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Como se detecta la autenticidad o falsedad de un escrito o firma



  1. Introducción
  2. Métodos de falsificar
  3. Técnicas para el levantamiento de la
    falsificación
  4. Escritura disfrazada
  5. Consideración en la escritura
    oculta
  6. Resumen
  7. Precedentes
  8. Jurisprudencia de los Estados
    Unidos
  9. Puerto
    Rico
  10. Bibliografía

La falsificación o "forgery",
en ingles, se define como el marcar o alterar un instrumento
escrito con la intención de defraudar a otra
persona

Introducción

Bajo el sistema legal anglosajón, la
falsificación del sello o moneda del Rey, se penalizaba
con cárcel. En el año 1562, el Parlamento
Inglés aprobó una legislación de que
cualquiera que falsificara y se evidenciara, se expondría
a un severo proceso civil y penal.

En los Estados Unidos, la falsificación se
identifica en la ley común penal. Muchos estados tienen
estatutos definiendo el delito de falsificación y
sus penalidades. La intención es defraudar a otro, pero no
es requisito que cause daño a la persona. Es suficiente
que se pruebe que el instrumento es perjudicial a la persona. En
Puerto Rico, el elemento principal de falsificación, es el
intento de defraudar a otra persona falsamente, en parte o
totalmente con evidencia escrita, con severas consecuencias tanto
civiles como criminales.

Falsificación o adulteración de
firmas, escrituras manuscritas o cualquier otro medio de
impresión, por agregado, composición, calco o copia
directa, por imitación a mano libre, por imitación
servil, por auto modificación a mano guiada u otra
modalidad que pudiera practicarse por medios gráficos.
Sólo si se provee por ley, cualquier instrumento que pueda
afectar los derechos legales de otro, puede estar sujeto a
falsificación.

Métodos de
falsificar

El hombre a través de los años se ha
ingeniado cantidades de métodos fraudulentos para imitar
la firma de una persona o la forma de escribir de ésta.
Los métodos comunes modernos para los diferentes tipos de
falsificaciones son:

  • 1. Calcar

  • 2. Simulación manual

  • 3. De la memoria

  • 4. Técnica de falsificación
    levantando lo escrito

  • 5. Transferencia de imágenes
    electrónicas

El calcar una firma

Es sólo calcar una firma genuina en un documento.
Existen varios métodos para calcar. Veamos:

Calcar en carbón

Se hace insertando un papel carbón entre la firma
genuina y el documento falso, se calca suavemente la firma
genuina o la caligrafía con un objeto puntiagudo o
simplemente con un lápiz o un bolígrafo. El
resultado obvio va a ser los trazos de carbón que
reflejará la firma o caligrafía genuina en el
documento fraudulento.

Calcar utilizando la luz

Por este medio la firma genuina se pone debajo del
documento fraudulento y usando algún tipo de luz como la
luz natural, la luz de una caja de luz, donde se trazará
la firma genuina. Se observará una gran similitud entre
este método y de calcar con carbón. Ambas
tendrán las mismas características generales a las
firmas genuinas y ambas, reflejarán las mismas
características en la calidad de la línea o trazos
que componen la firma o la caligrafía. La única
deferencia entre ambas es el medio que se utiliza, el
carbón y el uso de luz. Este método es similar al
del carbón. La firma genuina se pone en una
posición apropiada sobre el documento falso. La firma
genuina se traza cuidadosamente con suficiente presión,
dejando una impresión del mismo. La falsificación
se completa pasándole por encima de la firma fraudulenta
con tinta de un instrumento de escribir como el
bolígrafo.

La falsificación simulada a
mano

Este método es dibujando los trazos de un modelo
de la firma genuina. El resultado final dependerá en la
habilidad artística del que realiza el manuscrito. Cuando
se examina esta firma, se puede observar cuando se detiene a
trazar los movimientos de las letras, demostrando un mal
alineamiento, con presión, más o menos tembloroso.
Esta característica de dibujar en movimientos suaves
está presente en ambos métodos, cuando se traza o
cuando se simula una firma o escrito.

Falsificación por imitación a mano
libre

Una falsificación por imitación a mano
libre es la intención de escribir la firma de alguien, sin
copiar, ni imitar los hábitos de individuo. En este tipo
de falsificación, el que escribe usualmente realiza sus
propios hábitos de escribir y con otros ejemplos propios
del que falsifica el escrito, se puede identificar el documento
falsificado.

Es de conocimiento general entre los examinadores de
documentos, que en cualquier falsificación, excepto en el
de la mano libre, el que escribe tiene dos obstáculos
grandes que combatir:

  • 1. Eliminar su propio hábito de
    escribir.

  • 2. Reproducir los hábitos de escribir de
    la víctima.

En el primer caso, la persona no sabe que tiene unos
hábitos de escribir, por lo que no se da cuenta de los
mismos, y son difíciles de eliminar. En el segundo caso,
el imitar los hábitos de escribir de otra persona requiere
concentración absoluta en la escritura y el observar los
detalles. Muchos falsificadores han tenido éxito
reproduciendo la forma básica de las cartas de otras
personas, pero es altamente imposible reproducir los movimientos
que reflejan los impulsos, con el mismo nivel de fluidez como se
hizo en la firma genuina. Por esta razón es más
difícil imitar una firma escrita con uno que tenga mayor
habilidad, que una firma escrita por uno que no tenga habilidad.
Investigar los casos de falsificación requiere
conocimiento y experiencia, especialmente cuando las
falsificaciones son hechas por medio de simulación o
trazadas.

Cuando se trazan las firmas simuladas son
difíciles los inexpertos. Las falsificaciones pueden
aparecer en muchas formas y pueden ser encontradas en muchos
tipos de casos. El investigador debe de estar familiarizado con
los procedimientos básicos necesarios en la
investigación de cada caso de
falsificación.

Técnicas
para el levantamiento de la
falsificación

La firma y la escritura de una persona puede ser
levantadas de un documento a otro por diferente métodos.
Un método simple envuelve levantar una firma con cinta
adhesiva transparente y transportándola al documento
falso. Otro método es poner la firma de la persona o
escritura en otro documento a través de una fotocopiadora
utilizando una trasparencia. El tercer método envuelve una
computadora utilizando un escáner. Esta última
técnica envuelve una computadora personal y una impresora
de alta calidad, que hace el levantamiento más
fácil y menos costoso en duplicar documentos legales y
cheques. El resultado de esta falsificación se acerca
más a la firma real. Todas técnicas por no ser
crímenes violentos existe un bajo porciento de que sean
procesados. Se le conocen como crímenes de cuello
blanco.

Escritura
disfrazada

Se ha probado científicamente que una entre diez
personas, tienen la habilidad de ocultar su identidad al
escribir. La persona intentará ocultar sus hábitos
normales de escribir, estos actos se denominan escritura
disfrazada. Existen muchas formas de ocultar las
firmas.

Muchos examinadores de documentos forenses están
de acuerdo que la escritura de mano disfrazada es una de las
formas más difíciles de examinar y analizar. La
calidad y tipo de ejemplos, son esenciales en la escritura. Ambos
tipos de escritura a mano tienen características normales
en la escritura de los negocios. El investigador forense puede
determinar en un estudio inicial de la escritura, como fue
realizada la falsificación y con diferentes ejemplos que
se le suministren tendrá la oportunidad de identificar al
que escribió el documento.

El investigador legal comienza su investigación
entrevistando a todas las personas incluyendo al sospechoso,
solicitando manuscritos y huellas de la mano. En este punto no ha
tenido la oportunidad de consultar con un abogado y muchas veces
cooperan con los investigadores forenses dando ejemplos de
escrituras. El investigador determina que la escritura
está alterada combinando el tipo de letra utilizada por
ambas manos, la derecha y la izquierda, analizándola una a
la vez y en esta etapa se considera el instrumento de la
escritura para comparararlo. La excepción es cuando el
documento es una copia de un documento en cuestión. En
muchos casos cuando se compara con el documento original este ha
sido escrito con un bolígrafo común.

Consideración en la escritura
oculta

  • 1. Cambiando la letra. Es un método
    común utilizado por los que escriben, esta preferencia
    ha sido realizada para cambiar la apariencia pictoral de la
    escritura.

  • 2. Cambiando la letra mayúscula. El
    cambio a un nuevo estilo de letra afecta generalmente la
    apariencia de la escritura. Si el que escribe utiliza la
    forma cursiva se cambiará a la forma de molde y
    viceversa.

  • 3. El tamaño de las letras es
    relativamente fácil de cambiar. Cambia la apariencia
    general de la escritura. Usualmente el que escribe cambia a
    un tamaño menor para poder ocultar su
    escritura.

  • 4. Cambio de formas de letras
    minúsculas. El cambio de las formas de las letras
    minúsculas es otra manera de ocultar, pero es el
    método más difícil de
    mantener.

  • 5. De la mano no adiestrada. Utiliza la otra
    mano para escribir, la mano no adiestrada. Esto ocurre por el
    cambio de la letra y el movimiento lento de dibujo, el
    temblor y la presión media. El único elemento
    presente en todas las escrituras es la tensión y
    concentración en el acto para escribir.

  • 6. La acción reflexiva normal de los
    hábitos de la escritura extendida, de una o más
    páginas, comienza a perder la característica la
    falsificación y se convertirá en hábitos
    de escritura normal. A quien se le envía la carta, en
    una dirección en un sobre, es el que menos se
    disfraza. El que escribe va perdiendo detalles del acto de la
    escritura y también la apariencia apariencia de la
    escritura, es rara y sin coordinación.

Resumen

Es importante para el investigador que tenga ciertos
puntos importantes en su mente:

  • 1. No todas las escrituras disfrazadas pueden
    ser identificadas.

  • 2. Utilice precaución cuando note
    diferencias en las variaciones normales.

  • 3. Si la escritura falsificada es realizada por
    diferentes personas.

  • 4. Asegurar en tener suficientes ejemplos de
    escritura o firmas cuando analice las letras
    disfrazadas.

  • 5. Obtenga diferentes tipos de escrituras de
    las dos manos y en diferentes posiciones.

  • 6. Utilice diferentes formas de escritura e
    instrumentos de escribir (bolígrafo, roller pen, felpe
    tip pen, fountain pen, etc.) y para terminar, pensar que no
    existen dos personas que firmen iguales o que sean
    identificas.

Precedentes

State v. May 93, Idaho 343,461 P.2d 126,129:
Forgery is a crime when it includes

the representation of handwriting of another and the act
of uttering as true and

genuine any forged writing knowing the same to be forged
with intent to prejudice,

damage, and defraud any person."

People v. McAffey, 182 Cal. App. 2d 486, 6 Cal. Rptr.
333,337:
"Crime of forgery

is committed when one makes or passes a false instrument
with the intent to defraud,

and the element of loss or detriment is
immaterial."

State v. Goranson, 67 Wash. 2d 456, 408 P2d. 7.9:
"The false making of an

instrument which purports on the face for which it was
created, with design to

defraud any person or persons".

Jurisprudencia de
los Estados Unidos

  • 1. Bourially v. U.S. 483 U.S. 171 (97 L.
    Ed. 2d 144 (1987).

  • 2. Claar v. Burlington N.R.R., (29 F.
    3d499 (9th Cir. 1994)

  • 3. Daily Racing Form, Inc., (104 F.
    3d940, 942 (7th Cir. 1997).

  • 4. Daubert v. Merrell Dow Pharmaceuticals
    Inc.
    509 U.S. 579 (125 L. Ed. 3d 469 (1993).

  • 5. Frye v. U.S. 293 F 1013 (D.C. Cir.
    1923).

  • 6. General Electric Co. V. Joiner, (55
    U.S. 136 (139 L. Ed. 508), 146 (1997).

  • 7. Kumho Tire Co. V. Carmichael (143 L.
    Ed. 2d238) 1195. Ct. 1167 (1999).

  • 8. Robert E. Pettus, Appellant v. U.S.
    Appellee
    , No. 08-CF-1361, February 09, 2012.

  • 9. Bourially v. U.S. 483 U.S. 171 (97 L.
    Ed. 2d 144 (1987).

  • 10. Claar v. Burlington N.R.R., (29 F.
    3d499 (9th Cir. 1994

  • 11. Daubert v. Merrell Dow Pharmaceuticals
    Inc.
    509 U.S. 579 (125 L. Ed. 3d 469 (1993).

  • 12. Daily Racing Form, Inc., (104 F.
    3d940, 942 (7th Cir. 1997).

  • 13. Frye v. U.S. 293 F 1013 (D.C. Cir.
    1923).

  • 14. General Electric Co. V. Joiner, (55
    U.S. 136 (139 L. Ed. 508), 146 (1997).

  • 15. Kumho Tire Co. V. Carmichael (143 L.
    Ed. 2d238) 1195. Ct. 1167 (1999).

  • 16. Robert E. Pettus, Appellant v. U.S.
    Appellee
    , No. 08-CF-1361, February 09, 2012.

  • 17. U.S. v. Chris Rutland and Barbara,
    Grams
    (3rd Cir. 2004), crim. case no. 02-494
    (DRD).

  • 18. U.S. v. Jeffrey H. Feingold (9th
    Cir. April 2004), CR 02-0976-PHX-SMM.

  • 19. U.S. v. Ferguson (6th Cir. Aug
    2004), criminal case no. 3:03cr 019.

  • 20. U.S. v. Gricco, 2002 WI. 746037 (3rd
    Cir. 2002).

  • 21. U.S. v. Hanner (3rd Cir. June 2007)
    HW, Pr Pro, TW.

  • 22. U.S. v. Terry Kirby (11th Cir.
    2001), 1:01-CR-642, U.S. District Ct., Georgia, Judge filed
    report.

  • 23. U.S. v. William E. Lecroy Jr. (11th
    Cir. January 2004), criminal indictmen no.
    2-02-CR-038).

  • 24. US v. David Lin (9th Cir. Jan 2007),
    CR01-0976-PHX-SMM.

  • 25. U.S. v. Lindsey, U.S. District (9th
    Cir. 2002). CR No. 00-00482DAE.

  • 26. US v. Juan Peña and Maria
    Peña,
    (5th Cir. Aug. 2006).

  • 27. U.S. v. Pirchesky (11th Cir. Aug
    2004), criminal case no. 01-608-CR-SEITZ

  • 28. U.S. Prime, 02-30375 (9th Cir.
    2004), DC. No. CR-01-00310-RSI.

  • 29. U.S. Prime, (431 F. 3d 1147 (9th
    Cir. 2005).

  • 30. U.S. Starzecpyzel, (88F. Supp 1027
    (S.D.N.Y. 1995).

  • 31. U.S. v. Janet Thornton, 19th Cir.
    Wichita, KS (Jan. 2003).

  • 32. US v. Tunde Adeyl (2nd Cir. 2006)
    No. 04-41244.

  • 33. US v. Weiss (10th Cir. April 2007),
    criminal case no. 05cr 00179 LTB.

  • 34. U.S. v. Stephen Yagman (9th Cir. May
    2007).

Puerto
Rico

Casos del Supremo de Puerto Rico

  • 1. Att. Efraín Meléndez,
    Certiorari, FEI 94 DTS 4:108.

  • 2. In re Soto Colón, civil case
    no. 2001TSPR166.

  • 3. Procurator vs. Edwin Belén
    Trujillo,
    In Re: CA-9170.

  • 4. Procurator vs. Fernando Campoamor
    Redín
    , CP-92-674, 19 Jan. 1996.

  • 5. Pueblo vs. Adorno Quiñones,
    criminal case,101 DPR 429 (1979).

  • 6. Pueblo vs. Javier Sustache Torres,
    criminal case, Certiorari, 2006 TSPR 112.

  • 7. San LorenzoTrading Inc. vs. Rafael
    Hernández Barreras
    , el als, civil case,
    83 JTS 95.

Casos Apelativo de Puerto Rico

  • 1. Balseiro González vs AAA,
    civil case no. 2009TA1386, Trib. de San Juan, P.R.

  • 2. Fonseca Andino vs Doral Mortgage,
    civil case no. 2007TA213, Trib. de San Juan, P.R.

  • 3. Manuel Navas Pavía vs. Ex
    Parte
    , civil case no. KJV10-0144, Trib. de San Juan,
    P.R.

  • 4. Dimaris Passapera vs. Coralys
    Passapera
    , civil case no. H2C1200700158, Trib. De
    Yabucoa, P.

  • 5. Pueblo vs. Castrillon Ramírez,
    crim. case no: 2001TCA1441, Trib. de Arecibo, P.R.

  • 6. Pueblo vs Ex Parte, Certiorari, crim.
    case no. KLCE 199900218, Trib. de San Juan, P.R.

  • 7. Pueblo vs. Malave Ortiz,
    Héctor
    , crim. case no. SNAP93-0011 86-2465, Trib.
    de San Juan, P.R.

  • 8. Pueblo vs Márquez y
    Bermúdez
    , 122 DPR 93 (1988), Trib. de San Juan,
    P.R.

  • 9. Pueblo vs Ríos Alonso, crim.
    case no. 2008TAS545, Trib. de San Juan, P.R.

  • 10. Pueblo vs Urbina Ortega, crim. case
    no. 2006TA2171, Trib. de San Juan, P.R.

  • 11. Pueblo vs Rodríguez Alvarado,
    crim. case no: 2001TCA429, Trib. de San Juan, P.R.

  • 12. United of Omaha Life Ins. Co. vs
    Hernández Graulau
    , civil case no. 2005TCA16, Trib.
    de San Juan, P.R.

Bibliografía

  • 1. Allen, David, "The Scientific Examination
    of Documents
    ," Ellis Forwood

Limited, England, 1959.

  • 2. Álvarez y Díaz,
    "Investigación de Documentos Forenses: Sus
    Aspectos

Históricos, Técnicas y
Legales
", 4ta. Edición, San Juan, P.R.
2012.

  • 3. Conway, James, V.P. "Evidential
    Documents
    ," 1st. Printing, 1959.

  • 4. Hilton, Ordway, "Scientific Examination
    of Questioned Documents
    , 2nd, Edition, 1982.

  • 5. Hubert, Roy A., "Handwriting
    Identification: Facts and Fundamentals
    , C.R.C.

Press, USA, 1999.

  • 6. Osborn, Albert S., "Questioned
    Documents
    ," 9th. Printing, Paterson, N.Y.
    1978.

 

 

Autor:

Evaristo Álvarez
Ghigliotti*

__________________

*Profesor conferenciante, Universidad de Turabo. 28
años ejerciendo como Examinador de Documentos Forenses y
calificado como perito en los tribunales de Puerto Rico y el
Tribunal Federal de San Juan, P.R. Bsc. John Jay College
of Criminal Justice, New York, 1968. MA, University
Interamericana, San Juan P.R, 1979. LL.B, LaSalle
Extension University Law School, Chicago Ill., 1968. Autor de
"Investigación Forense de Documentos: "Sus Aspectos
Histórico, técnicos y legales", 4ta. Edición
2012. Editor principal de la publicación"El Examinador
Forense de Puerto Rico."

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