido, debido a que en la Gerencia de Planta no se diseña ningún producto, sólo se realiza la preparación de cianuro a una concentración del 5 %, con una solución pobre (barren) que proviene de molienda, hasta obtener una solución cianurada que es enviada a los tanques espesadores donde se lleva a cabo la separación sólido líquido que se efectúa cuando las partículas sólidas caen al fondo y se produce el asentamiento, y la solución es enviada por tuberías hacia el tanque rico en donde se recoge la solución con alto contenido de oro.
Numeral 7.4 Compras
Según la norma, la organización debe identificar aquellos materiales y servicios que sean adquiridos y que puedan afectar a la calidad de los productos y servicios. Acto seguido, será necesario que seleccione a quién, de entre aquellos proveedores que sean capaces de cumplir sus requisitos, confiará usted el suministro de los diferentes materiales y servicios. Deben mantenerse los registros de los resultados de las evaluaciones de los proveedores.
El consumo de Cianuro en CVG MINERVEN, se aproxima a 540 toneladas anuales, este es proveniente de Canadá y es de marca BIG BAG, el cargamento viene contenido en sacos y cajas de 1000 Kg cada uno, son transportados en barcos hasta el Puerto de Guanta, Estado Anzoátegui y luego son trasladados en gandolas hasta el almacén de cianuro de la empresa.
Este proceso de compras realizado por la Gerencia de Planta se cargan los presupuestos de acuerdo a las actividades definidas en la planificación.
Literal 7.4.2 Información de compras
Este apartado trata de los detalles que deben ser incluidos a la hora de determinar los requisitos de compra. Es esencial que todos los detalles correspondientes a los artículos o servicios solicitados se estipulen claramente en el momento de cursar el pedido. Pueden incluirse números de plano, catálogo o modelo, así como la fecha y el lugar de entrega requeridos.
Los requisitos de la materia prima se cargan adicionados al presupuesto en el sistema SAP.
Literal 7.4.3 Verificación de los productos comprados
La organización debe establecer e implementar la inspección u otras actividades necesarias para asegurarse de que el producto comprado cumple los requisitos de compra especificados. La verificación de los productos comprados se hace de manera muy general. No existe procedimiento o actividad alguna para la inspección o verificación del producto adquirido.
Numeral 7.5 Producción y prestación del servicio
Literal 7.5.1 Control de la producción y de la prestación del servicio
La organización debe planificar y llevar a cabo la producción y la Prestación del servicio bajo condiciones controladas las cuales Incluyen: la disponibilidad de información que describa las Características del producto, instrucciones de trabajo, el uso de equipo apropiado, la disponibilidad y uso de equipos de seguimiento y medición así como la realización las actividades de seguimiento y medición.
Para este apartado no se evidencia la disponibilidad de información que describa las características del proceso, tampoco la disponibilidad de instrucciones de trabajo, cuando sea necesario, no se cuenta con el uso del equipo apropiado, además no se lleva a cabo la implementación del seguimiento y de la medición del mismo.
En la Gerencia de Planta es llevada a cabo solo la prestación del servicio para las diferentes áreas usuarias, sin controlar la calidad de los equipos, materiales, insumos y materias primas que ingresan a los diferentes almacenes.
Literal 7.5.2 Validación de los procesos de la producción y de la prestación del servicio
El proceso de Cianuración es verificado mediante actividades de inspección, donde se reportan los datos de preparación de cianuro al Supervisor de planta y este los vacía en el informe diario de operaciones de planta Caratal.
Literal 7.5.3 Identificación y Trazabilidad
La Gerencia de Planta, posee un sistema de identificación de sus Materias primas, para el proceso de Cianuración que garantizan la trazabilidad de los mismos. El supervisor de planta es responsable de identificar los materiales y la materia prima según las prácticas aplicables.
Numeral 7.6: Control de los Equipos de Medición
La Gerencia de Planta no tiene establecido en los documentos aplicables, los equipos de medición necesarios para demostrar la conformidad de los productos y controlar el proceso de Cianuración que afectan su calidad.
1.1.5 Cláusula 8: Medición, análisis y mejora
Numeral 8.1 Generalidades
El control de los dispositivos de seguimiento y del equipo de medición se trata de forma específica en 7.6, mientras que este apartado especifica que la organización debe realizar un amplio del seguimiento, la medición, el análisis y la mejora del desempeño del sistema de gestión de la calidad. Por consiguiente, la Gerencia de Planta al no poseer un Sistema de Gestión de Calidad, no realiza actividades de medición, análisis y mejora.
Numeral 8.2 Seguimiento y medición
Literal 8.2.1 Satisfacción del Cliente
Éste importante aspecto de la versión 2008 expresa que la organización debe realizar el seguimiento del rendimiento de la empresa como proveedor de sus clientes. Más concretamente, se le requiere para que realice el seguimiento de la percepción que tengan los clientes acerca de cómo la empresa/departamento ha satisfecho las necesidades y expectativas especificadas (o sin especificar). Para lograrlo será necesario que la empresa averigüe qué idea se han formado sus clientes acerca de su rendimiento como proveedor.
La Gerencia de Planta no realiza seguimiento de la información relativa a la percepción del cliente con respecto al cumplimiento de sus requisitos. Este debe determinar los métodos para obtener y utilizar dicha información.
Literal 8.2.2 Auditoría interna
Como uno de los métodos más eficaces para la revisión del sistema de calidad y mejora continua de los procesos, la norma exige que la organización debe realizar auditorías internas de acuerdo con un programa establecido previamente que tendrá en cuenta los procesos y áreas de mayor importancia y aquéllos que hayan obtenido peores resultados en los informes de anteriores auditorias. Las auditorias, más ampliamente explicadas en la norma COVENIN ISO 19011:2002, requieren la existencia de un procedimiento escrito al que poder auditar y deberán desarrollarse siguiendo procedimientos establecidos en el documento adecuado.
Dentro de la Gerencia de Planta, no se han realizado auditorías internas al proceso de Cianuración, y sin la existencia de un sistema de gestión de calidad, no es posible la revisión y mejora continua.
Literal 8.2.3 Seguimiento y medición de los procesos y Literal 8.2.4 Seguimiento y medición del producto
Estos dos apartados exigen que la empresa debe determinar cómo pretende supervisar y medir tanto sus procesos como sus productos y servicios. Con frecuencia habrá un considerable solapamiento entre las dos, y, en numerosos casos, habrá idénticos procedimientos de seguimiento o medición que sean adecuados a los fines de supervisión o medición de procesos y productos.
En la Gerencia de Planta, la identificación del proceso de Cianuración y su medición no está totalmente definida, algunos son realizados de manera eficiente por la naturaleza del trabajo, pero otros, los cuales no afectan directamente el proceso, no están plenamente determinados.
Numeral 8.3 Control del producto no conforme
La norma requiere que se disponga de modos de identificar la no conformidad del servicio y de decidir qué medidas adoptar. Es igualmente preciso disponer de un procedimiento documentado que describa cómo cumplir los requisitos y registrar tales actividades.
El procedimiento documentado en el cual se describen las actividades para tratar las No Conformidades en la Gerencia de Planta no ha sido redactado por la empresa, por lo tanto no se aplica, pues no se tiene un sistema de gestión de calidad.
Numeral 8.4 Análisis de datos
La organización debe determinar, recopilar y analizar los datos apropiados para demostrar la idoneidad y la eficacia del Sistema de gestión de la Calidad y para evaluar donde puede realizarse la mejora continua de la eficacia del Sistema de Gestión de la calidad.
El análisis de datos es una actividad esencial para cualquier posible mejora del sistema de gestión de la calidad, de los procesos y de los productos y servicios. La recopilación de datos e información, por sí misma, carece de significado si tales datos e información no son examinados, evaluados, analizados y transformados en propuestas útiles para la toma de decisiones.
En la Gerencia de Planta, no se analizan de manera apropiada los datos necesarios para demostrar la idoneidad y la eficacia del sistema de Gestión de la Calidad para posteriormente evaluar las mejoras que pueden realizarse, con el fin de aumentar la eficacia de dicho sistema.
Numeral 8.5 Mejora
Literal 8.5.1 Mejora continua
Según este requisito la organización debe mejorar continuamente la eficacia del sistema de gestión de la calidad mediante el uso de la política de la calidad, los objetivos de la calidad, los resultados de la auditoria, el análisis de datos, las acciones correctivas y preventivas y la revisión por la dirección.
En la Gerencia de Planta, en materia de calidad, al no existir un sistema de gestión de calidad, no se ha tenido la necesidad de entrar en un proceso de mejora continua.
Literal 8.5.2 Acción correctiva
La organización debe tomar acciones para eliminar la causa de no conformidades con objeto de prevenir que vuelva a ocurrir. Las acciones correctivas debes ser apropiada a los efectos de las no conformidades encontradas. Debe establecerse un procedimiento documentado de acciones correctivas.
En la Gerencia de Planta, no existe un sistema de gestión de calidad, por lotanto no procede el documento. Tampoco se ha elaborado un registro técnico para hacerle seguimiento a las posibles acciones correctivas a tomar.
Literal 8.5.3 Acción preventiva
La organización debe determinar acciones para eliminar las causas de no conformidades potenciales para prevenir su ocurrencia. Las acciones preventivas deben ser apropiadas a los efectos de los problemas potenciales.
Debe establecerse un procedimiento documentado para definir los requisitos para determinar las no conformidades potenciales y sus causas, evaluar la necesidad de actuar para prevenir la ocurrencia de no conformidades, determinar e implementar las acciones necesarias, registrar los resultado de las acciones tomadas y revisar las acciones preventivas tomadas.
En la Gerencia de Planta, no se toman registran, no se toman acciones preventivas, pues no se tiene la necesidad al no poseer un sistema de calidad.
Luego de haber sido aplicado el diagnóstico y haber discutido cada una de las preguntas, se analizó la información recabada, se calculó la brecha de calidad del proceso de Cianuración de la Planta de Cianuración. Se procedió a elaborar una gráfica en donde se puede evidenciar el grado de cumplimiento de cada una de las cláusulas de la norma. Se realizó un diagnóstico de evaluación con el fin de analizar el grado de cumplimiento del proceso, en función a las cláusulas de la NVC-ISO 9001:2008.
Para la aplicación de los cuestionarios en cada una de las tres normas arriba mencionadas se toman los siguientes criterios que cuantifican el diagnostico, tomando como referencia la tabla de escala de valoración de Anderi Souri.
Tabla 1. Criterios para la Cuantificación de Evaluación Diagnóstico
Criterio | Interpretación | |||
SI | Cuando se cumplen todos los requisitos contenidos en las normas. | |||
NO | Cuando no se cumple ninguno de los requisitos contenidos en la normas. | |||
PARCIAL | Cuando el requisito es aplicado, pero se detectan observaciones en su efectividad, requiriendo mejoras. | |||
Fuente: Anderi Souri (1992)
Para valorar y determinar en qué escala se encuentra la aplicación de los tres sistemas de gestión dentro de la organización, se ubicaron los resultados dentro de las siguientes ponderaciones.
Tabla 2. Interpretación del Grado de implementación del SG
% de cumplimiento | Interpretación | ||||||||
0% | El sistema global con respecto al modelo de gestión no se cumple | ||||||||
Menos de 40% | El sistema global con respecto al modelo de gestión no se cumple, se cumple en aspectos parciales o tiene una fidelidad muy baja con las actividades realmente realizadas, y deben tomarse medidas correctoras urgentes y globales para implantar un sistema de gestión eficaz | ||||||||
Entre 40 y 60% | El sistema global se cumple, pero con deficiencias en cuanto a documentación o a la continuidad sistemática de su cumplimiento, o tiene una fidelidad deficiente con las actividades realmente realizadas. Se deberán solucionar las deficiencias urgentemente, para que el sistema sea eficaz. | ||||||||
Entre 60 y 85% | El sistema global se cumple, pero con leves deficiencia en cuanto a documentación o a la continuidad sistemática de su cumplimiento, o respecto a la fidelidad con las actividades realmente realizadas. Se deberán solucionar las deficiencias a corto plazo, para que el sistema no deje de ser eficaz. Su tendencia hacia la gestión del sistema es muy positiva. | ||||||||
Más de 85% | El sistema de gestión de la organización gestiona de acuerdo con la aplicación de las normas. | ||||||||
No Aplica | Cuando los requisitos contenidos en la normas ISO 9001:2000, ISO 14001:2004 y OHSAS 18001, no aplican. | ||||||||
Fuente: Anderi Souri (1992)
A continuación, se presenta el porcentaje de cumplimiento de la empresa a los requisitos establecidos en la norma ISO 9001-2008, desde la cláusula 4 hasta la 8.
Una vez obtenidos estos valores se procede a totalizar y promediar los porcentajes por cláusulas a fin de poder presentar las graficas pertinentes, dichos totales se presentan en la tabla a continuación:
Tabla 3. Puntaje Final del cumplimiento con los requisitos exigidos por la norma Covenin-ISO 9001:2008
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 9001:2008 | SI (%) | NO (%) | PARCIAL (%) | ||||
4. Sistema de Gestión de la Calidad | 0 | 79.40 | 20.60 | ||||
5. Responsabilidad de la dirección | 4.62 | 78.46 | 16.92 | ||||
6. Gestión de los recursos | 31.30 | 12.50 | 56.20 | ||||
7. Realización del producto | 26.21 | 43.70 | 30.09 | ||||
Medición, análisis y mejora | 17.39 | 67.40 | 15.21 | ||||
Fuente: Promedio, resultados del cuestionario aplicado en la Gerencia de Planta.
En la siguiente gráfica, se puede identificar el porcentaje obtenido
de cada una de las cláusulas, después de haber realizado el diagnostico
de evaluación.
Gráfico 1. Porcentaje de cumplimiento de la
Gerencia de Planta con la ISO 9001-2008
En el gráfico 1, se observa que los capítulos con mayor porcentaje de cumplimiento corresponden al 6 y 7, Gestión de los Recursos: 31,30% y Realización del producto: 26,21%, respectivamente, siendo los de menor cumplimiento los capítulos 4, 5, 8, Sistema de Gestión de la Calidad: 0%, Responsabilidad de la dirección: 4,62 % y Medición, análisis y mejora: 17,39 %, respectivamente.
Una vez obtenido el resumen de porcentaje de cumplimiento de cada una de las cláusulas, se puede obtener la Brecha de calidad. Para lo cual se resta el Porcentaje de cumplimiento de la Norma para una certificación, que es de un 98%, el porcentaje de cumplimiento con respectos de los requisitos que exige la norma. El resultado se refleja en la tabla que se muestra a continuación.
Tabla 4. Brecha de Calidad para la Gerencia de Planta
Descripción de Ítem Evaluado | % de Calidad | |||
Calidad total de una organización que cumple con los requisitos ISO 9001:2008 | 98 | |||
Cumplimiento de la Norma | 15.9 | |||
Brecha de calidad | 82.1 | |||
Fuente: Cuestionario aplicado. (Diagnóstico)
A continuación se muestra en la siguiente grafica la brecha de calidad detectada, luego de haber realizado el análisis de evaluación de cumplimientos con respecto a los requisitos exigidos en la NVC-ISO 9001:2008.
Gráfico 2. Brecha de Calidad de la Gerencia de Planta
En el gráfico 2, se puede observar que el promedio global del grado de cumplimiento arrojado por el cuestionario, es de 15.9 % con una brecha existente de 82.1 % que en comparativa con la Interpretación del Grado de implementación del SG, el sistema global no cumple, por lo tanto se cumple en aspectos parciales o tiene una fidelidad muy baja con las actividades realmente realizadas, y deben tomarse medidas correctoras urgentes y globales para implantar un sistema de gestión eficaz.
Se deberán solucionar las deficiencias, razón por la cual es convenirte tomar acciones correctivas que permitan la disminución de la misma.
Determinada la brecha de calidad del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta, con lo establecido por la norma ISO 9001:2008, se procede a realizar los mismos pasos para el cálculo para la ISO 14001, mediante la aplicación de un cuestionario (Ver Anexo 2) referido a al sistema de gestión ambiental.
1.2 DIAGNÓSTICO DEL CUESTIONARIO COVENIN ISO 14001:2004 APLICADO AL PROCESO DE CIANURACIÓN DE LA GERENCIA DE PLANTA DE CVG MINERVEN
1.2.1 Cláusula 4: Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental
Numeral 4.1: Requisitos Generales
La Gerencia de Planta, para el proceso de Cianuración no tiene establecido un Sistema de Control Ambiental que cumpla con los requerimientos de la norma, sin embargo en la actualidad, la preservación del medio ambiente está tomando importancia dentro del desarrollo de los procesos de la organización.
Numeral 4.2: Política Ambiental
CVG MINERVEN, así como la Gerencia de Planta, no poseen Política Ambiental definida considerando los impactos ambientales de las actividades, productos y servicios; existe un compromiso de tomar las medidas de control necesarias para evitar que las operaciones tengan efectos desfavorables en el ecosistema y mejorar en forma continua el desempeño en la protección del ambiente, cumpliendo con la legislación ambiental vigente y aplicable, y otros requisitos que la organización suscriba relacionada con los aspectos ambientales.
Numeral 4.3: Planificación
Literal 4.3.1: Aspectos ambientales
En la Gerencia de Planta no existe procedimiento alguno para identificar los aspectos ambientales, en los que incide el proceso de Cianuración.
Literal 4.3.2 Requisitos Legales
En el Proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta no se han establecidos procedimientos para identificar, catalogar y tener acceso a requerimientos aplicables a las actividades, productos, servicios y al medio ambiente. En esta Gerencia, y en especial en el proceso de Cianuración deben desarrollarse los procedimientos para satisfacer los requerimientos legales y ponerlos en práctica.
Literal 4.3.3 Objetivos y Metas
La Gerencia de Planta, para el proceso de Cianuración ha definido objetivos y metas de manera parcial; sin embargo al no poseer una política ambiental, no existe una alineación entre los elementos que las componen. Es necesario que se formulen objetivos y metas para el proceso de Cianuración y así dar cumplimiento a lo establecido en la norma.
Literal 4.3.4 Programas de Gestión ambiental
Actualmente en la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN, se llevan a cabo programas de gestión ambiental que se ejecutan parcialmente, logrando un cumplimiento mínimo de los elementos necesarios que garantizan la conformidad sostenida con los requerimientos ambientales.
Numeral 4.4: Implementación y Operación
Literal 4.4.1: Estructura y Responsabilidades
En la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN no se tiene definida ni están documentadas las funciones, responsabilidades y la autoridad para facilitar una gestión ambiental eficaz, por lo que no se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales para establecer, implementar, mantener y mejorar el sistema de gestión ambiental.
Literal 4.4.2: Formación, toma de Conciencia y Competencia
En la Gerencia de Planta no se tienen identificadas las necesidades de formación relacionadas con sus aspectos ambientales, la organización no se asegura de que cualquier persona que realice tareas relacionadas con el Proceso de Cianuración y otros, que potencialmente pueda causar uno o varios impactos ambientales significativos, sea competente tomando como una base, formación o experiencia adecuada.
Literal 4.4.3: Comunicación
CVG MINERVEN, posee establecido de manera parcial un procedimiento para la comunicación interna entre los diversos niveles y funciones; sin embargo es importante mencionar que en la Gerencia de Planta, no existe procedimiento para recibir, documentar y responder a las comunicaciones pertinentes de las partes interesadas externas.
Literal 4.4.4: Documentación
CVG MINERVEN no ha establecido procedimientos para describir los elementos centrales en materia de ambiente, por lo que la Gerencia de Planta no posee documentación asociada al manejo ambiental de residuos y elementos incluidos en el proceso de Cianuración.
Literal 4.4.5: Control de la Documentación
En la Gerencia en estudio no se tiene establecido procedimiento alguno para controlar todos los documentos requeridos por esta norma Internacional.
Literal 4.4.6: Control Operacional
En la Organización así como en la Gerencia de Planta, no se lleva a cabo el control operacional y el mantenimiento de criterios operacionales en los procedimientos.
Literal 4.4.7: Preparación y Repuesta ante Emergencia
La organización no mantiene procedimientos para identificar el potencial de responder ante accidentes y situaciones de emergencia para prevenir y mitigar los impactos ambientales.
Numeral 4.5: Verificación
Literal 4.5.1: Seguimiento y Medición
En la Gerencia de Planta no se tienen procedimientos para hacer el seguimiento y medición de forma regular a las operaciones y actividades que puedan tener un impacto significativo en el medio ambiente, ni tampoco se tiene un procedimiento documentado para la evaluación del cumplimiento de la legislación y reglamentación ambiental.
Literal 4.5.2: Evaluación del Cumplimiento Legal
En la Gerencia de Planta no se tienen procedimientos para evaluar periódicamente el cumplimiento de los requisitos legales aplicables y por ende no se llevan registros.
Literal 4.5.3: No Conformidad, Acción Correctiva y Acción Preventiva
Este apartado de la norma no está definido en la organización, no se ha implementado ni es llevado registro alguno que resulte como consecuencia de las acciones correctivas y preventivas, ya que no se tienen procedimientos para llevar dichas acciones.
Literal 4.5.4: Control de los Registros
La Gerencia de Planta no tiene establecido procedimientos para identificar, conservar y disponer de los registros, para demostrar la conformidad con los requisitos de la gestión ambiental, en cuanto al proceso de Cianuración.
Literal 4.5.5: Auditoria del Sistema de Gestión Ambiental
En la Gerencia de Planta no existen programas ni procedimientos para llevar periódicamente auditorias del sistema de Gestión ambiental, ni la planificación de la organización donde se tenga en cuenta la importancia ambiental de las operaciones implicadas y los resultados de las auditorias previas.
Literal 4.5.6: Revisión por la Dirección
En la Gerencia de Planta no está definida la revisión por la Dirección, ni la realización y documentación de la misma a intervalos determinados para asegurar que el Sistema de Gestión Ambiental es conveniente, adecuado y efectivo. No se tiene designado al representante de la alta Dirección.
De acuerdo al cuestionario aplicado para la evaluación del Sistema de Gestión Ambiental basado en la ISO 14001:2004, se calcularon los porcentajes en cada elemento de la norma en los criterios considerados para la cuantificación.
Tabla 5. Cumplimento del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta a lo establecido en la ISO 14001
REQUISITOS DE LA NORMA ISO 14001 | SI (%) | NO (%) | PARCIAL (%) | |||||||
Requisitos del Sistema de Gestión Ambiental | 0 | 100 | 0 | |||||||
4.1 Requisitos generales | 0 | 100 | 0 | |||||||
4.2 Política ambiental | 0 | 76,92 | 23,08 | |||||||
4.3 Planificación | 0 | 96,67 | 3,33 | |||||||
4.4 Implementación y Operación | 0 | 95,65 | 4,35 | |||||||
4.5 Verificación y Acciones Correctivas | 0 | 93,67 | 6,33 | |||||||
4.6 Revisión por la dirección | 0 | 93,67 | 6,33 | |||||||
Fuente: Cuestionario aplicado por el Autor (2009)
En el siguiente gráfico se puede identificar el porcentaje obtenido de cada una de las cláusulas, después de haber realizado el diagnostico de evaluación.
Gráfico 3. Porcentaje de cumplimiento del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta con la ISO 14001:2004
Como se pudo observar en el gráfico anterior, la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN, no posee cumplimiento alguno con los aspectos relacionados a la norma ISO 14001, sin embargo, ha implementado acciones que permiten adecuarse parcialmente a lo establecido por la normativa; tal es el caso de las cláusulas de planificación, implementación y operación, verificación y acciones correctivas y revisión por la dirección en donde se obtuvo un cumplimiento parcial de 23,08%; 3,33%; 4,35% y 6,33% respectivamente. Sin embargo es importante resaltar que este cumplimiento parcial no incide en la calificación global del proceso; por lo que la brecha de calidad queda expresada en el gráfico a continuación:
Tabla 6. Brecha de Calidad de la ISO 14001 para el proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta.
Descripción de Ítem evaluado | % de calidad | |
Calidad total de una organización que cumple con los requisitos ISO 14001 | 98 | |
Cumplimiento de la Norma | 0 | |
Brecha de calidad | 98 | |
Fuente: Cuestionario aplicado. (Diagnóstico)
A continuación se muestra en la siguiente gráfica la brecha detectada, luego de haber realizado el análisis de evaluación de cumplimientos con respecto a los requisitos exigidos en la ISO 14001.
Gráfico 4. Brecha de Calidad del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta
Como se puede apreciar en el gráfico anterior, la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN, en relación al proceso de Cianuración, y en general no lleva a cabo cumplimiento alguno de lo especificado en la norma ISO 14001:2004; por lo que la brecha de calidad es de 98%; aún cuando existe cumplimiento parcial de ciertos aspectos, los cuales no inciden en la totalización global;
Por lo tanto, dada la importancia del proceso en estudio y la incidencia en el ambiente que puede ocasionar; es necesario desarrollar actividades y acciones que permitan la máxima adecuación del proceso a lo establecido en la norma antes mencionada, conformándose así un Sistema de Gestión Ambiental.
1.3 DIAGNÓSTICO DEL CUESTIONARIO OSHAS 18011 APLICADO AL PROCESO DE CIANURACIÓN DE GERENCIA DE PLANTA DE CVG MINERVEN
1.3.1 Cláusula 4: Elementos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
Numeral 4.1: Requisitos Generales
La Gerencia de Planta no tiene establecido un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional que cumpla con los requerimientos de la norma, ni tampoco está implantado dentro de CVG MINERVEN; sin embargo se llevan programas que se cumplen de manera parcial respecto a lo que se refiere en Seguridad y Salud Ocupacional.
Numeral 4.2: Política de Seguridad y Salud Ocupacional
CVG MINERVEN; ni sus gerencias poseen declarada la Política de Seguridad y Salud Ocupacional, en donde se evidencia el salvaguardo de su capital más importante, el recurso humano.
Numeral 4.3: Planificación
Literal 4.3.1: Planificación para la Identificación de Peligros, la Evaluación y el
Control de Riesgos
En la Gerencia de Planta no existe procedimiento alguno que permita la evaluación de los peligros, de riesgos y la implementación de las medidas de control necesarias. Sin embargo, en ocasiones bajo la figura de pasantes-tesistas, impulsan el desarrollo de trabajos de investigación que les permitan evaluar e identificar los riesgos a los cuales puedan estar sometidos los trabajadores.
Literal 4.3.2 Requisitos Legales y Otros
En la Gerencia de Planta no se ha establecido un procedimiento para identificar y tener acceso a los requisitos de seguridad y salud ocupacional, tanto legales como de otra índole. No se mantiene la información actualizada.
Literal 4.3.3 Objetivos
La empresa, así como las gerencias que la conforman, no han establecido objetivos de seguridad y salud ocupacional para ninguno de los procesos que lleva a cabo. Aspecto que es gran importancia para cuantificar y comparar la gestión de seguridad y salud ocupacional.
Literal 4.3.4 Programa(s) de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional
La Gerencia de Planta no lleva a cabo ninguna actividad que permita la elaboración y cumplimiento de un programa de seguridad y salud ocupacional.
Numeral 4.4: Implementación y Operación
Literal 4.4.1: Estructura y Responsabilidades
En la Gerencia de Planta no se tiene definida ni está documentada las funciones, responsabilidades y las autoridades para facilitar la gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, por lo que no se asegura de la disponibilidad de recursos esenciales para implementar y controlar la mejora del sistema de gestión OSHAS.
Literal 4.4.2: Formación, toma de Conciencia y Competencia
En la Gerencia de Planta parcialmente se tienen identificadas las necesidades de formación relacionadas con la seguridad y salud ocupacional, la organización se asegura de que los empleados que trabajan en cada una de las funciones y niveles, tomen conciencia de la importancia de cumplir con la política y los procedimientos prácticas de trabajos seguros.
Literal 4.4.3: Consulta y Comunicación
En la Gerencia de Planta, no existe algún procedimiento para asegurar que la información pertinente sobre Seguridad y Salud Ocupacional, pero existe un involucramiento parcial de parte de los empleados con la alta dirección para el desarrollo y revisión de procedimientos para la gestión de riesgos.
Literal 4.4.4: Documentación
En la Gerencia de Planta no se ha establecido o mantenido la información para describir los elementos centrales del sistema de gestión y la manera en que interactúan, tal cual como lo exige la norma.
Literal 4.4.5: Control de Documentos y Datos
En la Gerencia de Planta no se tienen procedimientos para controlar los documentos y datos requeridos por esta norma Internacional.
Literal 4.4.6: Control Operativo
La organización tiene identificada parcialmente aquellas operaciones y actividades que están asociadas con los riesgos identificados, donde sea necesario aplicar medidas de control, pero en la Gerencia de Planta no se tienen planificadas las actividades, para asegurar que las mismas se realizan bajo condiciones especificadas.
Literal 4.4.7: Preparación y Repuesta ante Emergencia
La organización ha establecido planes para identificar su potencial de enfrentar y responder ante incidentes y situaciones de emergencia, y para prevenir y mitigar las probables enfermedades y lesiones que pudieran estar asociadas, pero estos no están definidos ni se aplican en la Gerencia de Planta.
Numeral 4.5: Verificación y Acción Correctiva
Literal 4.5.1: Medición del Desempeño y Seguimiento
En la Gerencia de Planta no se tienen procedimientos para hacer el seguimiento y medición regularmente del desempeño en Seguridad y Salud Ocupacional, donde se pueda tener en cuenta las medidas cuantitativas y cualitativas, adaptadas a las necesidades de la organización.
Literal 4.5.2: Accidentes, Incidentes, No Conformidades y Acciones Correctivas y
Preventivas
En la Gerencia de Planta no se ha establecido y mantenido procedimientos para definir la responsabilidad y autoridad con respecto al manejo e investigación de accidentes, incidentes, no conformidades, ni la aplicación de acciones para minimizar consecuencias de accidentes, incidentes y no conformidades, ni tampoco para la confirmación de la eficacia de las acciones correctivas y preventivas emprendidas.
Literal 4.5.3: Registro y Gestión de los Registros
Este apartado de la norma no está definido en la En Gerencia de Planta, ya que no se ha implementado procedimientos para identificar y disponer los registros de Seguridad y Salud Ocupacional, que incluyan los resultados de auditorías y revisiones.
Literal 4.5.4: Auditoria
En la Gerencia de Planta no se tiene establecidos programas y procedimientos para llevar a cabo auditorias al Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, para determinar si cumple con las disposiciones planificadas para la Gestión.
Numeral 4.6: Revisión por la Dirección
En la Gerencia de Planta no está definida la revisión por la Dirección, como tampoco la realización y documentación de la misma a intervalos determinados para asegurar la adecuación y eficacia permanente. No se tiene designado al representante de la Dirección.
De acuerdo al cuestionario aplicado para la evaluación del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional, se calcularon los porcentajes en cada elemento de la norma en los criterios considerados para la cuantificación: "SI, NO, PARCIAL", los cuales se presentan a continuación:
Tabla 7. Cumplimento del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta a lo establecido en OHSAS 18001
REQUISITOS DE LA NORMA OHSAS 18001 | SI (%) | NO (%) | PARCIAL (%) | |||||||
Requisitos del Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional | 0 | 100 | 0 | |||||||
4.1 Requisitos Generales | 0 | 100 | 0 | |||||||
4.2 Política de Seguridad y Salud Ocupacional | 0 | 76,20 | 23,80 | |||||||
4.3 Planificación | 0 | 91,70 | 8,33 | |||||||
4.4 Implementación y operación | 0 | 100 | 0 | |||||||
4.5 Verificación y Acción Correctiva | 0 | 93,44 | 6,56 | |||||||
4.6 Revisión por la dirección | 0 | 100 | 0 | |||||||
Fuente: Cuestionario aplicado por el Autor (2009)
En el siguiente gráfico se puede identificar el porcentaje obtenido de cada una de las cláusulas, después de haber realizado el diagnostico de evaluación.
Gráfico 5. Porcentaje de cumplimiento del
proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta con la OHSAS 18001. Realizado
por el autor (2009)
Como se pudo observar en el gráfico anterior, la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN, no posee cumplimiento alguno con los aspectos relacionados a la norma OHSAS 18001, sin embargo, ha implementado acciones que permiten adecuarse parcialmente a lo establecido por la normativa; tal es el caso de las cláusulas de planificación, implementación y operación, y revisión por la dirección en donde se obtuvo un cumplimiento parcial de 23,8%; 8,33%; y 6,56% respectivamente. Sin embargo es importante resaltar que este cumplimiento parcial no incide en la calificación global del proceso; por lo que la brecha de calidad queda expresada en el gráfico a continuación:
Tabla 8. Brecha de Calidad de la OHSAS 18001:2007 para el proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta.
Descripción de Ítem evaluado | % de calidad | |
Calidad total de una organización que cumple con los requisitos OHSAS 18001 | 98 | |
Cumplimiento de la Norma | 0 | |
Brecha de calidad | 98 | |
Fuente: Cuestionario aplicado. (Diagnóstico)
A continuación se muestra en la siguiente gráfica la brecha detectada, luego de haber realizado el análisis de evaluación de cumplimientos con respecto a los requisitos exigidos en la OHSAS 18001.
Gráfico 6. Brecha de Calidad del proceso
de Cianuración de la Gerencia de Planta. Realizado por el autor (2009)
Como se puede apreciar en el gráfico anterior, la Gerencia de
Planta de CVG MINERVEN, en relación al proceso de Cianuración,
y en general no lleva a cabo cumplimiento alguno de lo especificado en la norma
OHSAS 18001; por lo que la brecha de calidad es de 98%; aún cuando existe
cumplimiento parcial de ciertos aspectos; los cuales no inciden en la totalización
global; por lo tanto, dada la importancia del proceso en estudio y la incidencia
en la salud del trabajador; es necesario desarrollar actividades y acciones
que permitan la máxima adecuación del proceso a lo establecido
en la norma antes mencionada, conformándose así un Sistema de
Seguridad y Salud Ocupacional. Es conveniente mencionar que esta Gerencia no
cumple con lo dictado por la norma, ya que no posee documentación alguna
en ese sentido. Sin embargo, cuenta con un módulo de salud ocupacional,
el cual se encarga de atender las emergencias que puedan ocurrir.
La integración de los tres Sistemas, Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, se basó fundamentalmente tomando como base la norma COVENIN ISO 9001:2008, la cual promueve la adopción de un enfoque basado en proceso para mejorar la eficacia de un Sistema de Gestión de la Calidad, para aumentar la Satisfacción del Cliente mediante el cumplimiento de sus requisitos.
Figura 1. Modelo del Enfoque basado en los Procesos.
Fuente: Norma ISO 9001:2008
A continuación se muestra el modelo de un Sistema de Gestión Ambiental basado en la norma COVENIN ISO 14001:2004, que es considerado como parte del sistema general de gestión que incluye la estructura organizativa, la planificación de las actividades, responsabilidades, procedimientos, procesos y recursos.
Figura 2. Modelo de un Sistema de Gestión Ambiental. Fuente: Norma ISO 14001:2004
Seguidamente se presenta en la figura 3, el modelo de un Sistema de Gestión de Seguridad y Salud Ocupacional basado en la norma OHSAS 18001, que también se considera como parte del sistema general de gestión de la organización que define la Política de Seguridad y Salud Ocupacional, que incluye la estructura organizativa, las responsabilidades, los procedimientos, procesos y recursos para llevar a cabo dicha política.
Figura 3. Modelo de un Sistema de Seguridad y Salud
Ocupacional. Fuente: Norma OHSAS 18001
1.4 ESTRATEGIA PARA EL DISEÑO DE INTEGRACIÓN
La estrategia de implementación para el diseño de integración se indica en las directrices del flujograma siguiente, tomando muy en consideración el Sistema Guía elegido, en nuestro caso específico se toma el Sistema de Gestión de la Calidad, base por presentar el mayor grado de implementación para la integración de los requisitos comunes de los otros dos sistemas.
Figura 4. Esquema para la Integración de
los Sistemas. Realizado por el autor (2009)
A continuación se describen los puntos generales más comunes entre los sistemas de estudio.
Todos los sistemas tienen requisitos que inciden en la planificación de los mismos.
Todos los sistemas indican la necesidad de implantar procedimientos que aseguren una correcta gestión de los mismos.
Todos los sistemas establecen que las empresas están obligadas a establecer revisiones periódicas de los sistemas con el objetivo de verificar el grado de eficacia, de adecuación a las normas de referencia, el grado de cumplimiento de los mismos, así como la ratificación o modificación de las políticas establecidas.
Todos los sistemas establecen que las empresas u organizaciones tienen que establecer objetivos que garanticen la mejora continua de los sistemas de gestión establecidos.
Ahora bien es el Sistema de Gestión Integral, incluye la estructura organizacional, las actividades de Planeación, Monitoreo, Responsabilidades, Procedimientos, y Recursos para documentar, difundir, implementar, alcanzar, mejorar, realizar y mantener la Política Integral de Calidad, Medio Ambiente, Seguridad y Salud Ocupacional, mediante la consolidación de los tres sistemas. Por tanto, es necesario principalmente describir específicamente los aspectos más comunes para la integración de los Sistemas.
堐olítica
堄ocumentación
堒esponsabilidades
堇estión de procesos
堃omunicación
堁uditorías
堁cciones correctivas y preventivas
A esto se suman aspectos tan importantes como la protección del ambiente, de los trabajadores, del propio patrimonio de CVG MINERVEN y del entorno con que se relaciona.
Es importante mencionar que no tiene sentido que una organización ofrezca a sus clientes productos o servicios que satisfagan sus necesidades y expectativas, pero sus procesos productivos o de prestación del servicio, tenga aspectos, riesgos e impactos que afecten al entorno y/o presenten una alta accidentalidad de sus empleados, o accidentes en el patrimonio propio o de las partes interesadas.
Así como tampoco tiene sentido el hecho de que los productos y la operación de la empresa sean limpios respecto al medio ambiente y cuidadosos de la seguridad de sus empleados, pero la calidad de sus productos o servicios no sea la esperada por el cliente. Es por ello que se presenta a continuación las propuestas necesarias para necesaria para el diseño de un Sistema de Gestión Integrado.
2 ESTABLECER POLÍTICA, OBJETIVO, LINEAMIENTOS E INDICADORES PARA EL SISTEMA DE GESTIÓN INTEGRAL DE SEGURIDAD Y SALUD OCUPACIONAL, AMBIENTE Y CALIDAD.
Mediante el análisis del diagnóstico de la situación actual del proceso de Cianuración de la Gerencia de Planta de la empresa con respecto al cumplimiento de las Normas COVENIN-ISO 9001:2008, ISO 14001 y OHSAS 18001, se logró detectar diversas oportunidades de mejora que fueron consideradas para la elaboración de la documentación necesaria para establecer un sistema de gestión integral de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional para el proceso de Cianuración en la Gerencia de Planta. Con estas documentaciones se pretende disminuir las brechas descritas anteriormente y lo que exige cada una de las Normas Internacionales utilizadas en estudio. Esta propuesta inicia con el cumplimiento e integración de las tres normas ISO.
A continuación se presenta el sistema documental necesario para el sistema integrado basado en las tres normas. Principalmente se inicia con la política integral de calidad, ambiental y seguridad y salud ocupacional.
2.1 POLÍTICA INTEGRAL
El primer paso en la implantación de un sistema de gestión integral es el establecimiento de una política integral de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional para el proceso de Cianuración en la Gerencia de Planta.
La política representa el compromiso de la empresa por la satisfacción de sus usuarios y persigue motivar al personal que labora directamente con el proceso de Cianuración, en búsqueda de la mejora continua del mismo.
A continuación se expresa la siguiente política integral:
"Lograr que a el proceso de Cianuración ingresen materiales conformes en calidad para obtener posteriormente la recuperación del metal, dando cumplimiento a lo establecido por las leyes y los reglamentos, como también los requisitos suscritos por la empresa, reduciendo y controlando los riesgos e impactos ambientales asociados a la seguridad, prevención de la contaminación y el cuidado del medio ambiente, con el compromiso de mejorar continuamente el sistema de gestión, cumpliendo con los requisitos de nuestros clientes."
2.2 OBJETIVOS INTEGRALES
Con el fin de materializar la política integral de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional declarada por la Gerencia de Planta, es necesario establecer objetivos claramente definidos alcanzables para el proceso de Cianuración en función a la calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional.
Los objetivos integrales de calidad, ambiente, seguridad y salud ocupacional establecidos en la Gerencia de Planta, se fundamentaron en el establecimiento de metas las cuales permitirán tanto la satisfacción del usuario como la mejora continua en lo que respecta a las gestiones ambientales, seguridad y salud ocupacional. Estos objetivos involucran la participación de todo el personal que labora en el proceso en estudio y los equipos de trabajo establezcan su compromiso y responsabilidad en el cumplimiento de la política del mismo.
Dichos objetivos fueron a su vez, revisados y discutidos por la Gerencia de Planta de CVG MINERVEN C.A., y presidencia. Para poder lograr la política integral, el proceso de Cianuración cumple los siguientes objetivos para el sistema integrado:
Lograr la satisfacción de nuestros clientes con productos y servicios dentro de las especificaciones establecidas.
Cumplir con las leyes y reglamentos, como también otros requisitos que suscriba la empresa.
Velar por el cumplimento de que todos los colaboradores se comprometan con la seguridad.
Mantener condiciones de trabajo saludables y seguras.
Reducir los impactos medioambientales asociados a la actividad de la Sección.
Capacitar y entrenar al personal para que sea competente en el desempeño de sus funciones.
Revisar periódicamente el Sistema de Gestión Integrado.
Estos objetivos integrales son medibles y coherentes con la política integral de calidad, ambiental, seguridad y salud ocupacional, por lo tanto son revisados en forma periódica de acuerdo a lo establecido en el proceso de revisión por todas las unidades organizativas de CVG MINIERVEN.
2.3 PROPUESTA DE LA MISIÓN
La Gerencia de Planta, no tiene actualmente una misión establecida, por lo que se redacta la siguiente misión:
"Controlar las materias primas que ingresan en almacén, para que sean pasados al proceso de cianuración, produciendo oro eficientemente y propiciando la socialización de los recursos mineros, en áreas de mayor amplitud de influencia."
2.4 PROPUESTA DE LA VISIÓN
La Gerencia de Planta, no tiene la visión establecida, por lo que se propone la siguiente visión:
Ser la Gerencia de mayor impacto y líder en el desarrollo y proceso de cianuración a nivel nacional, por medio de un control eficiente de sus gestiones, armonizada con el medio ambiente en función a la mejora continua.
2.5 VALORES
Los valores son el factor primordial que caracteriza a la Gerencia de Planta en función al proceso de Cianuración, por lo que serán: Participación, Honestidad, Compromiso, Lealtad, Conciencia Ambiental, para asumir el compromiso con los clientes, proveedores, trabajadores y todo el entorno de la empresa.
2.6 MAPA DE PROCESOS
El mapa de procesos de la unidad se identifican los aspectos principales del proceso de Cianuración y la interrelación que existen entre cada uno de ellos. Los aspectos actividades se definieron de manera que entraran o participaran en el proceso de mejora continua. Los clientes quedaron definidos, a su vez que se puede visualizar los insumos que entran en el proceso de Cianuración.
Figura 5. Mapa de Proceso del Proceso de Cianuración
de la Gerencia de Planta. Realizado por el autor (2009)
2.7 SISTEMA DE INDICADORES
El sistema de indicadores es el instrumento esencial para controlar y gestionar el Sistema de Gestión Integrado. Para establecer los mismos fueron considerados los objetivos derivados de la política Integral. En tal sentido, cada uno de estos indicadores tiene que ser valorado en función de su contribución, y por ello no pueden verse como elementos aislados, sino como parte del sistema necesario para poder mejorar. Lo que no se mide no se puede controlar, y lo que no se controla no se puede gestionar.
A continuación se muestra el sistema de indicadores para realizar el seguimiento y la medición de las actividades incluidas en el Sistema de Gestión Integral para el proceso en estudio. El indicador que se presenta, mide el nivel de satisfacción del cliente, el cual se expresa en la siguiente tabla.
Tabla 9. Nivel de satisfacción del cliente
Indicador | Nivel de satisfacción del cliente (NSC) | ||
Objetivo | Lograr la satisfacción de nuestros clientes con productos y servicios dentro de las especificaciones establecidas. | ||
Definición | Mide porcentualmente la satisfacción del cliente, relacionando la cantidad de encuestas aplicadas con la cantidad de clientes satisfechos | ||
Fórmula | NSC= Cantidad de encuestas aplicadas x 100 Cantidad de clientes satisfechos | ||
Unidad | Porcentaje (%) | ||
Valor esperado | Entre 80% y 100% | ||
Frecuencia | Mensual | ||
Responsable | Gerencia de Planta | ||
Fuente: Realizado por el autor (2009)
El indicador que se presenta, mide el nivel de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos, el cual se expresa en la siguiente tabla.
Tabla 10. Nivel de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos
Indicador | Nivel de cumplimiento con los requisitos legales y otros requisitos (NCRL) | ||
Objetivo | Cumplir con las leyes y reglamentos, como también otros requisitos que suscriba la empresa | ||
Definición | Mide porcentualmente el cumplimiento de las leyes, reglamentos y otros requisitos que suscriba la empresa, relacionando el total de requisitos legales y otros requisitos cumplidos, con el total de requisitos legales y otros requisitos aplicables. | ||
Fórmula | NCRL= Total de requisitos legales y otros requisitos cumplidos x 100 Total de requisitos legales y otros requisitos aplicables | ||
Unidad | Porcentaje (%) | ||
Valor esperado | Entre 80% y 100% | ||
Frecuencia | Semestral | ||
Responsable | Gerencia de Planta | ||
Fuente: Realizado por el autor (2009)
El indicador que se presenta, mide el nivel de cumplimiento con el compromiso de la seguridad, el cual se expresa en la siguiente tabla.
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