auditoria interna semana 2

1159 palabras 5 páginas
Unidad 2. Planificación y Preparación de Auditorías Actividad: Planificación y preparación de auditorías

1. Diseño del programa de auditorías: el programa de auditoría que diseñe debe contener lo siguiente:
a. OBJETIVOS Y ALCANCE DEL PROGRAMA DE AUDITORÍA.
OBJETIVO
Proporcionar metodología para realizar las auditorías internas con el fin de verificar si el sistema de gestión institucional y el sistema de gestión de la calidad se está ejecutando adecuadamente, si se mantiene actualizado y está acorde con las políticas administrativas y legales, para asegurar el control del cumplimiento de las actividades dela alcaldía de Florencia, realizando recomendaciones imparciales sobre la base de las evidencias y el grado de cumplimiento
…ver más…
PROCESOS A SER AUDITADOS.

Procesos estratégicos:
Planeación estratégica
Desarrollo de plan estratégico
Desarrollo de planes operativos anuales

Procesos misionales:
Proceso preventivo
Proceso de intervención
Proceso disciplinario

Procesos de apoyo conexos:
Procesos de relatoría
Proceso centro atención al publico
Proceso registro de sanciones
Tramite de acciones jurídicas

Procesos de apoyo:
Proceso estratégico
Proceso de contratación
Proceso financiero
Proceso de gestión humana
Proceso de selección y carrera
Procesos administrativos

Procesos de evaluación y control:
Sistemas de gestión de calidad

C. CRITERIOS DE AUDITORÍA Y DOCUMENTACIÓN DE REFERENCIA.

A. Elaborar el plan de visita de auditoria.
Precisar los detalles de auditoria tales como:
Determinación del tipo de auditoria.
Determinación de equipos y medios de almacenamiento eléctrico a utilizar.
Consideración y definición de fechas de inicio y terminación de actividades.
Asignación de tareas al equipo auditor.
Determinación de recursos necesarios.

B. Someter el Plan de Visita de Auditoría a aprobación del Jefe de la Oficina de Control Interno.

C. Generar comunicaciones necesarias.

D. Abrir archivo documental de la auditoria.

D. UBICACIÓN, FECHAS, TIEMPO ESPERADO Y DURACIÓN DE LAS ACTIVIDADES DEAUDITORÍA.
Cronograma: Se define la secuencia de etapas a realizar para el desarrollo de la auditoria.
Siguiendo la Norma Técnica Colombiana NTC-19011:

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