Responsabilidades del auditor de calidad

OBJETIVOS

Al finalizar esta unidad didáctica
será capaz:

Conocer las actividades y responsabilidades
del Auditor.

CONTENIDOS

En esta unidad desarrollaremos los
siguientes contenidos:

Actividades y Responsabilidades

Conocimientos y formación y
método de evaluación de los auditores.

Responsabilidades
del Auditor

La confiabilidad y la confianza en el proceso de
auditoría dependen de la competencia del personal que
lleva a cabo la auditoría. Esta competencia se basa en la
demostración de:

0 tener los atributos
personales indicados en el apartado 7.3; y

0 demostrar la capacidad
para aplicar los conocimientos y habilidades indicadas en el
apartado 7.2, adquiridos mediante la
educación, la experiencia laboral, la formación
como auditor y la experiencia en auditorías descritas en
el apartado 7.4, y que son necesarias para llevar a cabo
auditorías.

El concepto de competencia se ilustra en la Figura
Concepto de Competencia. Algunos de los conocimientos y
habilidades son comunes para los auditores de sistemas de
gestión de la calidad y ambiental y algunos son
específicos para los auditores de cada una de las
disciplinas.

Los auditores desarrollan, mantienen y mejoran su
competencia a través del continúo desarrollo
profesional y de la participación regular en
auditorías.

ATRIBUTOS
PERSONALES

Los auditores deben poseer atributos
personales que le permiten actuar de acuerdo con los principios
de la auditoría que contribuyen al rendimiento exitoso del
auditor.

Un auditor debe ser:

CONOCIMIENTOS Y
HABILIDADES

Conocimientos y habilidades
específicas de los auditores de sistemas de gestión
de la calidad

Los auditores de sistemas de gestión
de la calidad deben tener conocimientos y habilidades en las
siguientes áreas:

A) métodos y técnicas relativas a la
calidad – para permitir al auditor examinar los sistemas de
gestión de la calidad y generar hallazgos y conclusiones
de la auditoría apropiadas. Los conocimientos y
habilidades en esta área deben contemplar:

0 terminología de la
calidad;

0 principios de
gestión de la calidad y su aplicación;

0 herramientas de gestión de la
calidad y su aplicación (por ejemplo: control
estadístico del proceso, análisis de modo efecto y
falla, etc.).

B) productos, incluyendo servicios y procesos operativos
– para permitir al auditor comprender el contexto
tecnológico en el cual se está llevando a cabo la
auditoría. Los conocimientos y habilidades en esta
área deben contemplar:

0 terminología
específica del sector;

0 características
técnicas de los procesos y productos, incluyendo
servicios;

0 procesos y
prácticas específicas del sector.

EDUCACIÓN

EXPERIENCIA
LABORAL, FORMACIÓN COMO AUDITOR Y EXPERIENCIA EN
AUDITORÍAS

Auditores

Para adquirir la competencia necesaria para
llegar a ser un auditor, una persona debe haber:

A) Completado una formación
académica suficiente para permitir la adquisición
de los conocimientos y habilidades definidas en el apartado
7.3.

B) Tener experiencia laboral que contribuya
al desarrollo de los conocimientos y habilidades descritos en los
apartados 7.3.3 y 7.3.4. La experiencia laboral debe ser de una
función técnica, de gestión o profesional
que haya implicado el ejercicio del juicio, solución de
problemas y comunicación con otro personal directivo o
profesional, compañeros, clientes y/u otras partes
interesadas.

Parte de la experiencia laboral debe ser en
una posición donde las actividades realizadas contribuyan
al desarrollo de conocimiento y habilidades en:

0 el área de
gestión de la calidad para auditores de sistemas de
gestión de la calidad; y

0 el área de
gestión ambiental para auditores de sistemas de
gestión ambiental.

a) Formación como auditor que contribuya al
desarrollo de los conocimientos y habilidades descritos en el
apartado 7.3.1. La formación podría ser
proporcionada por la propia organización a la que
pertenece o por una organización externa.

b) Experiencia en auditorías en las actividades
de auditoría descritas en el apartado 6. La experiencia
global en auditorías debe cubrir el proceso completo de la
auditoría y la totalidad de la norma del sistema de
gestión de la calidad o ambiental. Esta experiencia debe
haber sido obtenida bajo la supervisión y
orientación de un auditor jefe en la misma
disciplina.

Auditores de
sistemas de gestión de la calidad y
ambiental

Los auditores de sistemas de gestión
de la calidad o ambiental que deseen llegar a ser auditores en la
segunda disciplina deben:

a) tener la formación y experiencia laboral
necesaria para adquirir los conocimientos y habilidades para la
segunda disciplina; y

b) haber realizado auditorías que cubran el
sistema de gestión en su totalidad en la segunda
disciplina bajo la supervisión y orientación de un
auditor calificado como auditor jefe en la segunda
disciplina.

Los auditores jefe en una disciplina no
deben llegar a ser auditores jefe en la segunda disciplina hasta
que hayan satisfecho lo establecido en los apartados
anteriores.

Ilustración de indicadores de
formación académica, experiencia laboral,
formación del auditor y experiencia en
auditorías

La tabla, muestra indicadores de formación
académica, experiencia laboral, formación como
auditor y experiencia en auditorías que pueden aplicarse
por las organizaciones que realicen auditorías internas o
externas. Estos indicadores no son apropiados en todas las
situaciones. En unos casos se necesitan más indicadores
que en otros. Para auditores que realicen auditorías de
certificación o auditorías de complejidad similar,
estos indicadores deben ser los mínimos.

RECORDATORIO: En virtud de la nota 2 del
apartado 3.1 de la Norma UNE-EN ISO 19011:2002: Las auditorias
externas incluyen lo que se denomina generalmente auditorias de
segunda y tercera parte. Las auditorias de segunda parte se
llevan a cabo por partes que tienen un interés en la
organización, tal como clientes, o por otras personas en
su nombre. Las auditorias de tercera parte se llevan a cabo por
organizaciones auditoras independientes y externas, tales como
aquellas que proporcionan el registro o la certificación
de conformidad de acuerdo con los requisitos de las Normas ISO
9001 o ISO 14001. A menudo, este ultimo tipo de auditoria se
conoce como auditorias de certificación. Los requisitos
que mencionamos en esta unidad son para los auditores de
segunda/tercera parte.

MANTENIMIENTO Y
MEJORA DE LA COMPETENCIA

Desarrollo profesional continuo

El desarrollo profesional continuo está
relacionado con el mantenimiento y la mejora de los
conocimientos, habilidades y atributos personales. Esto puede
lograrse a través varios medios tales como experiencia
laboral adicional, formación, estudios particulares,
entrenamiento, asistencia a reuniones, seminarios y conferencias
u otras actividades pertinentes. Los auditores deben demostrar su
desarrollo profesional continuo.

Las actividades de desarrollo profesional continuo deben
tomar en consideración los cambios en las necesidades de
las personas y las organizaciones, la práctica de la
auditoría, las normas y otros requisitos.

Mantenimiento de la capacidad auditora

Los auditores deben mantener y demostrar su
capacidad para auditar a través de la continua
participación en auditorías de sistemas de
gestión de la calidad y/o ambiental.

El proceso de evaluación

El proceso de evaluación implica cuatro pasos
principales. Estos son:

Paso 1 Identificar los atributos
personales, los tipos y niveles de conocimientos y habilidades
para satisfacer las necesidades del programa de auditoría
(7.6.3);

Para decidir cuáles son los niveles
apropiados de conocimientos y habilidades la organización
debe considerar:

• el tamaño, naturaleza y
complejidad de la organización que va
auditarse;

• los objetivos y extensión del
programa de auditoría;

• los requisitos de
certificación, registro y acreditación;

• el rol del proceso de
auditoría en la gestión de la
organización;

• el nivel de confianza requerida en
el programa de auditoría; y

• la complejidad del sistema de
gestión.

Paso 2 Establecer los criterios de
evaluación

Los criterios pueden ser cuantitativos (tales como los
años de experiencia laboral y de educación, el
número de auditorías realizadas, las horas de
formación en auditoría), o cualitativos (tales como
tener atributos personales, conocimientos o desempeño de
habilidades demostrados, en la formación o en el lugar de
trabajo).

Paso 3 Seleccionar los métodos de
evaluación apropiados

La evaluación puede ser llevada a cabo por una
persona o por un equipo utilizando uno o varios métodos
seleccionados de los indicados en la tabla 2. A la hora de
utilizar la tabla 2, se debe tener en cuenta:

• los métodos señalados
representan una variedad de opciones que pueden no ser aplicables
en todas las situaciones;

• la fiabilidad de los diversos métodos
señalados pueden diferir;

• normalmente, una combinación
de métodos deberá ser utilizada para asegurar un
resultado objetivo, coherente, imparcial y fiable.

Paso 4 Realizar la evaluación

El último paso de la evaluación es
comparar la información recopilada de la persona frente a
los criterios establecidos en el paso 2. Cuando una persona no
cumpla los criterios se requiere formación, experiencia
laboral y/o experiencia en auditorías adicionales,
después de lo cual deberá realizarse una nueva
evaluación para establecer de que se ha cumplido con los
criterios.

Métodos de
evaluación

Ejemplo de una estructura para la
evaluación del auditor en un programa interno de
auditorías

Autor:

Rafael Freites Gonzalez