Cuestionario de la Ley 393 Ley de Servicios Financieros

4987 palabras 20 páginas
LEY N° 393
LEY DE SERVICIOS FINANCIEROS
CUESTIONARIO
1.- ¿Cuál es el objeto de la Ley 393?
R.-El objeto de la ley 393 es regular las actividades de intermediación financiera y la prestación de servicios financieros, así como la organización y funcionamiento de las entidades financieras y prestadoras de servicios financieros; la protección del consumidor financiero; velando por la universalidad de los servicios financieros y orientando el funcionamiento en apoyo a las políticas del desarrollo económico y social del país.
2.- ¿Cuál es el ámbito de la aplicación de la Ley 393?
R.- El ámbito de la aplicación de la Ley 393 son: las actividades financieras, la prestación de servicios financieros y las entidades financieras que realizan
…ver más…
Controlar la eficacia y eficiencia del control oportuno de riesgos inherentes a las actividades financieras que desarrollan las entidades.
10.- ¿Indique cuáles son las Sanciones Administrativas?
R.- Las sanciones administrativas son las siguientes:
Amonestación escrita.
Multa pecuniaria.
Suspensión temporal de autorización para apertura de nuevas oficinas, sucursales, agencias u otros puntos de atención al público.
Prohibición temporal o definitiva para realizar determinadas actividades.
Suspensión temporal o definitiva e inhabilitación de directores, síndicos, gerentes, administradores y apoderados generales.
Revocatoria de licencia de funcionamiento.
11.- ¿Cuáles son los criterios de gravedad en las sanciones administrativas?
R.-Son los siguientes:
Gravedad Máxima. Cuando la infracción por acción u omisión, no sea enmendable o subsanable, sea resultado de culpa o dolo y causen daño económico o perjuicio a la entidad financiera, al consumidor financiero y/o terceros y sea a beneficio propio o de terceros.
Gravedad Media. Cuando la infracción por acción u omisión haya sido causada por negligencia, falta de pericia o culpa y causen daño económico o perjuicio a la entidad financiera, al consumidor financiero y/o terceros o en su caso sea en beneficio propio o de terceros.
Gravedad Leve. Cuando la infracción por acción u omisión, haya sido provocada de manera preterintencional y en el resultado no exista el beneficio propio, de

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