OPERACIONES SOSPECHOSAS

GERARDO ANTONIO PARADA FERREIRA

SERVICIO NACIONAL DE APRENDIZAJE
SISTEMA INTEGRADO DE GESTIÓN
Análisis del sistema de administración del riesgo y
Lavado de activos y financiación del terrorismo
SARLAFT.

ACTIVIDADES DE TRANSFERENCIA DEL CONOCIMIENTO
El Señor Casimiro Sarmiento tiene una antigüedad en un banco de 25 años, siempre ha pagado muy puntual sus cuentas, tarjetas y obligaciones, y ha mantenido un promedio de ingresos aproximados de $3´000.000 mensuales.
Cuando se pide por rutina al Señor Casimiro Sarmiento, actualizar sus datos en la entidad bancaria, presenta una declaración de renta muy diferente a la del año anterior, incrementando su patrimonio en un 200% y sus ingresos totales en $20´000.000 …ver más…

El reporte debe ser institucional y por lo tanto no se requiere que esté suscrito por funcionario alguno de la entidad. Para el reporte de la información las entidades deben ajustarse a lo señalado en el presente instructivo, así como en el correspondiente formato. Las entidades vigiladas deben adoptar y poner en práctica metodologías y procedimientos propios dentro de un Sistema que sea Integral en la
Prevención

del

Lavado

de

Activos.

Debe

prever

cada

entidad

procedimientos para la ejecución de los distintos mecanismos de prevención y control que se adopten. Dichos procedimientos deben estar contenidos en un manual de procedimientos el cual debe ser aprobado por la junta directiva de la entidad vigilada.
El SIPLA de cada entidad vigilada debe desarrollar por lo menos temas como las políticas que asumirá la entidad en relación con el cumplimiento de las normas legales sobre prevención y control del lavado de activos, la