agentes generadores de riesgo

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FACTORES DE RIESGO

Dentro de la definición normativa colombiana a través de la cual se señalan los parámetros mínimos para un SARLAFT, se habla de FACTORES DE RIESGO como aquellos agentes generadores de riesgo. Un agente puede ser una persona o una cosa que en el caso particular produce o causa un riesgo LA/FT.
Las fuentes de riesgo LAFT pueden llegar a tener numerosos elementos, cualquiera de los cuales puede dar lugar a la materialización de los riesgos. Dentro de esta idea pueden existir fuentes genéricas y específicas de riesgo LA/FT.
Dentro de las fuentes genéricas podemos encontrar:

FACTORES DE RIESGO LA/FT
GENERICAS
EL COMPORTAMIENTO HUMANO
CIRCUSTANCIAS GEOGRAFICAS
…ver más…
Se debe tener en cuenta su naturaleza, características, nicho de mercado o destinatarios, etc.
JURIDICCION:
Las jurisdicciones se observan como aquella localización geográfica dentro de un territorio específico cuyas circunstancias particulares lo podrían diferenciar las unas de las otras. Se debe tener en cuenta la ubicación, características, naturaleza de transacciones, etc.

MONITOREO DE OPERACIONES:
Las entidades deben estar en capacidad de monitorear las operaciones que realicen sus clientes y usuarios a través de los demás factores de riesgo.
Para dar cumplimiento a lo anterior las entidades deben como mínimo:
a) Monitorear las operaciones con una frecuencia acorde al perfil de riesgo de los factores de riesgo involucrados en las operaciones.
b) Monitorear las operaciones realizadas en cada uno de los segmentos de los factores de riesgo.
En el caso de monitoreo de operaciones de usuarios, las entidades deberán determinar cuáles de éstas resultan relevantes, teniendo en cuenta el riesgo al que exponen a la entidad y basados en los criterios previamente establecidos por las mismas.

CONSOLIDACION ELECTRONICA DE OPERACIONES:
Las entidades deben

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