Este sistema presupone y no intenta imponer una
concordia o unidad absoluta, pues la forma del estado
democrático, la acción política y civil en
la sociedad, serán el resultado de las experiencias
históricas y económicas de transformación de
la comunidad peruana.
La democracia debe entenderse no como el sistema
idóneo y adecuado para resolver todos los problemas que
sucedan dentro de una sociedad determinada sino que debe
considerársela como la "canalizadora de dichos
problemas"
El Estado democrático síntesis de la
libertad y de la igualdad, debe buscar extinguir la
dominación del hombre, crear un estado libre como supuesto
fundamental. Para que, una vez eliminada la dominación, el
Estado democrático cree una relación organiza
tolerante y equitativa, donde los individuos sean libres al
interior de esa relación. En consecuencia, será
libre el ciudadano que pertenece un Estado Libre, en el cual la
libertad individual se supere por la liberación y libertad
del pueblo, quien es el soberano.
No es un sistema perfecto, pero se configura actualmente
y es por ello que ha sido adoptado a nivel comparado como el
sistema de gobierno que expresa directamente los intereses del
pueblo. Ello obedece a que toda democracia para ser considerada
como tal emerge de un sufragio universal directo, teniendo como
pilares fundamentales el derecho de libertad y el derecho de
igualdad.
Ambos derechos, de libertad e igualdad, fueron los
reivindicados en la Revolución Francesa y desde entonces
son considerados derechos naturales, inherentes al hombre y por
lo tanto, inalienables, enajenables e intocables.
f. METODOLOGIA, PROCEDIMIENTOS Y TECNICAS EN
LA EJECUCION DE UNA OPERACIÓN DE INTELIGENCIA
OPERATIVA POLICIAL1). LA OBSERVACION, VIGILANCIA Y
SEGUIMIENTO
Este es el principal procedimiento de la Inteligencia
Operativa, especialmente en su primer periodo, realizado
También por los "Grupos de Campo" o conocidos como agentes
de Inteligencia .
Este procedimiento, es un conjunto de técnicas
que deben estar hermanadas en todo momento y practicarlo con el
mas profundo significado, es decir, entender
filosóficamente lo que es la Observación, que no se
entienda como "solo mirar", sino que la mirada debe penetrar
hasta en la memoria del enemigo para adivinar sus movimientos y
adelantándonos a ellos, la Vigilancia y seguimiento debe
entenderse como el arte de cuidar al enemigo que no sospeche de
nuestra presencia, hacer de la vigilancia y seguimiento un arte,
que permita acumular pruebas del enemigo, sin que este lo
note.
A continuación hablaremos de cada una de ellas,
sin que ello signifique que su aplicación es por
separado.
(a) LA OBSERVACIÓN
Consiste en mantener bajo observación a personas,
objetos o lugares, para información, con un
propósito determinado.
Tiene como finalidad, conocer la personalidad de un
individuo, es decir, sus características personales, como
es, como viste, como camina, como habla, como mira, sus defectos
biológicos, así como sus señales
particulares, etc., que nos permitirá identificarlo
plenamente, posteriormente.
Un buen observador debe capacitado, tanto en
teoría como en la practica, por que es la única
manera de perfeccionarse para obtener buenos resultados
utilizando particularmente a los cinco sentidos, teniendo en
cuenta que "observar no es igual que mirar". La clave del
éxito del conservador radica principalmente en buscar una
conciencia concentrada mediante la visualización mental,
que le permitirá hacer lo que desea que haga, es decir
dirigir su mente hacia problemas específicos o caminar
hacia la consecución de una meta más
allá.
Exige tener sentido común o intuición
desarrollada. La experiencia, el estudio del enemigo juega un
papel importante. El agente de Inteligencia debe ser un buen
observador por excelencia, mirar y escuchar todo lo que sucede
alrededor. La observación permite identificar mediante la
intuición, quien o quienes tienen mayor nivel o
jerarquía dentro de la organización.
El arma principal de un observador es: su vista y
oído, porque debe mirar y escuchar todo lo que suceda
alrededor. La Observación permitirá realizar, en
base de indicios, e indiferencia lógica determinar las
vulnerabilidades o debilidades del objetivos.
(b) LA VIGILANCIA –
SEGUIMIENTO
John J. Morgan (1982) define la "vigilancia como la
acción y el efecto de "vigilar". En el trabajo policial,
la vigilancia puede ser como la discreta observación de
una persona, grupo, lugar o vehículo, etc. La vigilancia
no constituye un fin por si misma, es solo otra técnica
para obtener información y evidencia.
Es una técnica y un arte, porque utiliza tanto la
observación (vigilancia fija) y el seguimiento (vigilancia
móvil). Al que ejerce la vigilancia se le denomina agente
de Inteligencia y vigilante. La vigilancia es una antigua manera
de conseguir datos. Se suele confundir "vigilancia" con
"seguimiento", pero en la practica existe una diferencia sutil.
(El seguimiento es una vigilancia móvil, a pie o en
vehículo). De acuerdo al propósito de la vigilancia
o seguimiento, las técnicas son numerosas y sirven
para:
1. Proteger a las personas.
2. Obtener pruebas o evidencias de un
delito3. Localizar al sujeto, vigilando escondrijos
familiares, amigos, cómplices, vinculados al sujeto, o
de acuerdo a las circunstancias de la
investigación.4. Ubicar la residencia o residencias del
sujeto.5. Determinar la actividad y/o contactos del
sujeto.6. Descubrir la identidad de todos los
involucrados en un determinado hecho.7. Obtener pruebas necesarias para conseguir
una orden de allanamiento – registro.8. Obtener fotografías
aprovechables.9. Conseguir datos que sirvan de base para un
interrogatorio.10. Impedir la fuga del país de un
sospechoso.11. Localizar testigos.
12. Aprehender a quienes lo están
cometiendo.13. Verificar la información
suministrada por la víctima, denunciante, o
infórmate confidencial, etc.
La vigilancia es pues, una técnica valiosa, cuyo
resultado permitirá adoptar medidas de prevención o
contribuir debidamente al esclarecimiento de un hecho delictuoso.
Debe existir agentes de Inteligencia que se dediquen
exclusivamente a esta observación – vigilancia y
seguimiento (OVISE), convertirse en especialistas de las
calles.
A los especialistas de las calles, se les debe preparar
teóricamente y dotarlos de herramientas necesarias para la
realización de la labor.
Observar, vigilar y seguir a un objetivo, es un trabajo
calificado y profesional.
Que el enemigo no perciba nuestra presencia o sospeche
de ella, es la clave del trabajo.
Cuando la observación se realiza desde uno o
más puntos fijos (puestos de vigilancia) para conocer lo
que acontece en el área de vigilancia se le ha denominado
Vigilando Fija y el lugar desde donde realiza "puesto
fijo".
Existe la Vigilancia Móvil que es el seguimiento
al sujeto observado, se realiza a pie o con vehículo;
también se tiene vigilancia Mixta o combinada, cuando se
utiliza ambas vigilancias (Fija y Móvil).
De acuerdo al medio utilizado, tenemos la vigilancia a
Pie que puede ser realizada por uno o más agentes y la
vigilancia en vehículo que puede ser terrestre,
aéreo y/o marítima.
En la vigilancia próxima o de cerca se mantiene
al sujeto constantemente vigilado. El hecho que la vigilancia sea
descubierta, corre el riesgo de ser denunciado, mediante una
acción de garantía.
La segunda forma de vigilar es denominada Vigilancia a
Distancia o vigilancia clásica, donde el seguimiento debe
ser disimulado al máximo y no importa perder de vista al
sujeto. Se emplea en el seguimiento de objetivos
importantes.
Como tercera forma, tenemos la vigilancia por etapas que
consiste en vigilar parte por parte las actividades del sujeto,
hasta averiguar finalmente todos sus movimientos; así se
le vigilara en una etapa en su casa, luego oficina, otro en su
desplazamiento, luego se reunirá toda la
información obtenida en torno al sujeto. Se emplea estas
medidas para evitar que el seguimiento sea detectado "OVISE"
profesional consiste en buscar y ubicar un "blanco" previamente
seleccionado de ahí se estudia sus actitudes y
comportamientos, horario y rutas de desplazamiento, medidas de
seguridad que adopta, su rutina, etc. Una vez seleccionado y
ubicado el "blanco", es tarea de análisis y de
investigación básica se organiza el equipo de
"OVISE".
(c) TECNICAS PARA LA "OVISE"
1. LA MIMETIZACION
La Mimetización del agente de Inteligencia , es
el arte mas elaborado y perfeccionado de la labor de Inteligencia
y también de la Contrainteligencia . Para camuflarse al
medio en que se va a realizar el trabajo, se requiere de gran
profesionalismo y estar preparado para realizar los cambios de
vestimenta y sus actitudes deben adaptarse a las formas de ser de
las personas del lugar donde se tiene que realizar la
operación; por ello, el agente debe reunir ciertas
cualidades que son indispensables para desempeñar esta
labor pues cualquier persona no puede hacerlo ya que la
"caracterización" no solo es el cambio externo de agente
sino requiere de actitudes de amoldamiento al medio ambiente
donde va actuar.
Según el diccionario de la lengua
española, "Mimetización" significa la propiedad que
tienen los animales y las plantas de asimilar las formas y
colores de otros seres o del medio en que viven. El fin que
persigue la naturaleza es la conservación
individual.
El objetivo de la "Mimetización" es pasar
desapercibido, no levantar ningún tipo de sospecha, mejor
aun, hacer creer al enemigo que uno es parte del medio ambiente
de ellos. El agente tendrá que despojarse de su forma de
ser, e incluso se trasladara a vivir en el lugar donde esta el
objetivo, dejando momentáneamente su hogar por el tiempo
que dure la operación, pues de no hacerlo
despertaría sospechas por parte del enemigo. En el medio
donde se desenvolverá tendrá que buscar nuevos
amigos, dedicarse a actividades licitas para hacer más
creíble su permanencia en dicho lugar.
Es una de las técnicas que permite estar mas
cerca del objetivo que se vigila, sin despertar sospecha y
culminar con éxito una operación.
Demanda sacrificio de parte del agente de Inteligencia ,
pues de acuerdo a la misión, muchas veces tendrá
que apartarse por un tiempo de la familia y amistades. Por eso
debe tener una motivación, o sea una razón de
lucha: saber porque lo hace y porque se sacrifica. Tal como se
menciono en el acápite anterior. Nunca se debe olvidar,
que el enemigo al igual que nosotros se mimetiza en el ambiente,
trata de camuflarse o busca cubiertas que el faciliten su
accionar o la observación de sus objetivos como parte del
"reglaje" o "reconocimiento" de sus objetivos.
Entonces, el agente de Inteligencia deberá
detectar a estos elementos y hacerles creer que es uno de ellos o
parte del medio donde se desenvuelve, pero, esta actividad se
dificulta cuando el enemigo adopta medidas de seguridad para
evitar ser descubierto. En la "guerra de Inteligencia " existe el
principio de seguridad que implica la puesta en practica de un
conjunto de medidas orientadas a negar las informaciones sobre
las actividades de Inteligencia . En el caso de las
organizaciones criminales y principalmente las dedicadas a
realizar terrorismo como Sendero Luminoso, las medidas de
seguridad que utilizan se encuentran en sus "Cinco Necesidades"
que son: Centralismo Democrático, Clandestinidad,
Disciplina, secreto y la vigilancia Político –
Militar.
La Mimetización del agente en el medio donde va a
realizar su tarea debe ser tan real que no permita que el enemigo
sospeche, porque de lo contrario, pondrá en peligro su
vida, la de sus compañeros y sobre todo pondrá en
peligro el éxito de la operación. Para lograr la
Mimetización, se debe utilizar técnicas de
cubiertas, maquillaje y disfraces, pero que por motivos
didácticos lo veremos a continuación y en forma
separada sin que esto signifique diferenciarla de la
Mimetización.
2. CUBIERTAS
Es la justificación o historia ficticia que tiene
un agente de Inteligencia . Le permite mimetizarse en el ambiente
y ocultar su verdadera identidad; justificar su presencia en
determinada lugar y garantizar la seguridad de la
organización. Contribuye esencialmente al éxito de
la operación.
El enemigo la considera como la "justificación" o
"coartada" que debe tener todo combatiente, militante o miembro
cuando es detenido.
Las cubiertas pueden ser fijas o
móviles.
Los requisitos exigidos para una buena cubierta deben
ser:
Contar con una historia ficticia, bien
montada.
Desarrollar cualidades histriónicas y adecuar su
personaje de acuerdo a la cubierta elegida.
Naturalidad en el ejercicio de la cubierta.
Seriedad y profesionalismo durante su
desempeño.
Vivir la representación del personaje y tener en
cuenta los gestos actitudes, voz, manera de caminar,
mímica, constitución física, coeficiente
intelectual, agilidad mental, comportamiento y
vestimenta.
La historia ficticia es importante, es el resumen
biográfico del personaje por representar y la
justificación de cubierta. La "historia ficticia libertad
de acción, evita despertar sospechas, da capacidad de
convencimiento protección y seguridad al que la tiene y
permite resistir a cualquier interrogatorio".
La "historia ficticia" o cubierta nos permite adoptar
otra identidad, la misma que debe ser minuciosamente estudiada
para soportar cualquier interrogatorio.
La historia ficticia debe sustentarse en documentos
válidos: partida de nacimiento, de bautizo, de matrimonio,
certificados de estudios, libreta electoral, libreta militar,
licencia de conducir, de portar armas, de pesca, carnet de
estudios, sindicatos, de trabajo, de clubes, etc. Enfrentar a
integrantes de organizaciones criminales que ponen en practica
estas formas de seguridad, hace más difícil
investigarlas, es por ello que este punto es
importante,
3. DISFRACES Y MAQUILLAJES
Técnicas que permiten adquirir ciertas
caracterizaciones basadas en la transformación
física externa del agente de Inteligencia y que le permita
una mejor Mimetización en el ambiente donde tiene que
realizar la misión.
Ejemplo: un invalido, un viejo, un loco, un reportero
gráfico, un periodista, un mendigo, un payaso.
Se puede transformar a un agente en un reportero
gráfico (vestimenta, gorro, cámara
fotográfica, etc.) pero si no se le da la cubierta
adecuada (documentación personal, pase, oficina donde
trabaja, a quien o quienes conoce, cuanto gana, etc.) entonces
tendrá problemas y podrá ser fácilmente
detectado. Los disfraces pueden ser fácilmente detectados.
Pueden ser:
Móvil: aditamentos complementarios a la
vestimenta tales como lentes, pelucas, bigotes, patillas, barbas
postizas, bastones de madera, pañuelos para cubrir
cabellera. El disfraz de cambio rápido constituido por
vestimenta adicional que deberá portarse en bolsas
plásticas o bolsos de mano: la misma que en un momento
oportuno permitirá reemplazar a las que se tengan
puestas.
Facial o Transformación Total: mediante el uso de
cosméticos y material de fácil adquisición
en los mercados. También mediante el empleo de
técnicas para simular moretones, cicatrices, bigotes,
barba crecida, pelo entrecano; debe tenerse la habilidad para el
empleo de equipos ortopédicos, bastones, muletas, cuello
ortopédico, uso de vendas para brazos y piernas y piernas,
representaciones, actitudes y personalidad a asumirse cuando usan
dichos materiales.
4. RECLUTAMIENTO E INFILTRACION
Este es un procedimiento que nos permite investigar
desde adentro hacia fuera, es decir combatir al enemigo con sus
mismos aliados; lograr realizar este procedimiento es sumamente
importante para la operación. En su mayoría, el
reclutamiento e infiltración, se hace en equipo y con
personal capacitado y experimentado. De lograse el reclutamiento
e infiltración de un miembro una organización
investigada es muy importante, por las informaciones que se
pueden obtener, de esta forma el Oficial de Operaciones puede
adelantarse a los movimientos de los investigados.
También, se da el caso, que no necesariamente puede ser un
miembro de la organización criminal el infiltrado, a veces
se lograra infiltrar a una persona preparada para esta
finalidad.
5. ANALISIS OPERATIVO
Este es un procedimiento que se efectúa en dos
áreas separadas pero netamente ligadas, la primera es el
análisis constante de la documentación y especies
que se tiene en archivos y otras unidades, de los deshechos de
basura que se recogen y/o que se logra obtener a través de
incursiones o de otras diligencias de índole clandestino;
este análisis esta a cargo del personal del Dpto. de
Análisis, cuyo resultado pasa al Dpto. de Operaciones,
especialmente al Oficial de Análisis Operativo, quien es
el encargado de formular periódicamente el informe con el
resultado del avance de la Operación, indicando sus
conclusiones y recomendaciones. La otra área del
análisis, es la realizada por el Oficial de
Análisis.
6. BUZÓN DE INFORMES
Es necesario contar en la unidad o en algunos lugares
seguros con buzones cerrados que presten la seguridad debida con
la finalidad que los agentes de campo depositen sus informes de
campo en el lugar y momento que culminan sus actividades diarias.
Lo recomendable es que el Buzón este ubicado en la Unidad
Principal con la finalidad de centralizar los informes y tener la
información.
7. ANÁLISIS DE LOS INFORMES
Luego de haberse depositado los informes de campo en los
respectivos buzones, el oficial de Operaciones y Análisis
Operativo se encarga de sacarlos y procede a su lectura para
luego sacar los datos a ser verificados y finalmente analizar su
contenido y formular el informe de Análisis Diario de La
Operación. Este resultado orientara al Jefe de la
Operación y Jefe de la Operación y jefe de Unidad
en el desarrollo de la Operación. Este análisis
debe ser oportuno.
8. INVESTIGACION BASICA DE LAS
INFORMACIONES
Este procedimiento que consiste en la
Investigación Básica de las informaciones obtenidas
a través de los grupos de Campo, del Análisis de
Documentación y Especies Incautadas – Recogidas y del
Análisis operativo, consiste en las diversas diligencias
que realizan los Integrantes del Dpto. de Investigación
Básica con la finalidad de ampliar las informaciones que
muchas veces no se logra a través de la OVISE y el
Análisis, asimismo, mediante estos se procura la
identificación del enemigo, sus antecedentes y
vinculaciones criminales; cuyos resultados son aprovechados por
el Oficial de Análisis Operativo para la el Informe de
avance de la Operación formulado por el Dpto. de
Análisis.
Para un buen y oportuno resultado, es recomendable que
la unidad de Investigación Básica cuentes con
personas e instituciones públicas y privadas que les
proporcione información veraz. Estas instituciones y
personas deben figurar en un archivo informático para no
perder su apoyo ya ver con que se cuenta al momento de
presentarse un pedido de información.
(d) UN CASO REAL Y SUS
PROBLEMAS:
Para este tema se hará un comentario sobre una
Operación contra Terrorista que se inicio en el mes de
Octubre de 1991, contra la "Célula de Dirección"
del "Departamento de Defensa" de "Socorro Popular". La dirigente
de este grupo de "SL", era conocida como "Tota". En este tipo de
operaciones, muchas veces, se presentan situaciones adversas. Una
de ellas es cuando el "blanco" detecta la "OVISE" y se requiere
adoptar medidas urgentes para contrarrestar esta situación
difícil que puede poner en peligro la operación. En
esta operación, el "objetivo" se dio cuenta de la "OVISE"
a los 20 días de iniciada la tarea. Se tuvo que adoptar
algunas medidas que en este caso, aconseja la experiencia: en un
momento se piensa que se ha fracasado, pero hay que pensar en las
cualidades de un agente entre las que la "paciencia" y la
"serenidad" tienen gran importancia.
En estas circunstancias es que este pensamiento
arrancado de la realidad, adquiere importancia.
1. SOBRE EL ENEMIGO
¿Cómo detecto la vigilancia?
Analicemos lo que dijo el "objetivo", cuando presento su
denuncia por delito contra la libertas (Acción de Habeas
Corpus).. "Cuando me encontraba a bordo de un microbús de
la línea Santa Luzmila – Comas – Lima me percate que dos
individuos me observaban, al bajarme a la altura de la
municipalidad de Independencia, me dirigí a la casa de una
persona: al salir fui seguida por un hombre de estatura mas o
menos grueso, acholada, alto y una mujer de tez blanca pecosa, de
pelo pintado, de unos 25 a 38 años… desde ahí fui
seguida incesantemente hasta por tres distintos por una
jauría de individuos disfrazados de todo (estudiantes,
heladeros, cargadores, hombres y mujeres), tanto a pie como en
vehículos, destacando un individuo de porte
atlético, de tez negra que me ha perseguido en un
automóvil desde el microbús…. después he
podido reconocer a varios de ellos, que conocí
anteriormente cuando concurría a las dependencias
policiales de la DIRCOTE por razones de ejercicio profesional
…"
2. ANÁLISIS
El "objetivo" se percato de la "OVISE" cuando se
encontraba en el microbús y vio que dos individuos la
observaban.
Esto puede haber sido dentro del mismo microbús o
del vehículo que seguía al microbús. Se
acerco demasiado el vehículo al microbús o los
"OVISE" se delataron por las medidas que adoptaron.
Al salir de la casa fue seguida por un hombre acholado,
alto, grueso y una mujer de tez blanco, pecosa, de pelo
pintado…; el objetivo identifica a dos "OVISE" al salir de la
casa. Las características físicas de estos eran muy
saltantes o llamativas… "fui seguidamente por una jauría
de individuos disfrazados de todo". Empieza una psicosis del
"Seguido" y veía OVISE por todos lados.
"Destacaba un individuo de tez negra que me ha
perseguido en un automóvil desde el microbús, de
porte atlético. El "objetivo se había percatado de
esta persona desde que iba en microbús". ¿eran muy
notoria sus características físicas?
"He podido reconocer a varios de ellos que conocí
anteriormente cuando asistía a las dependencias policiales
de la DIRCOTE, por razones de ejercicio de la
profesión…". El objetivo relaciona los rasgos
físicos con personas que conoció
anteriormente.
¿Quién detecto la OVISE?
La "OVISE" fue detectada por "TOTA", pero pudo haber
ocurrido que en este "objetivo" tuviera un "contrachequeo" o un
sujeto de "Contravigilancia" que posteriormente le
advirtió sobre las características de
vehículos y personas de los "OVISES".
Esta factible que la "OVISE" fue detectada cuando "TOTA"
bajo del microbús y caminaba hacia las casa que esta
ubicada en el pueblo joven o que en las afueras del P.J.
estuviera esperando el "contrachequeo".
La utilización de la "Contravigilancia" o el
"contrachequeo" se ha vuelto muy usual en el enemigo; esta tarea
la realizan ent5e los mismos integrantes de una célula o
equipo de trabajo en los casos reales, se han visto hasta dos o
tres contrachequeos apostados en la inmediaciones de los lugares
donde van a realizar el contacto.
¿Cómo neutralizar el uso de la
"Contrainteligencia "?
Esta respuesta aumenta un análisis, estudio y
considerar especialmente las "propuestas de los OVISE", en base a
la experiencia acumulada en la "OPCT" efectuadas, tomando en
cuenta cada una de las operaciones realizadas deja lecciones
positivas y negativas que hay que saberlas aprovechar para las
futuras operaciones.
¿Qué actitud adopto la persona que
detecto la vigilancia y seguimiento?
Presento una "acción de amparo" para "mover el
gallinero" e impedir que la OVISE continué, ya que esto
motivaría que el Juez Instructor notifique a los
representantes de los Servicios de Inteligencia para que rindan
su instructiva, algunos de ellos lo harán en su Despacho,
otros tendrán que asistir al juzgado y otros lo
harán en los lugares que la Autoridad Judicial designe
(por ejemplo, el Ministerio del Interior lo hará en su
despacho).
La accionante, por su parte, no se presento a prestar su
testimonial, toda vez que se encontraba requisitoriada por el
caso de Yobanka Pardave Trujillo.
Por otra parte, el "objetivo" alertara a los
demás sujetos que han tendió vinculación con
ella para que adopten sus medidas de seguridad, moverá al
contingente de seguridad, buscando despistar, cortando todo
vinculo con sus principales.
¿Cuándo se detecto la
OVISE?
El 14 de Noviembre de 1991, al mediodía, el
décimo segundo día de iniciado el plan OVISE, hay
que considerar que ese día (14NOV) era muy especial para
la organización enemiga y adoptaron las medidas ya que era
probable que "Tota" asistiera a un lugar especial y tomara
contacto con la "Dirección", posiblemente para visitar la
tumba de "C. NORAH", por ser fecha celebratoria de un aniversario
mas de su fallecimiento.
¿Qué actitudes adoptaran los
demás integrantes de la
organización?
Es indudable que "TOTA" alertara a los sujetos que se
vinculaban con ella, especialmente, lo "contactos" más
frecuentes y con los de mayor nivel. Estos sujetos cambiaran sus
domicilios y "limpiaran" sus casas, suspenderán todos los
"contactos". Los de menor nivel se moverán para remplazar
los contactos y así proseguir con las
actividades.
Adoptaran mayores medidas de seguridad empleando
"contravigilancias" hasta comprobar que no están
"quemados" o "contaminados".
¿Qué errores se
cometieron?
No se intercambiaron convenientemente los
vehículos, debido a la limitación de disponibilidad
de los mismos.
No se adoptaron las cubiertas en forma adecuada,
sólo se limitaron al cambio frecuente de
vestimenta.
La "OVISE" en el aspecto especifico del momento, se
ejecuto en forma confusa, sin una buena
coordinación.
No hubo un buen ejemplo del sistema de comunicaciones,
confiándose casi exclusivamente en los equipos de radio,
no tomándose en cuenta al empleo de otros medios. El uso
de radios mas que un error es una limitación debido a la
zona de trabajo, donde la comunicación de este medio es
difícil.
No se tomo en consideración la probable presencia
de la "Contravigilancia" enemiga, los que pudieran estar
apostados a inmediaciones de a salida del domicilio o del lugar
de "contacto" en el pueblo joven a donde concurrió
"TOTA".
Las participantes de la "OVISE" subestimaron al enemigo,
no replegándose a tiempo y cuando la situación lo
requería.
La utilización de vehículos nuevos que
llaman la atención en barrios populosos.
Falta de coordinación entre vehículos y
los agentes que realizan la OVISE, creándose
confusión debido principalmente a una falta de
comunicación por medios diferentes al radial, por otra
parte, no se intercambiaron posiciones de vehículos y
personal.
Empleo de agentes que fácilmente pueden ser
identificado por el "Objetivo" debido a que han trabajado en la
DINCOTE, como personal de guardia o calabocero (resguardo de
detenidos) y que han tenido tratos con los abogados
democráticos (asesoran sólo a terroristas y son
partes de la organización SL).
¿Qué o quienes son los
culpables?
La cuestión no es buscar quien o quienes son
culpables de los errores cometidos ya que muchas veces escapan a
los "OVISE" y son limitaciones técnicas.
Lo que a veces es un aparente fracaso, en realidad es un
éxito, depende del "color con que se mire". Hay que
analizar fríamente la situación tanto del enemigo
como de la operación de Inteligencia y sacar experiencias
y lecciones: no desesperarse jamás. Hay situaciones
positivas y negativas en toda "Operación de Inteligencia
Contra el Terrorismo".
Los aspectos negativos se han tratado anteriormente, los
positivos son:
La acción de amparo y el contenido de la
denuncia, permite saber sobre cuanto es lo que conoce el enemigo;
nos advierte que la OVISE requiere los ajustes
operativos.
Se conoce mejor al enemigo y las técnicas que
utilizan. Por ejemplo la "Contravigilancia".
Se confirman los "contactos" y la convicción de
que se esta sobre una pista segura para seguir desarrollando la
operación.
Se toma conocimiento sobre inmuebles (domicilios,
lugares que frecuenta, "casas de apoyo", sedes de reuniones,
etc.)
Se obtiene vistas (fotos y filmación) de las
personas vinculadas al "Objetivo" demostrándose cada vez
mayor eficiencia en esta labor técnica.
Permite conocernos mejor en cuanto a nuestras
limitaciones, errores, defectos y sobreestimación propia o
subestimación del enemigo, al creer que ya se conoce todo
y no hay nada por descubrir, y en este caso, los hechos
demuestran lo contrario.
¿Qué antecedentes, en cuanto al trabajo,
han conducido a esta situación?
La situación actual tiene como antecedentes
algunos hechos y errores que no han sido superados y se han
mantenido en el tiempo, entre los cuales están:
La sobreestimación del personal de OVISE que
subjetivamente considera que ya lo conocen todo y que ya no hay
nada por conocer o aprender.
La falta de iniciativa para montar una cubierta adecuada
a la zona donde se opera influenciados por cierta soberbia en el
sentido de que mostrarse públicamente como vagabundo,
ambulante, etc. Menoscaba su condición de
Policía.
Falta de sinceridad para reconocer los errores propios,
tratando de atribuírselos a los otros, "para quedar bien"
ante el comando.
Uso inadecuado de los equipos de radio, los que por su
configuración física y técnica no son
idóneas para la OVISE; además presenta
vulnerabilidad para la seguridad de comunicaciones, toda vez que
una frecuencia radial se puede escuchar e incluso operar por
equipos de radio afectados a personal ajeno a la
OVISE.
La falta de una planificación adecuada de la
OVISE, en cuanto a que no se realiza "Reconocimiento" previo de
la zona, llevando los croquis, señalando la
ubicación de los agentes, sus posiciones operativas, etc.
Y la consecuente confusión que se agrava ante la falta de
iniciativa del "Oficial de Campo" y la falta de toma de
decisiones tácticas – operativas.
Delegar las tareas mas tediosas a una o dos personas, en
tanto que el resto del personal se limita a esperar
resultados.
Falta de voluntad para continuar con la
operación, cuando el objetivo se "pierde, sin que se hayan
elaborados "planes alternos" o constituirse a otros lugares
frecuentados por el "objetivo", para proseguir como la OVISE.
Cuando se comete un error, decae la moral y no se toman en
consideración los "planes alternos".
El hecho de pensar que "la vida es rosa", que toda OVISE
debe concluir en un éxito, refleja que no se toma
conciencia de que puede haber errores y limitaciones. Los agentes
no están preparados para asumir y superar error y
fracasos.
¿Era conveniente "golpear" o detener a "TOTA"
y a los dos sujetos que la acompañan cuando detecto la
OVISE?
Primero habría que preguntarse:
¿Cuál es el objetivo de la operación?
Culminaba con la detención de "TOTA", o se ¿tenia
que subir el nivel dirigencial del objetivo?. ¿se
cumplía el "objetivo" de la Operación con su
detención y de algunos otros mas?, ¿Cuál era
la situación de los "Objetivos Principales", considerando
la hora y lugar en el supuesto de que procediera a detener a
"TOTA"?, ¿se tenia bajo control los movimientos de estos
otros objetivos?
Al no tenerse controlado a los otros "objetivos" y al
existir la posibilidad de subir el nivel dirigencial de "Tota" o
ampliar la cobertura sobre su red organizacional, al momento no
era oportuno pues no existían condiciones favorables, ni
se había desarrollado la OPICT a tal punto de considerarla
"madura" para proceder a dar por culminada el "Primer Periodo"
(Inteligencia ) y pasar a la fase de capturas.
¿Qué actitud se debe adoptar con
respecto a los que supuestamente cometieron el error en la
OVISE?
Cuando se comete un error, todos tenemos
responsabilidad, desde el primero hasta el ultimo integrante de
la Operación, la cuestión no es buscar un "Chivo
Expiatorio" y que toda la culpa recaiga en él.
La actitud con los que cometieron los "supuestos
errores" debe ser de comprensión y de autoanálisis:
ya que cualquiera puede estar en esa situación
PONER EN PRACTICA EL PLAN ALTERNO
Ante esta situación, cuando la vigilancia es
detectada por uno de lo "objetivos" debe de contar con un "Plan
Alterno", para no paralizar la Operación.
El plan de operaciones, así como los diferentes
"planes alternos" deben basarse en lo siguientes:
Realizar una parcial "retirada táctica" para
"tranquilizar" al enemigo, suspendiendo el OVISE a los blancos
principales que han tenido una vinculación reciente y
directa con el "objetivo" que detecto la OVISE.
Esta "retirada táctica" permite evitar
entrampados en el "plan de Contravigilancia" que pondrá en
ejecución al enemigo.
Los tareas de OVISE deberán estar dirigidas a los
"blancos directos" y que no han tenido mayor vinculación
con el principal, lo que permite conocer mejor sus actividades y
vinculaciones. Este aspecto permite "profundizar" el conocimiento
del enemigo.
Retomar parcialmente un "Plan" que se encuentra
"congelado" para actualizar la información en cuanto a
inmuebles, objetivos. Etc.
(e) NOTA FINAL
Martha Huatay Ruiz, conocida como "Tota", fue detenida
en OCT92, conjuntamente con otros integrantes del Comité
de Dirección de Socorro Popular, detenciones que se dieron
al retomarse nuevamente esta Operación que se encontraba
"congelada" y fue ejecutada por al DINCOTE,
específicamente por la misma Divicote-1 (GEIN). Hoy en
día, Martha Huatay Ruiz, cumple cadena perpetua por Delito
de Traición a la patria.
"Si existe voluntad de vencer, si hasta la naturaleza se
nos opone al final la doblegaremos".
2). DURANTE EL PERIODO
INTERMEDIO
Este periodo es en el cual se realizan las
intervenciones y capturas de los blancos objetivos. Se realiza
cuando del resultado del Análisis Operativo se haya
llegado a tener el suficiente conocimiento de la
organización, de sus integrantes, lugares y especialmente
de las especies y documentos que sirvan para incriminarlos.
Durante este periodo, pueden intervenir los miembros de todos los
departamentos, con la finalidad que se logre el objetivo de la
misión de la operación.
Los procedimientos del periodo Intermedio, don los
siguientes:
1. PLAN DE INTERVENCION
Es el documento que se formula para dar inicio a la
ejecución de las intervenciones y capturas. En este
documento se especifica las funciones de cada integrante de la
unidad y se señalan los Blancos-objetivos a intervenir y
capturar. Pero, en algunos casos ese plan no se llega a formular
por las circunstancias de la operación y si se realiza
este periodo sin este documento, esto no quiere decir que no
exista planificación, se supone que cuando que cuando la
operación esta encaminada (bien orientada), pueden ocurrir
intervenciones y capturas en cualquier momento por lo tanto se
debe estar preparado. En conclusión, es recomendable
formular ese plan, pero que no se convierta en un
obstáculo para intervenir y capturar sin él en el
momento más adecuado.
2. OPORTUNIDAD Y SORPRESA
El éxito de este periodo esta en la oportunidad y
Sorpresa que se ponga en practica en el momento de la
intervención y Captura; es muy importante estos dos
factores que permiten una detención limpia y sin
violencia.
"EL ARTE DE LAS OPERACIONES CONTRA LAS ORGANIZACIONES
CRIMINALES CONSISTE EN SABER ESPERAR, ASIMILAR LA CAMBIANTE
SITUACIÓN. ESTAR DISPUESTO SIEMPRE A EMPEZAR DE NUEVO. SIN
LAMENTACIONES Y SIN MIRAR ATRÁS. COMO NO SEA PARA SACAR LA
LECCIÓN DE LA EXPERIENCIA".
3). DURANTE EL SEGUNDO
PERIODO
Se ingresa a este periodo inmediatamente realizada la
intervenciones y capturas, dando inicio así a lo que
conocemos como fase de Investigación Policial. Se pone en
ejecución con los siguientes procedimientos:
1. El registro personal
2. El registro domiciliario
3. Formulación de las actas de
registro.4. Recojo y traslado de las pruebas y
evidencias.5. Traslado de detenidos.
6. Manejo de detenidos.
7. Entrevistas.
8. Pericias.
9. Interrogatorios.
10. Manifestaciones y referencias.
11. Análisis de documentación y
especies.12. Verificaciones
13. Reconocimientos.
14. Acciones Psicológicas.
15. Diligencias Complementarias.
16. Determinación de responsabilidades
colectiva e individual.17. Formulación del atestado.
4). EL REGISTRO PERSONAL
Procedimiento que se realiza en presencia del
representante del Ministerio Público. Es recomendable que
este presente desde la intervención y captura. Todo lo que
tenga el detenido se debe ir colocando lejos de su
alcance.
5). EL REGISTRO DOMICILIARIO
Luego del registro personal, inmediatamente se procede a
los registros domiciliarios con la finalidad de ubicar indicios,
evidencias y pruebas que confirmen la participación del
detenido en algún delito. Mayormente se recomienda que
este procedimiento lo realice personal especializado.
6). FORMULACION DE LAS ACTAS DE
REGISTROS
Luego de haberse realizado los respectivos registros se
debe proceder a formularse las actas respectivas, siempre con la
presencia del representante del Ministerio Público,
consignando detalladamente lo que se incauta. No olvidar que
dicho documento debe ser firmado por el intervenido,
policías participantes, RMP y testigos.
7). RECOJO Y TRASLADO DE LAS EVIDENCIAS Y
PRUEBAS
Durante el periodo intermedio y principalmente del
Segundo periodo (Investigación) es importante la
actuación Policial inmediata, orientada a la correcta
observación de la cadena de custodia de evidencias que van
desde la preservación, traslado y posterior
remisión de las evidencias a la Dirección del
Laboratorio Central PNP; razón por la cual vamos a
detenernos unos instantes para analizar muy rápidamente
cada una de estas subfases.
8). LA PRESERVACIÓN DE
EVIDENCIAS
La preservación de evidencias es de vital
importancia para obtener acopio sustantivo y valioso de
evidencias probatorios, es responsabilidad de los Oficiales
participantes en la intervenciones propiciar actuaciones
responsables y elaboradas previa o anticipadamente; debiendo
estar premunidos de guantes de goma descartables para coger armas
evidencias en general en poder de los delincuentes o las que se
encuentren en el interior de vehículos, base o cases de
apoyo utilizadas con fines delictuosos, la preservación de
las evidencias debe ser atención principal durante una
intervención realizando inspecciones de búsqueda
ordenadas y pacientes, sin descartar nada por simple
observación o apreciación a priori, evitando
contaminar la escena misma de la intervención con colillas
de cigarro, objetos que nosotros podamos olvidar en el lugar o
tal vez maltratando o destruyendo valioso información o
pruebas físicas en forma accidental por efectuar cateos o
registros improvisados.
9). EL TRASLADO DE EVIDENCIAS
Si logramos manejar conveniente y organizadamente los
registros de personal, vehícular y domiciliario, habiendo
preservado la mayor cantidad de evidencias debemos inmediatamente
propiciar un correcto traslado, teniendo en cuenta que si erramos
habremos perdido y tal vez irrecuperable oportunidad de probar
científicamente la comisión de un determinado hecho
delictuoso, es por esto que el embalaje de las evidencias debe
ser el mas adecuado, cuidando de trasladar las evidencias de las
cuales se desee impresiones digitales en bolsas plásticas
y los explosivos, mechas y otros en bolsas de papel utilizando
recipientes de vidrio para transporte de sustancias liquidas.
También se debe tener cuidado al momento de consignar la
documentación incautada la cual debe ser consignada como
muestra y numerada convenientemente, observando títulos,
paginas, si esta impreso, mecanografiado o manuscrito, si se
tratara de un croquis o planos debemos detallar su contenido y de
ser posible obtener la rubrica del representante del Ministerios
Publico en el reverso o a un margen del mismo, para que no se
anule tal evidencia por tecnicismos legales o argumentos que a
fin de cuentas terminan siendo responsabilidad nuestra por
omisión en una correcta actuación; estas muestras
deben ser conservadas en bolsas plásticas o de papel,
indicándose también la habitación en que
fueron encontradas.
10). LA REMISIÓN DE EVIDENCIAS A LA
D.L.C. PNP
Esta operación debe efectuarse en el plazo de
tiempo mas corto, especificando exactamente que se desea
establecer y que tipo de pruebas o análisis deben
efectuarse para que el resultado del Dictamen Pericial sea fiel
reflejo de la realidad y sustento legal de nuestra
investigación
En esta etapa tal vez sea necesario que antes de remitir
las evidencias se coordina con la DLC, para que un perito en
determinada especialidad, concurra a nuestras oficinas, para
orientarnos mejor sobre lo que debemos solicitar, ya que una vez
que estas muestras se encuentren en el laboratorio, tal vez como
el caso de los explosivos sean destruidas inmediatamente y no
tengamos oportunidad de solicitar mas exámenes
adicionales.
Con esta breve aclaración ya podremos abordar el
tema relacionado con las pericias y los correctos procedimientos
y tramitación ante la DLC; primeramente,
¿qué pericias debemos solicitar?; para esto debemos
establecer tres aspectos: pericias en personas, en
vehículos y en lugares de los hechos.
11). TRASLADO DE LOS DETENIDOS
Las personas Intervenidas – Detenidos, no deben ser
maltratadas por su peligrosidad, es preferible neutralizar sus
extremidades superiores con grilletes. Se conversara con ellos lo
necesario a fin de no bloquear posteriormente el interrogatorio
al que serán sometidos. En algunos casos, es recomendable
realizar su traslado en forma individual con las medidas del
caso.
12). MANEJO DE LOS DETENIDOS
No olvidar que el detenido se encuentra sometida a la
Fase de Investigación, por lo tanto sus movimientos dentro
de la Unidad deben obedecer a un plan de manejo de Detenido,
ninguno de ellos puede estar haciendo actividades que desconozca
el oficial que esta a cargo. Al detenido no solamente se le
investiga cuando lo interrogamos o le tomamos su
manifestación.
13). ENTREVISTAS A LOS TESTIGOS
Es necesario realizar este procedimiento que permite
reforzar lo que el Policía posteriormente sustente en el
Atestado. En otros casos los testigos ayudan a ampliar el
conocimiento de algunos hechos que no estén claros y
también desenmascara las coartadas de los detenidos. Toda
acta o manifestación que se tome de los testigos siempre
será útil en la investigación.
14). PERICIAS
La Criminalista juega un papel muy importante en las
operaciones, especialmente en esta fase de las
investigación, por lo cual se debe practicar las pericias
correspondientes a fin de acumular mayores pruebas en contra de
los implicados.
15). PERICIAS EN PERSONAS
Sea que el sujeto, hombre o mujer, fue intervenido en la
vía publica a bordo de un vehículo o en un ambiente
cerrado, esta debe ser sometida a exámenes físicos
importantes como Pericia balística de Absorción
Atómica en la persona intervenida:
1. Examen Ectoscópico
2. Examen de Identificación Policial por
Odontología.3. Examen de identificación Policial
Decadactilar.4. Examen de identificación Policial
Monodactilar de homologación del dedo índice
con la impresión de su L.E.5. Pericia de explosivos forense de
absorción Atómica para Persona.6. Pericia Grafotécnica de
homologación entre muestras gráficas de la
personas y las muestras a manuscritos incautadas.7. Pericia de Identificación
Decadactilar de la persona y homologación con las
obtenidas en armas y objetos remitidos a la DLC. Donde
existan huellas aprovechables.8. Examen etílico y toxicológico
a criterio del representante del Ministerio Publico o
Instructor.9. Examen Psiquiátrico a criterio
similar que el anterior.
2.2.3. NEO-INTELIGENCIA (DESPUES SET92 A LA
FECHA)
Después de la captura de Abimael Guzmán
Reynoso por la GEIN-DINCOTE PNP en septiembre de 1992, se produjo
una ruptura del conocimiento de la comunidad de Inteligencia o
epistemológicamente el estudio sistematizado de la
Inteligencia como instrumento de lucha contra el Crimen
Organizado, entre otros efectos se produjo lo
siguiente:
El efecto multiplicador de la difusión de la
teoría y la praxis aplicado por el grupo de
Inteligencia de la Dirección contra el Terrorismo a
organizaciones criminales.Posibilidades y ventajas de las técnicas y
procedimientos de la Inteligencia Operativa Policial a
organizaciones criminales investigadas por otras Direcciones
Especializadas.Logros obtenidos por las Direcciones Especializadas
a partir de octubre de 1992 a la fecha utilizando como
instrumento la Inteligencia Operativa Policial contra el
Crimen Organizado.La importancia de la utilización de la
Inteligencia Operativa Policial contra el Crimen Organizado
transnacional y aquellas bandas organizadas que utilizan alta
tecnología.A partir del análisis documental de diversas
Direcciones Especializadas que tienen dentro de su estructura
el Sistema de Inteligencia Policial se puede desprender lo
siguiente:- Dentro de la especialidad de Investigación
Criminal, las áreas operativas, siempre han utilizado
Inteligencia previa frente a la delincuencia
organizada.La diferencia de la utilización paralela de
la Inteligencia tradicional u ortodoxa frente al uso de la
Inteligencia Operativa Policial, ha demostrado
tácticamente las ventajas y oportunidades que presenta
esta última herramienta dentro del sistema de
Investigación Criminal.Se encuentra en permanente proceso de
evolución la internalización de los
conocimientos y experiencias de la Inteligencia Operativa
Policial tanto dentro del país, como paralelamente
sucedió en Panamá en el año 1997, cuando
se dictó por 2 semanas consecutivas Instrucción
sobre la IOP a los funcionarios policiales de ese país
a cargo del Coronel PNP Benedicto JIMÉNEZ
BACCA.La Inteligencia Operativa Policial a partir del
año 1990 adoptó y revitalizó el
conocimiento y experiencia del personal policial que
resolvía casos policiales dentro de la
Investigación Criminal, incorporándole ciertas
técnicas como Mimetización y cubierta, los
planes operativos de Inteligencia entre otros.Asimismo las dos teorías de cadena y de
escalera dentro de la IOP vienen a ser subsistemas dentro de
un sistema integral que es la Inteligencia Operativa
Policial, explicado mediante el uso metodológico de la
creación de conceptos operativos funcionales dentro de
una lingüística estructurada.Hasta la fecha no se ha formalizado dentro del
sistema normativo de la PNP un manual de uso obligatorio para
el Sistema de Inteligencia Policial (SIPOL) de la
Inteligencia Operativa Policial, por cuanto viene siendo
escudriñado cuidadosamente por la comunidad de
Inteligencia Tradicional donde existe al parecer una
resistencia a aceptar cambios surgidos de las raíces
de la Investigación Criminal y sus éxitos
debidamente verificados en la realidad. En la actualidad el
Sistema de Inteligencia del Ministerio del Interior esta a
cargo de la Dirección General de Inteligencia del
Ministerio del Interior, cuya estructura es la
siguientes:Oficina de Inteligencia de la DICSCAMEC
Sistema de Inteligencia Policial
Oficina de Inteligencia de la Dirección de
Gobierno de InteriorOficina de Inteligencia de la DIGEMIN
El Sistema de Inteligencia Policial esta normado por la
Directiva N° DPNP-02-14-2002-A, del mes de ABR 2002 y
estructurado de la siguiente manera:
El Consejo de Inteligencia de la Policía
Nacional (COINPOL)La Dirección de Inteligencia de la
Policía Nacional del Perú (DIRIN)Las oficinas de Inteligencia de las Direcciones
Especializadas de la PNP (OFINDES)Las Oficinas Regionales de Inteligencia de la PNP
(ORIPOL)Las Oficinas Sub-Regionales de Inteligencia de la
PNP (OSRIPOL)Las Oficinas Provinciales de Inteligencia de la PNP
(OPIPOL)Las Oficinas Distritales de la PNP
(ODIPOL)Las Agregadurías Policiales Acreditadas a las
Embajadas del Perú en el Extranjero
(AGREPOL)
Dentro de la Dirección de Investigación
Criminal existe la Oficina de Inteligencia Operativa Policial
(OFINOPE), cuya estructura es la siguiente:
– Jefatura- Area de Búsqueda- Area
de Procesamiento- Area de Contrainteligencia
Del Análisis de las diferentes estructuras del
sistema de Inteligencia antes descritas, se puede establecer que
ninguna organización dentro de la Directiva que norma el
Sistema de Inteligencia Policial, ha adoptado
específicamente la terminología asociada de
Inteligencia Operativa Policial, pero implícitamente se
debe entender que sí ha asumido sus conceptos y
experiencias logradas a partir de 1990.Por otro lado, en el
Sistema de Inteligencia Policial, pese a las afirmaciones
anteriores, sigue existiendo la práctica paralela de la
Inteligencia ortodoxa o tradicional y la Inteligencia Operativa
Policial, esta última esta siendo utilizada principalmente
por las Direcciones Especializadas y tienen un efecto
multiplicador por su naturaleza sistémica, de estas
organizaciones policiales, lo cual se vera sustentado con los
cuadros estadísticos que se adjuntan al presente
trabajo.Con relación a la Dirección de
Investigación Criminal (DIRINCRI), las Unidades Operativas
que lo componen a través de sus equipos de trabajo
producen la Inteligencia Policial previa para lograr el
desbaratamiento de las bandas organizadas, en coordinación
en la mayoría de los casos con la Oficina de Inteligencia
Policial, que no ha logrado hasta la fecha pese a sus esfuerzos
integrar la información a nivel nacional de la incidencia
delictiva común, organizada y transnacional. Pero esto no
significa que los logros obtenidos en el 2001 al 2002 haya sido
poco trascendente, sino importantes en cuanto a sus niveles de
cualificación y cualificación, como se
demostrará con el detalles de ciertos casos importantes y
la comparación de los cuadros estadísticos que se
adjuntan.
Para tener visualización de l a Inteligencia
Operativa Policial, como momentos fotográficos en
movimiento, se tomara como ejemplo la solución de casos de
secuestros, que son entre otros modalidades del Crimen
Organizado, por ejemplo, en el periodo de 1997 a la fecha, que es
un periodo más largo que el propuesto en el presente
trabajo, observándose los resultados
siguientes:
– En el periodo de 1997 al OCT2002 las denuncias por
secuestros recibidos por la DIRINCRI PNP suman un total de 565
casos, de los cuales fueron resueltos un total de 312 casos. De
lo cual se deduce que de un 100 % de denuncias por secuestro en
el ultimo quinquenio fueron resuelto un 55.22%, y el porcentaje
restante se encuentra pendiente de solución y en proceso
de investigación. Asimismo en el referido periodo se
produjo 71 secuestros típicos y 494 secuestros al
paso.
2.3. CRIMEN ORGANIZADO
a. GENERALIDADES
El fenómeno criminal ha venido cambiando en la
medida en que el mundo ha venido evolucionando. De igual manera,
la criminología como campo del conocimiento ha mostrado
los diferentes aspectos de su evolución en la
explicación y comprensión de la
criminalidad.
Desde las concepciones antropológicas y
fisonomistas, pasando por las sociológicas,
ecológicas, el delito ha sido considerado como un
fenómeno inevitable, parte integrante de la sociedad, e
incluso como lo señala Durkheim, el delito es normal, ya
que una sociedad exenta de delitos es del todo imposible, y es
parte integrante de toda sociedad sana.
Los hechos criminales son vistos de una manera diferente
a la concepción tradicional del delincuente como un sujeto
enfermo y anormal; para la criminología actual, el
delincuente no es ahora un parásito ni un ser
extraño en el seno de la sociedad, sino que es ante todo
un regulador de la vida social, e incluso fuente de crecimiento
tecnológico, científico y renovador de los
sentimientos sociales.
Es por esto, que frente a las actividades criminales
clásicas llevadas a cabo de manera individual, en la
actualidad se observa una evolución hacia una forma de
criminalidad como empresa. Los grupos delincuenciales se
caracterizan por encontrarse en condiciones de actuar, tanto en
la vertiente legal como en la ilegal de la actividad
política y económica3.El incremento
geométrico de la actividad criminal organizada con
capacidad económica fuerte, ejerciendo su poder a
través de la violencia, así como la del ejercicio
de manipulación y corrupción en amplios sectores
del sistema político y Estatal, es hoy en día un
fenómeno altamente productivo y cada vez más
sofisticado. La instauración del mercado global y la
aldealización del mundo a través de la libertad de
comercio, han sido factores decisivos en la conformación
de grupos criminales organizados.
En opinión de Blanco Cordero4, las tradicionales
Cosa Nostra, Camorra, N" Drangueta, los Yakusas Japoneses, las
triadas chinas, los carteles de las Drogas Colombianos,
Mexicanos, Peruanos y Norteamericanos, las organizaciones Rusas,
Turcas, Curdas, Italoamericanas, etc., representan un volumen
económico anual estimado en un billón de
dólares, tres veces superior al presupuesto nacional
Francés y más del 50% de esta cifra, 500.000
millones de dólares se inyecta en el circuito financiero
internacional con capacidad de producir rentabilidad.Armas,
drogas, información industrial y militar, dinero de origen
ilícito, materiales radioactivos, mano de obra,
tráfico de personas, órganos humanos, embriones,
obras de arte, animales, etc., son bienes cuyo intercambio a
nivel mundial ha generado un nuevo sector de la economía
mundial.
Según el GAFI, grupo de acción financiera
Norteamericano; las principales fuentes de ganancias ilegales
son: el tráfico de drogas, el fraude bancario, los fraudes
con tarjeta de crédito, insolvencias punibles y los
delitos societarios. Una gran parte del dinero de origen ilegal
que ingresa al sistema financiero, procede de la criminalidad
organizada. A nivel internacional, los grupos criminales
más exitosos se ubican en Italia, Japón, Colombia,
Rusia, Europa del Este, Nigeria y el Lejano Oriente.Las
asociaciones criminales se caracterizan por su elevada
complejidad a nivel organizativo, que adoptan modelos y
estructuras de tecnología de punta, lo que ha llevado a
algunos investigadores como Kaiser, Solans, Arlacchi6, a
calificar el hecho como "industria del crimen", "empresas
criminales" o "multinacionales del crimen". Si bien es cierto,
que la organización criminal es considerada como tal, por
la ejecución de actos delictivos, esta no se fundamenta en
el ejercicio de comentar el delito, su función principal
como lo dice Blanco es la rentabilidad económica, y el
delito constituye solamente un instrumento para la
consecución en primera línea de fines materiales,
para cuya extensión el grupo se puede servir
también, y de hecho se sirve, de medios
ilegales.
El accionar criminal es un medio para alcanzar el fin
principal, es decir, el máximo de ganancias
económicas. Pero si tan fin se puede alcanzar recurriendo
a medios legales, entonces estos relevaran a los medios
criminales. En otras palabras, la organización
delincuencial realiza negocios tanto legales como ilegales
según su conveniencia.
Si analizamos con detenimiento a las organizaciones
criminales y a las organizaciones legales como empresas
comerciales, se puede concluir que desde el punto de vista
formal, no existen mayores diferencias, pues su fin fundamental
es obtener el máximo de rentabilidad. Y si observamos que
muchas organizaciones legales, legítimamente constituidas
ejecutan acciones abiertamente ilegales para incrementar sus
ganancias, como es el caso de la evasión de impuestos,
despidos sin indemnización, ocultamiento de
información aduanera, sobornos, alteraciones contables,
etc., vemos que la diferencia no es fundamentalmente grande. Esta
reflexión nos conduce a señalar, que hay una
coincidencia en cuanto a los medios empleados, para conseguir sus
fines.
La delincuencia organizada actúa con criterios
empresariales claramente establecidos, planificando sus
actividades de acuerdo con los criterios económicos de la
oferta y de la demanda, contemplando el impacto de la
acción investigativa y penalizadora del Estado,
situación que les permite regular el alza o la baja de
precios. De igual manera, estructuran su actividad con la
división del trabajo y la especialidad de la mano de
obra.
En Colombia esto es absolutamente claro; no es sino
observar el modelo gerencial de las organizaciones dedicadas al
tráfico de drogas, de las bandas organizadas de
secuestradores, de los grupos que lavan dinero, de las
organizaciones multinacionales, del tráfico de personas,
del comercio de insumos para el procesamiento de la coca, de los
carteles de la gasolina, de los falsificadores, etc.
Muchos de los delincuentes organizados trabajan
frecuentemente como empresarios normales8, que pasan abiertamente
desapercibidos como ilegales, pero que gozan de reconocimiento
social como grandes empresarios o exitosos hombres de
negocios.
En Rusia según Bernard Poulet9, la
conexión entre la economía legal y la ilegal se
observa de manera contundente; el 80% de las actividades
comerciales están ligadas a los grupos delincuenciales
organizados. En este estado, 40.000 empresas tienen algo que ver
con el Crimen Organizado. Los grupos criminales controlan el 80%
del sistema financiero. No existe casi ningún grupo
mafioso Ruso que no posea varias sociedades e incluso su propio
banco.
En Perú los ingresos de la droga suponen
más del 6% del PIB, casi el 10% en el caso de Colombia, el
50% de las exportaciones de Bolivia y la quinta parte de las de
Pakistán. Esto ha permitido la acumulación de
grandes patrimonios económicos ilegales, la
concentración en pocas manos de la riqueza acumulada del
sector ilegal, le ha dado un gran poder económico y
político en constante aumento a la criminalidad
organizada. Así mismo, en Colombia la corrupción es
una de la mayores fuentes de riqueza del Crimen Organizado.
Según un informe de la Corporación Excelencia para
la Justicia10, Colombia ocupa el lugar número 72, en la
escala de los países más corruptos del mundo. En
este mismo informe, se anota que de acuerdo con investigaciones
realizadas por Confecámara, el sector privado ha estado
involucrado en el 79% de los casos de corrupción,
equivalente a unos 2.3 billones de pesos para el año de
1998. El área más afectada es la
contratación administrativa, principalmente en los
procedimientos de liquidación, adjudicación y firma
de contratos.
Sumado a lo anterior, vemos que el mismo estudio muestra
que la percepción de la ciudadanía sobre la
honestidad de las entidades gubernamentales, presenta en el nivel
de deshonestas (en la investigación 1 es deshonesto y 7
honesto) a entidades tales como la DIAN (3.5), Fuerzas armadas
(3.8), Consejo Nacional Electoral (3.3), Bancos Públicos,
(2.9), Seguro Social (2.3) Congreso Nacional (2.0). De igual
manera, el 69% de los encuestados por el DANE11, en la encuesta
nacional de justicia 1997 consideran que la justicia no opera
(43%), que hay ausencia de autoridad (14%), y que no se cree en
las autoridades (12%) como las razones más importantes
para no acudir al sistema judicial en busca de
justicia.
En Colombia es además importante tener en cuenta,
que cuando el Estado no cumple con sus funciones coercitivas,
básicas, por falta de presencia en zonas o territorios
delimitados, o en mercados ilegales, en estos lugares surgen
espontáneamente instituciones para-estatales abiertamente
ilegales y de connotaciones criminales que lo reemplazan. En
opinión de Mauricio Rubio12, el control que logran las
mafias sobre un territorio o un mercado, se alcanza mediante el
uso sistemático de la fuerza. Es la violencia, y
posteriormente la amenaza y la intimidación, lo que
permite controlar militarmente una zona, solucionar conflictos,
ampliar mercados, imponer tributos y modificar las reglas de
juego imperantes. Las mafias incluso se especializan13 en ofrecer
servicios de protección , que se llevan a cabo mediante la
coordinación y la centralización de las actividades
de corrupción. De igual manera es importanteseñalar
las coincidencias que en opinión de Rubio14, se han venido
dando entre incidentes promovidos por el Crimen Organizado y los
grupos armados y las modificaciones al régimen penal
colombiano, como lo ocurrido con la declaración de
inexequebilidad por parte de la Corte Suprema de Justicia, de la
ley que daba vigencia al tratado de extradición, luego del
asesinato de cuatro de sus magistrados y la provisión
constitucional a la extradición de nacionales en 1991
luego del secuestro de varias personalidades, lo que refleja una
asociación negativa entre los indicadores de
desempeño de la justicia. En las últimas dos
décadas la tasa de homicidio en Colombia se
multiplicó por cuatro, se incremento la influencia de las
principales organizaciones criminales y subversivas y la
capacidad del sistema penal para investigar se redujo a la quinta
parte. En opinión de Beltrán15, una
explicación a este hecho es la relacionada con la
tendencia del aparato de la Justicia a ocuparse de los delitos
inocuos y fáciles de resolver en detrimento de los
más graves, y difíciles de investigar y
aclarar.
El panorama hasta acá planteado, nos permite
hacer una reflexión sobre las posibles alternativas para
la lucha contra el Crimen Organizado. De esta manera, podemos
concluir que el conocimiento actual sobre el fenómeno
delincuencial, nos pone de presente que la actividad criminal
organizada en el momento actual tiene repercusiones a nivel
mundial. Las conexiones locales y nacionales se extienden a
organizaciones de nivel internacional, convirtiéndose de
esta manera en multinacionales del delito, con profundos
conocimientos, no sólo tecnológicos sino
jurídicos. Es bien sabido que durante la época
más violenta de la lucha contra el narcotráfico y
los carteles, estos contaban con los más eminentes
juristas para su defensa, conocedores brillantes de la
legislación tanto nacional como internacional.
También es importante reconocer la gran dificultad que
existe a nivel investigativo judicial, para desenmascarar a los
delincuentes que se encuentran inmiscuidos en actividades
legales, que les permite actuar de manera encubierta en
actividades abiertamente ilegales.
Sin lugar a dudas, que el reto que plantea el Crimen
Organizado para la sociedad actual amerita monumentales esfuerzos
en todos los ordenes de la actividad social, cultural, legal,
gubernamental y estatal. En el caso particular de Colombia se
hace necesario adecuar el sistema de investigación
judicial a los retos actuales, propendiendo por la
profesionalización y especialización del sistema
acusatorio. La investigación Criminalística
requiere de una profunda modernización y de una estructura
que permita el trabajo interdisciplinario de connotaciones
técnico científicas; fortaleciendo la
conformación de equipos investigativos especializados que
generen conocimientos tanto operativos como científicos de
la actividad criminal organizada. Se hace prioritario fortalecer
la ayuda a las víctimas, de tal manera que su
colaboración, que sin lugar a dudas es indispensable,
faciliten la obtención de información valiosa sobre
los grupos delincuenciales. La conformación de equipos
investigativos con entidades policiacas internacionales y la
creación de convenios inter-institucionales con
Universidades y organizaciones privadas es una necesidad urgente.
La sociedad debe ser informada sobre el que hacer delincuencial;
el propiciar seguridad y ofrecer beneficios y motivar a los
denunciantes y/o víctimas es prioritario. Hay que dar un
gran giro en la investigación judicial, intentando abordar
el fenómeno macro criminal que ha sido relegado o poco
combatido por centrar la lucha en combatir la micro criminalidad,
que en la mayoría de los casos captura a los participantes
materiales y finales de la cadena criminal, pero que deja de lado
la organización y la estructura jerárquica y
empresarial del crimen.
El trabajo de una sociedad en los actuales momentos, es
crear condiciones para que la gente vea y comprenda que actuar de
acuerdo con la ley produce ganancias individuales y sociales y no
como ahora donde el delito produce tan buenas ganancias y tan
pocas restricciones, que la posibilidad de formar una empresa
criminal es muy llamativa. El crimen ya no es el resultado de un
sujeto anormal y peligroso, sino una actividad de personas
altamente capacitadas y especializadas, que ven una gran
posibilidad de obtener riqueza y dispuestos a utilizar cualquier
medio, ayudados por una aliada de inmenso poder como es la
corrupción, que se fundamenta en el afán de riqueza
de todo aquel que cae rendido por la tentación del dinero
fácil. El gran peligro del Crimen Organizado es que la
víctima es la sociedad entera, que la concepción
individualizadora del derecho penal no permite restaurar el
daño que produce en todo el conjunto social pues el
ejercicio desigual del poder, al servicio de unos pocos,
posibilita el florecimiento y fortalecimiento de actividades
tales como el Crimen Organizado cuyo camino conduce a la
búsqueda de la institucionalización de la
ilegalidad.
b. HISTORIA
(1) ORIGENES DE LA MAFIA (PRIMERA
VERSION)
Mafia, nombre dado a una asociación de bandas
criminales, unidas en ocasiones por pactos de sangre y juramentos
secretos, que sigue operando en la actualidad. Existen varias
hipótesis para explicar la etimología de la palabra
mafia, siendo mas verosímil aquella que la atribuye a la
voz homófona que significa lugar de trabajo, introducida
en Sicilia durante la invasión musulmana.La Mafia
comenzó a actuar en Sicilia en la época feudal para
proteger los bienes de los nobles absentistas. Durante el siglo
XIX se transformó en una red de clanes criminales que
dominaban la vida rural siciliana. Sus miembros estaban obligados
a guiarse según un rígido código de
conducta, llamado Omerta, que exigía evitar
cualquier contacto o cooperación con las autoridades. La
Mafia no contaba con una organización centralizada ni con
una jerarquía; estaba formada por pequeños grupos
con autonomía dentro de su propio distrito.
Conseguían ocupar cargos políticos en varias
comunidades utilizando métodos coactivos contra el
electorado rural, y de ese modo podían presionar a las
fuerzas policiales y tener acceso legal a las armas.
El gobierno fascista de Benito Mussolini llegó a
suprimir la Mafia durante un tiempo, pero este clan
reanudó su actividad después de la II Guerra
Mundial. Durante los treinta años siguientes su
ámbito de acción se extendió desde Sicilia a
toda Italia. El gobierno del país inició una
campaña antimafia a principios de la década de 1980
que permitió realizar numerosos arrestos y procesos
espectaculares, aunque también provocó el asesinato
de muchos miembros importantes de las fuerzas del orden
público y del ámbito judicial como represalia por
las detenciones. Las actividades violentas de la Mafia se
mitigaron en 1993 tras la captura de uno de sus más
famosos líderes, Salvatore Riina.
Algunos de los integrantes de esta organización
emigraron a Estados Unidos a comienzos del siglo XIX. No tardaron
en aprovechar las redes del Crimen Organizado de este
país, especialmente durante la etapa de la
prohibición de bebidas alcohólicas en la
década de 1920. Cuando la revocación de esta ley en
1933 puso fin al contrabando de alcohol, la Mafia se
dedicó a otras actividades ilegales como el juego, la
prostitución y, en los últimos años, los
narcóticos. Esta rama estadounidense mantuvo los
vínculos con la italiana y, al igual que allí, en
la década de 1980 y 1990 la persecución de sus
principales jefes ha aumentado.
(2) ORIGENES DE LA MAFIA (SEGUNDA
VERSION)
La "Mafia", nombre con el que erróneamente se
designa a muchos colectivos de Crimen Organizado, define
solamente a los grupos que nacen y se establecen en y desde
Sicilia. Nace en la época borbónica y en su
evolución se establecen tres períodos: la "Vecchia
Mafia", de 1800 a 1950; el período de 1950 a 1970, y la
"Nova Mafia", de 1970 hasta hoy.
En aquella Sicilia de principios del siglo XIX, a
diferencia de lo que sucedía en el resto de Europa donde
crecían y se asentaban dando paso a nuevos y modernos
conceptos del comercio y de la industria, los burgueses
constituían una minoría que vivía en torno a
la nobleza local en una relación de dependencia y
sumisión propia del medioevo. La corrupción, el
favoritismo y en definitiva el desgobierno caracterizaban a la
mayor isla del Mediterráneo. Los terratenientes dejaron la
explotación de sus fincas a los "gabellotti" (aparceros)
que con el paso del tiempo se convirtieron en amos y
señores de la isla dando paso a un modo de ser y
comportamiento basado en formas enfermizas de respeto,
códigos, obediencia y secretismo en torno a la figura del
jefe (capo) de una "familia" (clan) dominante en un territorio
específico. Al conjunto de esas peculiares "familias" se
le denominó Mafia y entre ellos "La Cosa
Nostra".
(3) DEFINICIÓN DEL TERMINO
MAFIA
El término "mafia" como tal aparece por primera
vez entre 1862 y 1863 cuando se representó en Palermo con
gran éxito el drama popular de Giuseppe Rizzoto y Gaetano
Mosca titulado "I mafiusi di la Vicaria". La
representación de esta obra hizo de la palabra Mafia una
expresión corriente para designar a los grupos de
individuos violentos y temibles, ligados entre ellos por
misteriosos lazos secretos y dedicados a actividades delictivas o
inconfesables.
También se atribuye el origen del término
a tiempos mucho más lejanos e improbables. Algunos
estudiosos del fenómeno se remontan a la primavera de 1382
cuando Sicilia fue invadida por los franceses. La leyenda dice
que un soldado invasor violó y mató a una chica que
se dirigía a Palermo para casarse. Entonces, el novio
ofendido se abalanzó sobre el criminal gritando: "Morte A
Francia Italia Anella", cuyas iniciales forman la palabra
"Mafia".
(4) ORIGENES DE LA MAFIA EN ESTADOS
UNIDOS
Mafiosos, obviamente procedentes de Sicilia, se
instalaron a principios de siglo en EE.UU. y a base de
cobrar "impuestos de protección" (racket) a los
comerciantes locales, crearon uno de los grupos más
famosos de la historia, gracias en buena parte al cine. Su
época de máximo esplendor, sin embargo, empieza con
la II Guerra Mundial aunque la famosa ley seca proporcionó
a algunas "familias" un buen negocio con el contrabando de
alcohol. También se han dedicado a la prostitución,
el juego, las drogas y todo lo que pueda suponer dinero
fácil, incluidos negocios legales. Al igual que sus
hermanos sicilianos, se organizan por zonas geográficas y
"familias", en principio, con los mismos códigos y ritos
que la Mafia.
Se ha vinculado a la Mafia italo americana con muchos de
los grandes actos delictivos de las últimas
décadas: desde el asesinato del presidente J.F. Kennedy,
hasta el control de los grandes sindicatos americanos, el del
tráfico de drogas en EE.UU.(el primer consumidor del
mundo) o el control de diversos sectores de Hollywood o con buena
mayoría de los negocios de Las Vegas, entre
otros.
(5) ORIGENES DE LA CAMORRA
La Camorra surge en Nápoles a finales del siglo
pasado y al contrario que sus homólogos sicilianos, estos
provienen de zonas urbanas. Inicialmente fueron tenidos por la
Mafia como criminales de poca monta pero Salvatore Lucania
(1897-1962), más conocido como Lucky Luciano, hijo de
Palermo y huido a EE.UU. volvió a Italia terminada la II
Guerra Mundial, se instaló en Nápoles y puso a la
organización a un nivel similar al de la Mafia. Su impulso
daría paso a lo que sería la Nueva Camorra
Organizzata.
Actualmente los camorristas se mueven por todo el mundo
y desde hace tiempo los "capós" dirigen sus negocios desde
sus respectivos exilios, como España por ejemplo. Siempre
han tenido estrechos lazos con el mundo político y, a
diferencia, de los mafiosos, parece ser que éstos no
exigen ningún rito de iniciación y su estructura
interna es más horizontal. Se supone que en la actualidad
operan en el mundo más de 111 familias
camorristas.
(6) ORIGENES DE LOS CARTELES DE LA
DROGA
Durante los años sesenta, la cultura hippie de
los Estados Unidos valoraba extraordinariamente un producto
colombiano: "la marihuana", considerada como la de mayor calidad
del mundo.En esta suerte de prehistoria del narcotráfico,
algunas organizaciones de contrabandistas se especializaron en
este comercio ilícito, pero cuando las plantaciones de
marihuana se extendieron por otras latitudes, comprobando
además que las cosechas eran mayores, otro arbusto
llamó la atención del mundo del hampa: "la
coca".
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